第一章　總　則

　　第二章　設(shè)立、變更與終止

　　第三章　組織機(jī)構(gòu)

　　第四章　對(duì)會(huì)員的管理

　　第五章　基本業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第六章　監(jiān)督與管理

　　第七章　罰　則

　　第八章　附　則

　　第一章　總　則

　　第一條　為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的管理，明確期貨交易所的職權(quán)和責(zé)任，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

　　第三條　期貨交易所指依照《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定的職能，按照其章程實(shí)行自律性管理的法人。

　　第四條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　第二章　設(shè)立、變更與終止

　　第五條　設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。

　　期貨交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明商品交易所或者期貨交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用商品交易所、期貨交易所或者近似的名稱。

　　第六條　期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額的會(huì)員資格費(fèi)，由會(huì)員出資認(rèn)繳。

　　期貨交易所的權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其積累分配給會(huì)員。

　　第七條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行下列職能：

　　（一）提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；

　?。ǘ┲贫ú?shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　?。ㄈ┰O(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市；

　?。ㄋ模┙M織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；

　?。ㄎ澹┲贫ú?shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

　?。┍ＷC期貨合約的履行；

　?。ㄆ撸┌l(fā)布市場(chǎng)信息；

　?。ò耍┍O(jiān)督會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，檢查會(huì)員違法、違規(guī)行為；

　?。ň牛┍O(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)；

　?。ㄊ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能。

　　第八條　期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職能無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)；除為期貨合約的履行提供履約保證外，不得為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保；不得發(fā)布對(duì)期貨價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。

　　禁止期貨交易所直接或者間接參與期貨交易。

　　第九條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，就當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

　?。ㄒ唬?a href='http://m.shkps.cn/shenqingshu/3.html' target='_blank' data-horse>申請(qǐng)書(shū)；

　　（二）章程和交易規(guī)則草案；

　?。ㄈ┢谪浗灰姿慕?jīng)營(yíng)計(jì)劃；

　?。ㄋ模M加入本交易所的會(huì)員名單；

　?。ㄎ澹├硎聲?huì)成員候選人名單及簡(jiǎn)歷；

　?。﹫?chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明；

　?。ㄆ撸M任用高級(jí)管理人員的名單及其簡(jiǎn)歷；

　?。ò耍┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件、材料。

　　第十條　期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）設(shè)立目的和職能；

　?。ǘ┟Q、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

　?。ㄈ┳?cè)資本及會(huì)員的出資額；

　?。ㄋ模I(yíng)業(yè)期限；

　?。ㄎ澹?huì)員資格的取得；

　?。?huì)員的權(quán)利和義務(wù)；

　?。ㄆ撸┙M織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職權(quán)和議事規(guī)則；

　　（八）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

　　（九）基本業(yè)務(wù)規(guī)則；

　?。ㄊ╋L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；

　　（十一）財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)制度；

　?。ㄊ┳兏⒔K止的條件、程序及清算辦法；

　?。ㄊ┱鲁绦薷某绦?；

　?。ㄊ模┬枰谡鲁讨幸?guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第十一條　期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)；

　　（一）交易地點(diǎn)和時(shí)間；

　?。ǘ┥鲜衅贩N和期貨合約；

　?。ㄈ┢谪浐霞s交易的暫停、恢復(fù)與取消程序；

　?。ㄋ模┙灰状髲d的管理制度；

　?。ㄎ澹┙?jīng)紀(jì)和自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)則；

　?。╋L(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序；

　　（七）期貨結(jié)算和交割制度；

　　（八）保證金的管理和使用制度；

　　（九）期貨交易信息的發(fā)布辦法；

　?。ㄊ┻`規(guī)、違約行為及其處理辦法；

　　（十一）交易糾紛的處理方式；

　?。ㄊ┬枰诮灰滓?guī)則中載明的其他事項(xiàng)。

　　第十二條　期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)。

　　期貨交易所合并的，可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式；合并前各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

　　期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

　　第十三條　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。

　　第十四條　期貨交易所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　?。ㄒ唬┳兏Q；

　　（二）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

　　第十五條　有下列情形之一的，期貨交易所終止；

　　（一）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，會(huì)員大會(huì)決定不再延續(xù)；

　?。ǘ?huì)員大會(huì)決定解散；

　?。ㄈ┮蚝喜⒒蛘叻至⒍馍ⅲ?/p>

　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

　　期貨交易所因前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)解散，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　期貨交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。

　　清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十六條　期貨交易所終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。期貨交易所會(huì)員自公告之日起90日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)結(jié)清期貨交易業(yè)務(wù)。

