一、將第五條修改為:“根據(jù)持股比例和對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響,證券公司股東包括以下三類:

　　(一)控股股東,指持有證券公司50%以上股權(quán)的股東或者雖然持股比例不足50%,但其所享有的表決權(quán)足以對(duì)證券公司股東(大)會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東;

　　(二)主要股東,指持有證券公司5%以上股權(quán)的股東;

　　(三)持有證券公司5%以下股權(quán)的股東?！?/p>

　　二、將第六條修改為:“證券公司設(shè)立時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定核準(zhǔn)其注冊(cè)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　證券公司的控股股東、實(shí)際控制人實(shí)際控制證券公司的股權(quán)比例增至100%的,證券公司應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記之日起(依法不需辦理公司變更登記的,自相關(guān)確權(quán)登記之日起)5個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　證券公司變更注冊(cè)資本、股權(quán)或者5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人,不涉及本條第二、三款所列情形的,應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記之日起(依法不需辦理公司變更登記的,自相關(guān)確權(quán)登記之日起)5個(gè)工作日內(nèi),向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。證券公司公開(kāi)發(fā)行股份或者在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))發(fā)生的股權(quán)變更,不適用本款規(guī)定?！?/p>

　　三、將第七條修改為:“持有證券公司5%以下股權(quán)的股東,應(yīng)當(dāng)符合下列要求:

　　(一)自身及所控制的機(jī)構(gòu)信譽(yù)良好,最近3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄;不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3 年的情形;沒(méi)有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間;

　　(二)不存在長(zhǎng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響履行股東權(quán)利和義務(wù)的情形;不存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng);

　　(三)不存在股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰,無(wú)法逐層穿透至最終權(quán)益持有人的情形;股權(quán)結(jié)構(gòu)中原則不允許存在理財(cái)產(chǎn)品,中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外;

　　(四)自身及所控制的機(jī)構(gòu)不存在因不誠(chéng)信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除的情形;不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)有重大責(zé)任且經(jīng)營(yíng)失敗未逾3 年的情形;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求。

　　通過(guò)證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易或者認(rèn)購(gòu)證券公司公開(kāi)發(fā)行股份取得證券公司5%以下股份的股東,不適用本條規(guī)定?！?/p>

　　四、刪除第八條。

　　五、將第九條改為第八條,修改為:“證券公司的主要股東,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

　　(一)本規(guī)定第七條規(guī)定的要求;

　　(二)財(cái)務(wù)狀況良好,資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度,凈資產(chǎn)不低于5000 萬(wàn)元人民幣,具備與證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力;

　　(三)公司治理規(guī)范,管理能力達(dá)標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)管控良好;

　　(四)不存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形;

　　(五)能夠?yàn)樘嵘C券公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力提供支持?！?/p>

　　六、將第十條改為第九條,修改為:“證券公司的第一大股東、控股股東,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

　　(一)本規(guī)定第八條規(guī)定的條件;

　　(二)開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)與證券公司業(yè)務(wù)范圍相匹配;

　　(三)入股證券公司與其長(zhǎng)期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致,有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展;

　　(四)對(duì)完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)證券公司長(zhǎng)期發(fā)展有切實(shí)可行的計(jì)劃安排;

　　(五)對(duì)保持證券公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性和防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、不當(dāng)利益輸送,有明確的自我約束機(jī)制;

　　(六)對(duì)證券公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況,制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案?！?/p>

　　七、將第十一條改為第十條,修改為:“證券公司從事的業(yè)務(wù)具有顯著杠桿性質(zhì),且多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間存在交叉風(fēng)險(xiǎn)的,其第一大股東、控股股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

　　(一)最近3年持續(xù)盈利,不存在未彌補(bǔ)虧損;

　　(二)最近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平,最近3年規(guī)模、收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于行業(yè)前列。

　　控股股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

　　(一)總資產(chǎn)不低于500億元人民幣,凈資產(chǎn)不低于200 億元人民幣;

　　(二)核心主業(yè)突出,主營(yíng)業(yè)務(wù)最近5年持續(xù)盈利。

　　證券公司合并或者因重大風(fēng)險(xiǎn)被接管托管等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形不適用本條規(guī)定?！?/p>

　　八、將第十三條改為第十二條,修改為:“證券公司5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人,應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第七條、第八條第(四)項(xiàng)規(guī)定的要求。證券公司的實(shí)際控制人及第一大股東的控股股東、實(shí)際控制人,還應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第九條第(四)至(六)項(xiàng)規(guī)定的要求?！?/p>

　　九、將第十四條改為第十三條,修改為:“有限合伙企業(yè)入股證券公司的,還應(yīng)當(dāng)符合下列要求:

　　(一)單個(gè)有限合伙企業(yè)控制證券公司的股權(quán)比例不得達(dá)到5%,中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。兩個(gè)以上有限合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人或者第一大有限合伙人相同或者存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的,持股比例合并計(jì)算。

　　(二)負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人以及第一大有限合伙人應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第七條的要求,有限合伙企業(yè)通過(guò)證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易或者認(rèn)購(gòu)證券公司公開(kāi)發(fā)行股份入股證券公司的情形除外。”

