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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于對鞍山市信托投資股份有限公司違反 證券法規(guī)行為的處罰決定
經查實，鞍山信托于１９９３年１０月１３日經遼寧省體改委批準增加募集５００萬股法人股。１９９４年３月２日，鞍山信托在有關報刊上刊登了分紅送股及增資配股公告，配股的除權日為３月７日。
鞍山信托的上述配股行為，違反了《股份有限公司規(guī)范意見》第三十六條和《證監(jiān)會關于上市公司送配股的暫行規(guī)定》第一條第一款關于股份有限公司兩次增發(fā)股票的間隔時間不得少于十二個月的規(guī)定，構成《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）第七十條第一款第三項所稱的“未按規(guī)定方式、范圍發(fā)行股票”的行為。
為了嚴肅證券法紀，維護證券市場秩序，根據《股票條例》第七十條第一款第三項和第二款的規(guī)定，現決定：１．對公司董事長處以罰款人民幣三萬元，罰款上交國庫；２、由于鞍山信托１９９４年度正常配股的時間應在１９９４年１０月１３日以后，而該公司已提前７個月進行了配股，因此，該公司在１９９５年１０月１３日以前不得進行配股。
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