　　第三章　組織機(jī)構(gòu)

　　第十七條　期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)。

　　第十八條　會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

　　會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

　　（一）通過(guò)期貨交易所章程和交易規(guī)則及其修改草案；

　?。ǘ┻x舉和罷免會(huì)員理事；

　　（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；

　?。ㄋ模徸h批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；

　?。ㄎ澹徸h期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；

　　（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；

　?。ㄆ撸Q定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；

　?。ò耍Q定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；

　?。ň牛┢谪浗灰姿鲁桃?guī)定的其他職權(quán)。

　　第十九條　會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：

　?。ㄒ唬?huì)員理事不足本辦法規(guī)定的最低數(shù)目或者期貨交易所章程所定數(shù)目的三分之二時(shí)；

　?。ǘ┤种灰陨蠒?huì)員聯(lián)名提議時(shí)；

　?。ㄈ├硎聲?huì)認(rèn)為必要時(shí)。

　　第二十條　會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)30日以前通知各會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

　　第二十一條　會(huì)員大會(huì)必須有三分之二以上會(huì)員出席，每一會(huì)員享有一票表決權(quán)。

　　會(huì)員大會(huì)決議必須經(jīng)全體會(huì)員二分之一以上通過(guò)。會(huì)員大會(huì)對(duì)期貨交易所合并、分立、解散和清算、增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本作出決議，必須經(jīng)全體會(huì)員三分之二以上通過(guò)。

　　第二十二條　會(huì)員參加會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。

　　法定代表人因故不能出席會(huì)員大會(huì)的，會(huì)員可以委托代理人出席會(huì)員大會(huì)，代理人應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交會(huì)員授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

　　第二十三條　會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

　　會(huì)員大會(huì)結(jié)束后3日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第二十四條　理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　理事會(huì)行使下列職權(quán)：

　　（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；

　?。ǘ┍O(jiān)督會(huì)員大會(huì)決議和理事會(huì)決議的實(shí)施；

　?。ㄈ┍O(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為；

　　（四）擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；

　?。ㄎ澹徸h總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；

　?。徸h期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；

　?。ㄆ撸Q定專門委員會(huì)的設(shè)置；

　?。ò耍Q定會(huì)員的接納；

　?。ň牛Q定對(duì)嚴(yán)重違規(guī)會(huì)員的處罰；

　　（十）決定期貨交易所的變更事項(xiàng)；

　?。ㄊ唬┻`規(guī)情況下采取臨時(shí)處置措施的權(quán)力；

　?。ㄊ┊惓Ｇ闆r下采取緊急措施的權(quán)力；

　　（十三）審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；

　?。ㄊ模彾L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用和管理辦法；

　?。ㄊ澹彾偨?jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；

　?。ㄊ┢谪浗灰姿鲁桃?guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　前款第（八）、（九）項(xiàng)的職權(quán)，理事會(huì)可授予專門委員會(huì)行使。

　　第二十五條　理事會(huì)由9至15人組成，其中非會(huì)員理事不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一，不超過(guò)理事會(huì)成員總數(shù)的二分之一。

　　理事每屆任期3年。理事連續(xù)任職不得超過(guò)兩屆。

　　會(huì)員理事由理事會(huì)或者五分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議，由會(huì)員大會(huì)差額選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

　　第二十六條　理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

　　第二十七條　理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

　　（一）主持會(huì)員大會(huì)；

　?。ǘ┲鞒掷硎聲?huì)會(huì)議；

　?。ㄈ┲鞒掷硎聲?huì)的日常工作；

　?。ㄋ模┙M織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；

　　（五）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。

　　副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作，理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。

　　第二十八條　理事會(huì)會(huì)議每半年召開(kāi)1次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：

　　（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議；

　　（二）交易所宣布進(jìn)入異常情況；

　?。ㄈ┤种灰陨侠硎侣?lián)名提議。

　　理事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。

　　第二十九條　理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過(guò)。

　　理事會(huì)會(huì)議結(jié)束后3日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第三十條　理事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席；委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。

　　理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。

　　第三十一條　期貨交易所理事會(huì)可以設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會(huì)員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)等專門委員會(huì)。

　　專門委員會(huì)的具體職責(zé)由理事會(huì)確定，專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　第三十二條　期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。

　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

　　第三十三條　總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

　　（一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議；

　?。ǘ┲鞒制谪浗灰姿娜粘９ぷ?；

　　（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法；

　　（四）擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；

　?。ㄎ澹M定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；

　?。M定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；

　?。ㄆ撸M定期貨交易所變更方案；

　?。ò耍Q定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；

　?。ň牛Q定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；

　?。ㄊ┢谪浗灰姿鲁桃?guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

　　第三十四條　理事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得由國(guó)家公務(wù)員兼任。

　　第三十五條　期貨交易所中層管理人員的任免報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第三十六條　有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員和理事：