　　十、將第十六條改為第十五條,修改為:“非金融企業(yè)入股證券公司的,還應(yīng)當(dāng)符合下列要求:

　　(一)符合國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn);

　　(二)單個(gè)非金融企業(yè)實(shí)際控制證券公司股權(quán)的比例原則上不得超過(guò)50%,為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外?！?/p>

　　十一、將第十八條改為第十七條,修改為:“證券公司變更注冊(cè)資本或者股權(quán),應(yīng)當(dāng)制定工作方案和股東篩選標(biāo)準(zhǔn)等。證券公司、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)事先向意向參與方告知證券公司股東條件、須履行的程序并向符合股東篩選標(biāo)準(zhǔn)的意向參與方告知證券公司的經(jīng)營(yíng)情況和潛在風(fēng)險(xiǎn)等信息。

　　證券公司、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對(duì)意向參與方做好盡職調(diào)查,約定意向參與方不符合條件的后續(xù)處理措施。發(fā)現(xiàn)不符合條件的,不得與其簽訂協(xié)議。相關(guān)事項(xiàng)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)約定核準(zhǔn)后協(xié)議方可生效。”

　　十二、將第二十條改為第十九條,修改為:“證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)變更注冊(cè)資本或者股權(quán)期間的風(fēng)險(xiǎn)防范作出安排,保證公司正常經(jīng)營(yíng)以及客戶利益不受損害。

　　依法須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的,在核準(zhǔn)前,證券公司股東應(yīng)當(dāng)按照所持股權(quán)比例繼續(xù)獨(dú)立行使表決權(quán),股權(quán)轉(zhuǎn)讓方不得推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,不得以任何形式變相讓渡表決權(quán)?！?/p>

　　十三、將第二十一條改為第二十條,修改為:“證券公司股東應(yīng)當(dāng)充分了解證券公司股東條件以及股東權(quán)利和義務(wù),充分知悉證券公司經(jīng)營(yíng)管理狀況和潛在風(fēng)險(xiǎn)等信息,投資預(yù)期合理,出資意愿真實(shí),并且履行必要的內(nèi)部決策程序。

　　不得簽訂在未來(lái)證券公司不符合特定條件時(shí),由證券公司或者其他指定主體向特定股東贖回、受讓股權(quán)等具有“對(duì)賭”性質(zhì)的協(xié)議或者形成相關(guān)安排。”

　　十四、將第二十二條改為第二十一條,修改為:“證券公司股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定履行出資義務(wù)。

　　證券公司股東應(yīng)當(dāng)使用自有資金入股證券公司,資金來(lái)源合法,不得以委托資金等非自有資金入股,法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外?！?/p>

　　十五、將第二十五條改為第二十四條,修改為:“證券公司應(yīng)當(dāng)保持股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定。證券公司股東的持股期限應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,證券公司股東通過(guò)換股等方式取得其他證券公司股權(quán)的,持股時(shí)間可連續(xù)計(jì)算。

　　證券公司股東的主要資產(chǎn)為證券公司股權(quán)的,該股東的控股股東、實(shí)際控制人對(duì)所控制的證券公司股權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守與證券公司股東相同的鎖定期,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)可的情形除外。”

　　十六、將第二十六條改為第二十五條,修改為:“證券公司股東在股權(quán)鎖定期內(nèi)不得質(zhì)押所持證券公司股權(quán)。股權(quán)鎖定期滿后,證券公司股東質(zhì)押所持證券公司的股權(quán)比例不得超過(guò)所持該證券公司股權(quán)比例的50%。

　　股東質(zhì)押所持證券公司股權(quán)的,不得損害其他股東和證券公司的利益,不得約定由質(zhì)權(quán)人或其他第三方行使表決權(quán)等股東權(quán)利,也不得變相轉(zhuǎn)移證券公司股權(quán)的控制權(quán)。

　　上市證券公司以及在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的證券公司持有5%以下股權(quán)的股東不適用本條第一款規(guī)定。”

　　十七、將第二十七條改為第二十六條,修改為:“證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查,對(duì)股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終權(quán)益持有人信息進(jìn)行核實(shí)并掌握其變動(dòng)情況,就股東對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響進(jìn)行判斷,依法及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)告或披露相關(guān)信息,必要時(shí)履行報(bào)批或者備案程序?！?/p>

　　十八、將第二十八條改為第二十七條,修改為:“證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫(xiě)入公司章程,并在公司章程中載明下列內(nèi)容:

　　(一)主要股東、控股股東應(yīng)當(dāng)在必要時(shí)向證券公司補(bǔ)充資本;

　　(二)應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門備案的股東,或者尚未完成整改的股東,不得行使股東(大)會(huì)召開(kāi)請(qǐng)求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利;

　　(三)存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害證券公司利益行為的股東,不得行使股東(大)會(huì)召開(kāi)請(qǐng)求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利;

　　(四)發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管要求等與股權(quán)管理事務(wù)相關(guān)的不法或不當(dāng)行為,對(duì)股東、證券公司、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人及相關(guān)人員的處理措施?！?/p>

