各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，各證券公司：

　　《證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》（試行）（證監(jiān)信息字[2000]3號(hào)）在試行和廣泛征求各方意見的基礎(chǔ)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織有關(guān)方面對(duì)其進(jìn)行了全面修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。《證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》（試行）（證監(jiān)信息字[2000]3號(hào)）及《關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)資料報(bào)送有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]47號(hào)）同時(shí)廢止。

　　證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度

　　一、根據(jù)我國(guó)《統(tǒng)計(jì)法》、《證券法》及《證券公司管理辦法》的規(guī)定，制定本制度?！　《⒈局贫人Q證券公司是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　三、證券公司信息報(bào)送包括定期報(bào)送和不定期報(bào)送兩類。定期報(bào)送信息是指本制度所列的19種具有固定格式的月報(bào)、年報(bào)及經(jīng)審計(jì)年報(bào)，即表01—1、表01—2、表02—1、表02—2、表03、表04—1、表04—2、表05—1A、表05—2A、表05—3、表05—4A、表06、表07、表08、表09A、表10、表11A、表12A、表13A；不定期報(bào)送信息是指以下事項(xiàng)：

　　（一）公司改制、增資擴(kuò)股及修改章程；

　?。ǘ?a href='http://m.shkps.cn/biangeng/10.html' target='_blank' data-horse>公司變更業(yè)務(wù)范圍；

　?。ㄈ┕厩笆虺止?％以上股東變動(dòng)；

　?。ㄋ模┕竞喜⒒蚍至ⅲ?/p>

　?。ㄎ澹┕臼召?gòu)或轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

　?。┕咀兏ǘù砣嘶蚋呒?jí)管理人員；

　?。ㄆ撸┕举Y金、財(cái)務(wù)、人事等管理制度及各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度發(fā)生重大變化；

　?。ò耍┕景l(fā)生重大擔(dān)保事項(xiàng)；

　?。ň牛┕景l(fā)生重大虧損、重大債權(quán)債務(wù)發(fā)生收回或支付困難；

　?。ㄊ┕景l(fā)生證券資金交收透支；

　　（十一）公司財(cái)務(wù)指標(biāo)已達(dá)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線；

　　（十二）公司發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；

　?。ㄊ┕景l(fā)生重大違法、違規(guī)事件；

　　（十四）公司變更名稱、住所、辦公場(chǎng)所及營(yíng)業(yè)地址；

　?。ㄊ澹┕靖鼡Q聯(lián)系電話、傳真；

　?。ㄊ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　四、證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送本制度規(guī)定的報(bào)表。

　　五、證券公司應(yīng)當(dāng)于每月前10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送上月數(shù)據(jù)；每年1月15日前報(bào)送上年未審計(jì)年報(bào)；每年4月30日前報(bào)送上年經(jīng)審計(jì)年報(bào)，書面文件按照《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（修訂）（證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2002]2號(hào)）報(bào)送。

　　六、證券公司通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的統(tǒng)一報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送有關(guān)信息，上述其他單位可以根據(jù)工作需要要求證券公司報(bào)送本制度規(guī)定以外的信息，但必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的統(tǒng)一報(bào)送平臺(tái)報(bào)送，不得向證券公司發(fā)放其他報(bào)送軟件。

　　七、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每個(gè)月前5個(gè)工作日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送表05—1B、表05—2B、表05—4B，每年1月10日前報(bào)送表09B、表11B、表12B、表13B，按照規(guī)定，派出機(jī)構(gòu)信息報(bào)送系統(tǒng)應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門統(tǒng)一組織開發(fā)。派出機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)共享方式獲取轄區(qū)證券公司的有關(guān)信息。

　　八、證券公司應(yīng)當(dāng)在第三條所述事項(xiàng)發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　九、證券公司要由一名主要負(fù)責(zé)人分管信息報(bào)送工作，并指定部門及專人經(jīng)辦。

　　十、證券公司應(yīng)對(duì)所報(bào)送信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)責(zé)任，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)、遲報(bào)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)證券公司信息報(bào)送情況進(jìn)行檢查，檢查情況將予以公布并記入公司檔案，作為審核證券公司業(yè)務(wù)資格及高級(jí)管理人員任職資格的參考依據(jù)。

　　十一、違反本制度規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司及有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。

　　十二、本制度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要對(duì)本制度進(jìn)行必要的調(diào)整，并根據(jù)監(jiān)管工作需要要求證券公司報(bào)送本制度規(guī)定以外的信息。

　　附件：報(bào)表目錄及報(bào)表格式（略）