各證券公司：

　　為貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，積極推動證券業(yè)的規(guī)范發(fā)展，鼓勵證券公司在業(yè)務(wù)和管理等方面開展創(chuàng)新活動?，F(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：

　　一、鼓勵證券公司充分發(fā)揮創(chuàng)新的積極性和主動性，根據(jù)市場需要和自身實際進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新、經(jīng)營方式創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，提高服務(wù)質(zhì)量，改善盈利模式，在市場競爭中做優(yōu)做強，推進證券行業(yè)的整體發(fā)展。

　　二、創(chuàng)新是證券公司和證券市場發(fā)展的動力，但必須堅持“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的要求，采取切合實際的措施，防范和控制創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險。在推進證券公司創(chuàng)新的起步階段，要先行試點，以點帶面，不斷總結(jié)經(jīng)驗，完善有關(guān)規(guī)則，逐步推開。因此，要對從事相關(guān)創(chuàng)新活動試點的證券公司（以下簡稱試點證券公司）設(shè)定一定的標準，并先行評審。試點證券公司應(yīng)具備公司治理和內(nèi)部風(fēng)險控制較好、資本充足水平較高、經(jīng)營管理較規(guī)范等條件，試點證券公司的各項創(chuàng)新活動應(yīng)在其風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下進行。

　　三、中國證券業(yè)協(xié)會制定試點證券公司的評審辦法，負責組織評審工作。

　　評審工作必須遵循“公開、公平、公正”的原則，評審的標準和程序應(yīng)當公開透明。證券公司只要符合規(guī)定的條件和標準，就可以按程序提出申請。經(jīng)評審?fù)ㄟ^者，確定為試點證券公司。

　　申請評審的證券公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要責任人應(yīng)對其申報的公司經(jīng)營情況和會計報表等資料的真實性、準確性和完整性做出承諾并負有明確的直接責任，還應(yīng)對申請試點相關(guān)事項的真實、完整、合規(guī)和風(fēng)險控制等負有明確的直接責任。

　　四、推進證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策措施和推進證券機構(gòu)監(jiān)管的改革措施將在試點證券公司中試行，對其有關(guān)申請事項，優(yōu)先受理，簡化相關(guān)程序。支持試點證券公司在業(yè)務(wù)拓展、組織管理等方面主動提出試點方案，積極開展證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新，探索證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗。經(jīng)試點證明成熟的業(yè)務(wù)做法、產(chǎn)品創(chuàng)新方案和經(jīng)營管理改革措施將在證券業(yè)內(nèi)推廣實施。

　　五、試點證券公司根據(jù)自身的經(jīng)營狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要提出的具體創(chuàng)新方案，應(yīng)通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評審后實施。創(chuàng)新方案應(yīng)包含風(fēng)險評估、內(nèi)控措施、風(fēng)險承擔準備的預(yù)案以及接受行政監(jiān)管的可行性安排等內(nèi)容。

　　試點證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的規(guī)模應(yīng)與其風(fēng)險控制能力和風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，其創(chuàng)新業(yè)務(wù)應(yīng)建立量化的風(fēng)險控制指標體系。

　　六、試點證券公司的各項創(chuàng)新活動接受我會及派出機構(gòu)的監(jiān)管。

　　各派出機構(gòu)應(yīng)制定對轄區(qū)內(nèi)試點證券公司的動態(tài)監(jiān)管制度和工作內(nèi)容，重點監(jiān)控其客戶交易結(jié)算資金是否安全、完整、透明以及客戶資產(chǎn)管理、債券回購等業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營情況，監(jiān)督其在試點方案確定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展創(chuàng)新試點活動，嚴格執(zhí)行試點所要求的各項承諾和規(guī)則。

　　試點證券公司應(yīng)在每年一月三十一日前向其注冊地的我會派出機構(gòu)提交其創(chuàng)新活動情況的書面總結(jié)報告。

　　七、中國證券業(yè)協(xié)會對試點證券公司進行持續(xù)評價。

　　試點證券公司在經(jīng)營管理、風(fēng)險控制、財務(wù)狀況等方面出現(xiàn)問題不具備從事相關(guān)創(chuàng)新活動條件的，將停止其相應(yīng)的試點業(yè)務(wù)活動，已開辦的試點業(yè)務(wù)按期結(jié)束。

　　八、試點證券公司發(fā)生嚴重違法違規(guī)行為的，立即終止其試點業(yè)務(wù)，并責令其限期清理。

　　推動證券公司創(chuàng)新是一項持續(xù)性的長期工作，各證券公司要按照本通知精神和各項監(jiān)管規(guī)定，合法合規(guī)經(jīng)營，完善公司治理，增強內(nèi)部風(fēng)險控制，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全、完整和財務(wù)報表的真實性。各證券公司應(yīng)認真做好風(fēng)險自查和業(yè)務(wù)規(guī)范工作，在全面核查的基礎(chǔ)上，摸清公司資產(chǎn)和財務(wù)狀況，自覺地清理違規(guī)性和高風(fēng)險性業(yè)務(wù)，制定切實可行的整改計劃并逐項落實。我會將根據(jù)各證券公司的風(fēng)險程度、內(nèi)控水準、財務(wù)實力等實際狀況制定并逐步實施分類監(jiān)管措施，支持各證券公司在自身財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)競爭能力和風(fēng)險承受能力范圍內(nèi)進行多樣化的創(chuàng)新活動，促進證券業(yè)的規(guī)范與發(fā)展。

　　二00四年八月十二日