　?。ㄒ唬┯小镀谪浗灰坠芾頃盒袟l例》第十條所列情形之一的；

　?。ǘ┮蜻`法行為被解除職務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；

　?。ㄈ┍婚_(kāi)除的國(guó)家公務(wù)員，自被開(kāi)除之日起未逾5年的；

　　（四）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的。

　　第三十七條　期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理在任期內(nèi)有違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔(dān)任其職務(wù)時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)按程序解除其職務(wù)。

　　第四章　對(duì)會(huì)員的管理

　　第三十八條　期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人，并具有良好的資信。

　　期貨交易所會(huì)員分為期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員。

　　第三十九條　取得會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，并繳納會(huì)員資格費(fèi)。

　　第四十條　轉(zhuǎn)讓或者承繼會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，并履行相關(guān)手續(xù)。

　　第四十一條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法。

　　會(huì)員管理辦法內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬?huì)員資格的取得條件和程序；

　?。ǘ?huì)員資格的變更條件和程序；

　?。ㄈ?duì)會(huì)員的監(jiān)督管理；

　?。ㄋ模?huì)員違規(guī)、違約行為的處理；

　?。ㄎ澹┢渌枰跁?huì)員管理辦法中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第四十二條　會(huì)員享有下列權(quán)利：

　?。ㄒ唬﹨⒓訒?huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

　?。ǘ┌凑掌谪浗灰姿鲁毯徒灰滓?guī)則行使申訴權(quán)；

　　（三）在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易；

　?。ㄋ模┦褂闷谪浗灰姿峁┑慕灰自O(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；

　?。ㄎ澹┌匆?guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；

　　（六）聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；

　　（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第四十三條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　?。ㄒ唬┳袷貒?guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

　?。ǘ┳袷仄谪浗灰姿恼鲁?、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；

　　（三）按規(guī)定交納各種費(fèi)用；

　?。ㄋ模﹫?zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；

　?。ㄎ澹┙邮芷谪浗灰姿鶚I(yè)務(wù)監(jiān)管；

　?。┢谪浗灰姿鲁桃?guī)定的其他義務(wù)。

　　第四十四條　有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：

　　（一）限制入金；

　?。ǘ┫拗瞥鼋穑?/p>

　　（三）限制開(kāi)新倉(cāng)；

　　（四）提高保證金比例；

　?。ㄎ澹┫奁谄絺}(cāng)；

　?。?qiáng)行平倉(cāng)。

　　前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)臨時(shí)處置措施可以由期貨交易所總經(jīng)理決定，其他臨時(shí)處置措施由期貨交易所理事會(huì)決定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所章程規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。

　　第四十五條　期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定使用其交易席位。

　　嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

　　第四十六條　期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所監(jiān)督管理。

　　期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)?huì)員進(jìn)行調(diào)查取證，會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合。

　　第五章　基本業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第四十七條　期貨交易必須通過(guò)期貨交易所集中競(jìng)價(jià)進(jìn)行，禁止不通過(guò)期貨交易所集中競(jìng)價(jià)撮合的場(chǎng)外交易。

　　期貨交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的撮合成交原則。

　　第四十八條　期貨交易所通過(guò)會(huì)員代收的交易手續(xù)費(fèi)不得高于期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　第四十九條　期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，用于擔(dān)保期貨合約的履行。

　　保證金屬會(huì)員所有。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其指定的結(jié)算銀行開(kāi)立專用結(jié)算帳戶，專戶存儲(chǔ)會(huì)員保證金，不得挪用。

　　第五十條　期貨交易所可以規(guī)定專用結(jié)算帳戶中會(huì)員保證金的最低余額。當(dāng)會(huì)員保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低余額時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所章程規(guī)定的方式和時(shí)間通知會(huì)員追加保證金，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按時(shí)補(bǔ)足；逾期未補(bǔ)足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，直至所余保證金達(dá)到規(guī)定的最低余額。

　　由于市場(chǎng)原因強(qiáng)行平倉(cāng)指令無(wú)法執(zhí)行的，期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任。

　　強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由會(huì)員承擔(dān)。

　　第五十一條　期貨交易所可以規(guī)定向會(huì)員收取的保證金比例，但不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例。

