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寧波
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第17號(hào)－外商投資股份有限公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定》的通知
二○○二年三月十九日
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第17號(hào)－－
外商投資股份有限公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定
第一條 為規(guī)范公開發(fā)行證券的外商投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"發(fā)行人"）的信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 發(fā)行人為公開發(fā)行股票而編制招股說明書時(shí)，除應(yīng)遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的一般規(guī)定外，還應(yīng)遵循本規(guī)定的要求。
第三條 發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露以下可能存在的風(fēng)險(xiǎn)：
（一）依賴境外原材料供應(yīng)商、境外客戶以及境外技術(shù)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
?。ǘ﹪?guó)家有關(guān)外商投資企業(yè)稅收優(yōu)惠的法律、法規(guī)、政策可能發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。
?。ㄈ┩鈬?guó)股東住所地、總部所在國(guó)家或地區(qū)向中國(guó)境內(nèi)投資或技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律、法規(guī)可能發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。
?。ㄋ模﹨R率風(fēng)險(xiǎn)。
第四條 發(fā)行人應(yīng)披露持股5％（含）以上的外國(guó)股東的住所地、外國(guó)股東總部所在國(guó)家或地區(qū)對(duì)于向中國(guó)投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律、法規(guī)。
若公司章程中對(duì)股東轉(zhuǎn)讓股份作出限制的，發(fā)行人應(yīng)作出披露。
第五條 發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露其與股東的關(guān)聯(lián)交易情況，包括但不限于：
?。ㄒ唬┌l(fā)行人的業(yè)務(wù)與技術(shù)是否依賴外國(guó)股東，是否存在商標(biāo)、專利及專有技術(shù)使用方面的限制。存在上述情況的，還應(yīng)說明保護(hù)公眾投資者利益的措施。
（二）過去三年與外國(guó)股東之間的關(guān)聯(lián)交易情況，包括但不限于原材料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的提取、管理費(fèi)用和銷售費(fèi)用的分?jǐn)偳闆r及有關(guān)價(jià)格的確定標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行本次發(fā)行審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)關(guān)聯(lián)交易公允性出具的意見、保證關(guān)聯(lián)交易公允的具體措施，并在管理層討論與分析中，說明下一年的關(guān)聯(lián)交易總量。屬于生產(chǎn)加工型的發(fā)行人，還應(yīng)披露原材料來源、產(chǎn)品銷售渠道。
?。ㄈ┌l(fā)行人與其外國(guó)股東簽定的市場(chǎng)分割協(xié)議的主要內(nèi)容及具體執(zhí)行情況。
第六條 發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露董事和高級(jí)管理人員的國(guó)籍、境外永久居留權(quán)的情況，在境內(nèi)、境外其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任的職務(wù)。
第七條 香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者在大陸設(shè)立的股份有限公司，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。
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牛小龍律師，安徽大學(xué)法律專業(yè)，中國(guó)人民大學(xué)研修企業(yè)管理專業(yè)，從事法律職業(yè)工作10年余哉，曾在宿州市城市管理局·埇橋區(qū)人民法院·宿州市中級(jí)人民法院·北京圣運(yùn)律師事務(wù)所等單位工作，本律師秉承受人之托，忠人之事、誠(chéng)信共贏天下的理念全心全意的解決您的委托事務(wù)，你我之間的信任，就是合作共贏的基石。
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