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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對大戶持倉及風(fēng)險管理情況進行一次全面檢查的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-11-19 · 3754人看過

各試點期貨交易所:

  根據(jù)國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志“對批準(zhǔn)試點的期貨市場也要加強管理,否則也要停止試點”的批示精神,請各交易所積極采取措施,進一步加強規(guī)范化管理,并對大戶持倉及風(fēng)險情況進行一次全面檢查,現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下:

  一、這次檢查工作主要根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步完善試點期貨交易所章程和交易規(guī)則的通知》(證監(jiān)發(fā)字[1994]181號)中提出的交易規(guī)則的十條要求,對照檢查自身貫徹落實情況、會員具體執(zhí)行情況和大戶持倉情況。

  二、在檢查過程中,對查出的違反規(guī)定的會員和客戶要進行處理,屬交易自身存在的問題也要及時糾正并限期改進。

  三、認(rèn)真對待這次檢查工作,要把這次檢查工作作為加強和促進交易所規(guī)范化管理的重要措施來抓,做到領(lǐng)導(dǎo)重視,布置周密,檢查徹底。通過檢查,爭取收到控制大戶持倉,加強風(fēng)險管理,促進規(guī)范化建設(shè)的效果。

  四、檢查工作從收文之日起,到二月二十日之前結(jié)束。完結(jié)后,將檢查情況、處理意見和改進措施一并于二月底上報中國證監(jiān)會。

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劍膽琴心繼燕趙俠義之風(fēng),厚德載物奏華夏法治強音。華北理工法學(xué)本科專業(yè),理論基礎(chǔ)扎實,勤而好學(xué),思維嚴(yán)謹(jǐn),認(rèn)真負(fù)責(zé)。

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