　　保證金應(yīng)當(dāng)以貨幣資金繳納?？缮鲜辛魍▏?guó)庫(kù)券、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單折抵保證金，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。

　　不得使用銀行保函、銀行存單、國(guó)庫(kù)券代保管憑證等折抵保證金。

　　第五十二條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到期貨交易所注冊(cè)資本的10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定是否繼續(xù)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

　　第五十三條　期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，實(shí)行每日無(wú)負(fù)償結(jié)算制度。

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后及時(shí)將交易結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。會(huì)員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果。

　　第五十四條　期貨交易所實(shí)行客戶交易編碼制度。期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和客戶必須遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

　　第五十五條　期貨交易所實(shí)行套期保值頭寸審批制度。

　　非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員或者客戶申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)資料、現(xiàn)貨購(gòu)銷合同等，由期貨交易所審核后確定其套期保值頭寸。

　　客戶申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ档?，由期貨?jīng)紀(jì)公司會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)期貨交易所審核。

　　非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員或者客戶申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ档?，?yīng)當(dāng)如實(shí)提交材料。非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員或者客戶故意隱瞞事實(shí)，不履行如實(shí)提交材料義務(wù)的，或者因過(guò)失未履行如實(shí)提交材料義務(wù)的，期貨交易所有權(quán)取消其套期保值頭寸，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)解除與該客戶的期貨經(jīng)紀(jì)合同，由此造成的損失由客戶負(fù)責(zé)。

　　套期保值頭寸不得重復(fù)使用，只能在規(guī)定期限內(nèi)平倉(cāng)或者實(shí)物交割。

　　第五十六條　期貨交易所實(shí)行投機(jī)頭寸限倉(cāng)制度，對(duì)會(huì)員和客戶在非交割月份和交割月份持有的投機(jī)頭寸，分別制定最大持倉(cāng)限制標(biāo)準(zhǔn)。

　　對(duì)持倉(cāng)量超過(guò)最大持倉(cāng)限制標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)員和客戶，期貨交易所有權(quán)對(duì)超額部分進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和損失由會(huì)員自行承擔(dān)，盈利部分根據(jù)國(guó)家的有關(guān)規(guī)定處理。

　　同一客戶在不同期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員處的持倉(cāng)合并計(jì)算。

　　第五十七條　期貨交易所實(shí)行大戶報(bào)告制度。當(dāng)會(huì)員或者客戶的持倉(cāng)達(dá)到投機(jī)頭寸最大持倉(cāng)限制標(biāo)準(zhǔn)的百分之八十時(shí)，由非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司代客戶向期貨交易所報(bào)告有關(guān)情況。

　　期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。

　　同一客戶在不同期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員處的持倉(cāng)合并計(jì)算。

　　第五十八條　當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　期貨交易所采取前款措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的條件和程序進(jìn)行。

　　第五十九條　在期貨交易過(guò)程中，如果出現(xiàn)以下情形，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

　?。ㄒ唬┑卣?、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行；

　　（二）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)；

　　（三）出現(xiàn)本辦法第五十八條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；

　　（四）期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其他情況。

　　出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)異常情況時(shí)，期貨交易所總經(jīng)理可以采取延遲開(kāi)市、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第（二）、（三）、（四）項(xiàng)異常情況時(shí)，理事會(huì)可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出金等緊急措施。

　　期貨交易所采取緊急措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所章程規(guī)定的方式通知會(huì)員。

　　第六十條　期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)否決：

　?。ㄒ唬M采取的緊急措施違背國(guó)家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其相關(guān)實(shí)施細(xì)則的；

　　（二）擬采取的緊急措施未經(jīng)規(guī)定程序產(chǎn)生的；

　?。ㄈM采取的緊急措施不利于化解期貨市場(chǎng)危機(jī)的。

　　第六十一條　期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

　　第六十二條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布即時(shí)行情。

　　即時(shí)行情內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬┢谪浗灰灼贩N的名稱、合約月份；

　　（二）開(kāi)盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、最新價(jià)、申買價(jià)、申買量、申賣價(jià)、申賣量、收盤價(jià)、結(jié)算價(jià)及前一交易日結(jié)算價(jià)；

　　（三）最新價(jià)與前一交易日結(jié)算價(jià)比較后的漲跌情況；

　?。ㄋ模┌措p邊計(jì)算的成交量、持倉(cāng)量；

　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)要求公布的其他事項(xiàng)。

　　第六十三條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)按日以適當(dāng)方式發(fā)布下列市場(chǎng)行情：

　?。ㄒ唬┢谪浗灰灼贩N的名稱、合約月份；

　?。ǘ╅_(kāi)盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、收盤價(jià)、前一交易日結(jié)算價(jià)及當(dāng)日結(jié)算價(jià)；

