一、上市公司配股的條件：
　?。ㄒ唬┥鲜泄颈仨毰c控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開(kāi)，保證上市公司的人員獨(dú)立、資產(chǎn)完整和財(cái)務(wù)獨(dú)立。
　?。ǘ┕菊鲁谭稀豆痉ā返囊?guī)定，并已根據(jù)《上市公司章程指引》進(jìn)行了修訂。
　?。ㄈ┡涔赡技Y金的用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
　　（四）前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，募集資金使用效果良好，本次配股距前次發(fā)行間隔一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度（１月１日－－１２月３１日）以上。
　?。ㄎ澹┕旧鲜谐^(guò)３個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的，最近３個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在１０％以上；上市不滿３個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的，按上市后所經(jīng)歷的完整會(huì)計(jì)年度平均計(jì)算；屬于農(nóng)業(yè)、能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施、高科技等國(guó)家重點(diǎn)支持行業(yè)的公司，凈資產(chǎn)收益率可以略低，但不得低于９％；上述指標(biāo)計(jì)算期間內(nèi)任何一年的凈資產(chǎn)收益率不得低于６％。
　?。┕驹谧罱陜?nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載或重大遺漏。
　　（七）本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)同期銀行存款利率水平。
　?。ò耍┡涫鄣墓善毕抻谄胀ü?，配售的對(duì)象為股權(quán)登記日登記在冊(cè)的公司全體股東。
　?。ň牛┕疽淮闻涔砂l(fā)行股份總額，不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總額的３０％，公司將本次配股募集資金用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受３０％比例的限制。

　二、上市公司有下列情形之一的，其配股申請(qǐng)不予核準(zhǔn)：
　?。ㄒ唬┎话从嘘P(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
　?。ǘ┙衬暧兄卮筮`法、違規(guī)行為。
　?。ㄈ┥米愿淖儭墩泄烧f(shuō)明書(shū)》或《配股說(shuō)明書(shū)》所列資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可。
　?。ㄋ模┕蓶|大會(huì)的通知、召開(kāi)方式、表決方式和決議內(nèi)容不符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定。
　?。ㄎ澹┥陥?bào)材料存在虛假陳述。
　?。┕緮M訂的配股價(jià)格低于該公司配股前每股凈資產(chǎn)。
　?。ㄆ撸┮怨举Y產(chǎn)為本公司的股東或個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。
　?。ò耍┕举Y金、資產(chǎn)被控股股東占用，或有重大關(guān)聯(lián)交易，明顯損害公司利益。
　　申請(qǐng)配股的上市公司因存在上述（二）、（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的情形而未獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)的，不得在一年內(nèi)再次提出配股申請(qǐng)。

　三、上市公司作出配股決議時(shí)應(yīng)遵循以下規(guī)定：
　?。ㄒ唬┒聲?huì)在作出配股決議前，應(yīng)檢查公司是否符合現(xiàn)行配股的規(guī)定，并對(duì)本次配股募集資金使用的可行性作出決議。參與決議的董事應(yīng)對(duì)董事會(huì)的決議依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
　　（二）對(duì)于與本次配股有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易，公司董事會(huì)應(yīng)保證公司及在該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易中非關(guān)聯(lián)股東的利益不受侵害，并就該項(xiàng)交易是否符合公司最大利益以及對(duì)非關(guān)聯(lián)股東是否公平合理明確表示意見(jiàn)；主承銷商等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的公允性予以關(guān)注。
　?。ㄈ┒聲?huì)應(yīng)對(duì)前次募集資金（最近一期審計(jì)報(bào)告截止日前）的使用及效益情況作出詳細(xì)說(shuō)明，為公司出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)編制《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》。董事會(huì)應(yīng)披露本次配股的投向及可行性；涉及運(yùn)用募股資金收購(gòu)資產(chǎn)或權(quán)益的，應(yīng)按照重要性原則，對(duì)于預(yù)計(jì)收購(gòu)后達(dá)到實(shí)質(zhì)控股或收購(gòu)（包括投資）金額占本次配股預(yù)計(jì)籌資總額３０％以上的，董事會(huì)需向股東提供被收購(gòu)企業(yè)的最近一期經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表及被收購(gòu)資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告。
　　（四）股東大會(huì)應(yīng)就下列事項(xiàng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決：
　?。?、股東配股比例和本次配售股份的總額。
　　２、配股價(jià)格的定價(jià)方法。
　?。?、本次募集資金的用途（如有關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)就不涉及關(guān)聯(lián)交易的用途與涉及關(guān)聯(lián)交易的用途分別作出表決）。
　?。?、關(guān)于本次配股決議的有效期限。
　　５、授權(quán)董事會(huì)辦理的與本次配股有關(guān)的其他事項(xiàng)。
　　在就有關(guān)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，任何與該項(xiàng)交易有利害關(guān)系的股東，必須放棄投票權(quán)。