　　十九、將第二十九條改為第二十八條,修改為:“證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理,準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方,嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批制度和信息披露制度,避免損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益,并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告關(guān)聯(lián)交易情況。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照穿透原則將股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終權(quán)益持有人作為自身的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行管理。

　　本條第二款規(guī)定的股東不含上市證券公司以及在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的證券公司持有5%以下股權(quán)的股東?！?/p>

　　二十、將第三十條改為第二十九條,修改為:“證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得有下列行為:

　　(一)對(duì)證券公司虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資;

　　(二)違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);

　　(三)濫用權(quán)利或影響力,占用證券公司或者客戶的資產(chǎn),進(jìn)行利益輸送,損害證券公司、其他股東或者客戶的合法權(quán)益;

　　(四)違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保,或者強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;

　　(五)與證券公司進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易,利用對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響力獲取不正當(dāng)利益;

　　(六)未經(jīng)批準(zhǔn),委托他人或接受他人委托持有或管理證券公司股權(quán),變相接受或讓渡證券公司股權(quán)的控制權(quán);

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)主體不得配合證券公司的股東及其控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生上述情形。

　　證券公司發(fā)現(xiàn)股東及其控股股東、實(shí)際控制人存在上述情形,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止違規(guī)情形加劇,并在2個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！?/p>

　　二十一、將第三十一條改為第三十條,修改為:“未履行法定核準(zhǔn)程序,證券公司擅自變更股權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》第二百零四條的規(guī)定處理?！?/p>

　　二十二、將第三十二條改為第三十一條,修改為:“任何單位或者個(gè)人持有或者實(shí)際控制證券公司相關(guān)股權(quán)不符合本規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定處理。

　　任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn),委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán),或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條的規(guī)定處理?！?/p>

　　二十三、將第三十三條改為第三十二條,修改為:“證券公司的股東有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》第一百四十一條的規(guī)定處理?！?/p>

　　二十四、將第三十五條改為第三十四條,修改為:“證券公司或其主要股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定,未按規(guī)定報(bào)告有關(guān)事項(xiàng),或者報(bào)送的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》第二百一十一條的規(guī)定處理?！?/p>

　　二十五、將第三十六條改為第三十五條,修改為:“證券公司違規(guī)為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處理。

　　證券公司的股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條的規(guī)定處理。”

　　二十六、將第三十七條改為第三十六條,修改為:“證券公司及其股東、股東的實(shí)際控制人或其他相關(guān)主體違反本規(guī)定,致使證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、違法違規(guī)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處理;致使證券公司的治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定,嚴(yán)重危及證券公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,依照《證券法》第一百四十條的規(guī)定處理;致使證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,依照《證券法》第一百四十三條的規(guī)定處理。

　　證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)定,致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》第一百四十二條的規(guī)定處理。”

　　二十七、將第三十八條改為第三十七條,修改為:“證券公司及其股東、股東的實(shí)際控制人或其他相關(guān)主體違反本規(guī)定,《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定相應(yīng)處理措施或罰則的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;并可以視情節(jié)對(duì)相關(guān)主體處以警告、3萬(wàn)元以下罰款;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。”

　　二十八、將第三十九條改為第三十八條,修改為:“中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,股東及其控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的失信行為按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)與其他政府機(jī)構(gòu)共享信息?！?/p>

　　二十九、將第四十二條改為第四十一條,修改為:“證券公司變更主要股東,指證券公司新增主要股東,或者證券公司第一大股東、控股股東發(fā)生變化。

　　證券公司變更5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人,指證券公司新增持有5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人,或者證券公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化?！?/p>

　　三十、新增一條,作為第四十二條:“本規(guī)定所稱證券公司第一大股東,指持有證券公司5%以上股權(quán)的第一大股東?！?/p>

　　三十一、將第四十四條修改為:“投資者通過(guò)證券交易所購(gòu)買證券公司股份使其累計(jì)持有的證券公司股份達(dá)到5%的,應(yīng)當(dāng)依法舉牌并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。獲得核準(zhǔn)前,投資者不得繼續(xù)增持該公司股份。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)的,投資者應(yīng)當(dāng)在自不予核準(zhǔn)之日起50個(gè)交易日(不含停牌時(shí)間,持股不足6個(gè)月的,應(yīng)當(dāng)自持股滿6個(gè)月后)內(nèi)依法改正。

　　投資者通過(guò)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)購(gòu)買證券公司股份使其累計(jì)持有的證券公司股份達(dá)到5%以上的,參照適用第一款規(guī)定。

　　投資者認(rèn)購(gòu)證券公司公開(kāi)發(fā)行股份或者通過(guò)證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓證券公司股份,且所涉認(rèn)購(gòu)或股權(quán)變更事項(xiàng)不需審批或備案的,豁免本規(guī)定第十七條、第十八條規(guī)定的要求?！?/p>

　　本決定自2021 年4 月18 日起施行。

　　《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改并對(duì)條文順序作相應(yīng)調(diào)整,重新公布。