　?。ㄈ┦毡P價(jià)與前一交易日結(jié)算價(jià)比較后的漲跌情況；

　?。ㄋ模┌措p邊計(jì)算的成交量、持倉(cāng)量的分計(jì)及合計(jì)；

　　（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求公開(kāi)的其他事項(xiàng)。

　　第六十四條　期貨交易所每日閉市后，應(yīng)當(dāng)對(duì)交易活躍的合約分月份、分多空方公布當(dāng)日持倉(cāng)量前二十名會(huì)員名單及對(duì)應(yīng)持倉(cāng)量、成交量前二十名會(huì)員名單及對(duì)應(yīng)成交量。

　　期貨交易所每周五閉市后應(yīng)當(dāng)公布本周各品種標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量、一周標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單變動(dòng)情況、可供期貨交割使用倉(cāng)庫(kù)容量等情況。

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)在交割配對(duì)完成后公布交割配對(duì)結(jié)果，并在最后交割日后公布實(shí)物交割量。

　　第六十五條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。

　　第六十六條　會(huì)員未能履行期貨合約時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按下列順序代為承擔(dān)履約責(zé)任：

　?。ㄒ唬﹦?dòng)用違約會(huì)員的保證金；

　　（二）動(dòng)用期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；

　?。ㄈ﹦?dòng)用期貨交易所自有資金；

　　期貨交易所以前款（二）、（三）項(xiàng)的辦法代會(huì)員履約后，應(yīng)當(dāng)依法向該會(huì)員追償。

　　第六十七條　期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量。

　　第六十八條　指定交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所應(yīng)當(dāng)與指定交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)與期貨交割有關(guān)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)保證標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所代表的交割商品的數(shù)量和質(zhì)量。

　　第六十九條　標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單由指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)并經(jīng)期貨交易所注冊(cè)后生效。

　　標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方須在期貨交易所登記。未經(jīng)登記，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效。

　　第七十條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

　　期貨交易所對(duì)上述資料的保存期限不少于20年。

　　第六章　監(jiān)督與管理

　　第七十一條　期貨交易所有下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　?。ㄒ唬┲贫ɑ蛘咝薷恼鲁獭⒔灰滓?guī)則；

　?。ǘ┥鲜小⒅兄?、取消或者恢復(fù)期貨交易品種；

　?。ㄈ┢谪浐霞s的上市、修改和終止；

　?。ㄋ模┢谪浗灰姿g進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)交易；

　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　期貨交易所制定或者修改除章程、交易規(guī)則以外的業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第七十二條　期貨交易所總經(jīng)理離任時(shí)，期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。期貨交易所聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)和審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以指定中介機(jī)構(gòu)或者派員參加離任審計(jì)。

　　第七十三條　期貨交易所的理事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

　　期貨交易所的非會(huì)員理事和工作人員不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性單位兼職。

　　第七十四條　期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會(huì)員、客戶處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。

　　第七十五條　期貨交易所的收入，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，優(yōu)先用于保證期貨交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行和改善。

　　第七十六條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：

　?。ㄒ唬┟恳荒甓冉Y(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　（二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告；

　?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他報(bào)告事項(xiàng)。

　　第七十七條　遇有重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　前款所稱重大事項(xiàng)包括：

　　（一）發(fā)現(xiàn)期貨市場(chǎng)參與者或者期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；

　?。ǘ┢谪浗灰姿蛘咂谪浗灰姿ぷ魅藛T涉及50萬(wàn)元以上訴訟；

　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第七十八條　期貨交易所對(duì)其會(huì)員違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第七十九條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的交易保證金比例、交易手續(xù)費(fèi)比例，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。

　　第八十條　期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取延遲開(kāi)市、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出金等緊急措施。

　　第八十一條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。

　　督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第八十二條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)交納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。

　　第七章　罰　則

　　第八十三條　期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用，依照《期貨交易管理暫行條例》第五十九條處罰。

　　非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員有前款行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所取消其會(huì)員資格。

　　第八十四條　其他違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》處罰。

　　第八十五條　違反本辦法規(guī)定，給他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第八章　附　則

　　第八十六條　本辦法所稱業(yè)務(wù)規(guī)則指期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則。

　　第八十七條　本辦法施行前已經(jīng)生效的期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則繼續(xù)保留，但必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)符合本辦法的規(guī)定。

　　第八十八條　本辦法施行前中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，凡與本辦法相抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)。

　　第八十九條　本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第九十條　本辦法自1999年9月1日起施行。