　四、擔(dān)任本次配股主承銷商的證券公司在報(bào)送申報(bào)材料前應(yīng)做好盡職調(diào)查工作，對(duì)公開(kāi)募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并編制《證券公司承銷配股盡職調(diào)查報(bào)告》。

　五、上市公司配股申請(qǐng)及核準(zhǔn)程序：
　?。ㄒ唬┥鲜泄驹诼男信涔捎嘘P(guān)法定程序后，編制《配股申報(bào)材料》。
　?。ǘ┕緦ⅰ杜涔缮陥?bào)材料》報(bào)送公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)初審；初審合格的，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
　?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)以投票方式進(jìn)行表決，并提出審核意見(jiàn)后，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。

　六、上市公司配股的發(fā)行、上市程序：
　?。ㄒ唬┥鲜泄驹谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其配股的通知后，與證券交易所協(xié)商確定有關(guān)的具體事項(xiàng)。證券交易所應(yīng)當(dāng)在收到公司配股文件后２個(gè)工作日內(nèi)給予書(shū)面答復(fù)，并按照本通知的要求辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
　?。ǘ┥鲜泄緫?yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后２０個(gè)工作日完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，按照《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第五號(hào)》的規(guī)定編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述２個(gè)報(bào)告報(bào)送證券交易所備案。
　?。ㄈ┳C券交易所在收到上市公司有關(guān)配股的股份變動(dòng)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告后，方可安排該項(xiàng)配售的股票上市交易。

　七、上市公司配股，應(yīng)當(dāng)按照下列要求披露有關(guān)信息：
　　（一）董事會(huì)在有關(guān)本次配股的方案表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在２個(gè)工作日內(nèi)通知證券交易所，同時(shí)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；其內(nèi)容應(yīng)包括董事會(huì)決議、提交股東大會(huì)表決的配股具體方案及本通知第三部分第３項(xiàng)所規(guī)定的內(nèi)容（注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》除外），并載明“該項(xiàng)決議尚須股東大會(huì)表決后，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)”字樣。
　　注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》，應(yīng)在股東大會(huì)的股權(quán)登記日前至少５個(gè)工作日公告。
　　（二）股東大會(huì)表決通過(guò)配股方案后，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定公布股東大會(huì)決議，公告中應(yīng)當(dāng)載明“該方案尚須報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)”字樣。如果股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的配股方案有修改，還應(yīng)公布修改后的方案。
　?。ㄈ┥鲜泄窘拥街袊?guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)配股的通知后，應(yīng)當(dāng)在２個(gè)工作日內(nèi)以公司董事會(huì)公告的形式公布配股申請(qǐng)獲核準(zhǔn)的信息，并在配股資格的股權(quán)登記日前至少１０個(gè)工作日公布配股說(shuō)明書(shū)。配股說(shuō)明書(shū)刊登后，上市公司應(yīng)當(dāng)就該說(shuō)明書(shū)至少再刊登一次提示性公告。公布的配股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的說(shuō)明書(shū)內(nèi)容一致；確有必要修改后，應(yīng)當(dāng)在公布前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的書(shū)面同意。

　八、在國(guó)務(wù)院做出新的規(guī)定前，國(guó)家擁有的股份和法人持有的未流通股份及其轉(zhuǎn)配股暫不上市流通。

　九、發(fā)行境內(nèi)上市外資股（Ｂ股）公司的配股，原則上應(yīng)遵守本通知的規(guī)定，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　十、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。原證監(jiān)發(fā)字〔１９９４〕１３１號(hào)、證監(jiān)發(fā)字〔１９９４〕１６１號(hào)、證監(jiān)發(fā)字〔１９９５〕６８號(hào)、證監(jiān)發(fā)字〔１９９６〕１７號(hào)、證監(jiān)上字〔１９９８〕７６號(hào)同時(shí)廢止。