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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)蘇州商品交易所《關(guān)于嚴(yán)格禁止大戶聯(lián)手操縱市場的通知》的通知
各期貨交易所：
最近一個(gè)時(shí)期以來，不少交易所出現(xiàn)了少數(shù)會(huì)員單位及客戶企圖操縱市場、牟取暴利的問題，嚴(yán)重?fù)p害了廣大客戶和投資者的利益，干擾了期貨市場試點(diǎn)工作的正常進(jìn)行。為了有效地制止大戶操縱市場，蘇州商品交易所最近制定了《關(guān)于嚴(yán)格禁止大戶聯(lián)手操縱市場的通知》，我們認(rèn)為，蘇州商品交易所的規(guī)定，針對(duì)性強(qiáng)，措施得力，可供其它交易所參照?，F(xiàn)將蘇州商品交易所的《關(guān)于嚴(yán)格禁止大戶聯(lián)手操縱市場的通知》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合本所實(shí)際情況，制定切實(shí)可行的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于企圖操縱市場、牟取暴利的會(huì)員及客戶，要從嚴(yán)稽核，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)加懲處直接至取消會(huì)員資格；對(duì)嚴(yán)重違規(guī)的客戶，要取消其進(jìn)入期貨市場的資格。
附件：蘇州商品交易所《關(guān)于嚴(yán)格禁止大戶聯(lián)手操縱市場的通知》
蘇州商品交易所
關(guān)于嚴(yán)格禁止大戶聯(lián)手操縱市場的通知
（１９９５年４月２１日）
各會(huì)員單位：
為了有效防止部分會(huì)員單位及其客戶聯(lián)手和操縱市場，維護(hù)市場的正常交易秩序，確保交易所試點(diǎn)和我國期貨市場的健康發(fā)展。特就聯(lián)手和操縱市場的行為的認(rèn)定及相應(yīng)處罰和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)作如下補(bǔ)充規(guī)定：
一、會(huì)員單位及其客戶，以獲取不正當(dāng)利益為目的，違反交易所規(guī)定和公平競爭的原則，合謀串通，有意操縱市場，蓄意哄抬或壓低價(jià)格，擾亂市場秩序，具備下列行為之一的，屬聯(lián)手和操縱市場：
（一）開展代理業(yè)務(wù)時(shí)，用不同客戶的資金為同一客戶或自己進(jìn)行交易的；
（二）某一會(huì)員單位及其代表利用自己的獎(jiǎng)金，或通過自己的融資渠道，為客戶提供資金，并按照該會(huì)員單位或其代表的意志與要求進(jìn)行交易的；
?。ㄈ┠骋粫?huì)員單位或客戶利用多個(gè)會(huì)員或客戶的帳戶與注冊(cè)編碼，規(guī)避交易所限倉規(guī)定，為自己或某一特定的客戶進(jìn)行交易的；
?。ㄋ模?huì)員之間、會(huì)員與客戶之間相互交換或有意泄露交易信息，共同協(xié)商下單措施和下單方向的；
?。ㄎ澹┐順I(yè)務(wù)中有意接受多個(gè)客戶的全權(quán)委托，并實(shí)際操縱客戶交易的；
?。┘俳杷嗣只蛴锰摷俚拿?，多方下單交易的；
（七）會(huì)員單位單獨(dú)或與客戶和其它會(huì)員串通，按照協(xié)商或約定的價(jià)格進(jìn)行交易的；
?。ò耍?huì)員單位單獨(dú)或伙同其它會(huì)員與客戶進(jìn)行一系列會(huì)使市場行情和持倉發(fā)生超常變化的交易的；
?。ň牛?huì)員單位故意阻止、延誤或改變客戶某一方向的下單指令的。
二、對(duì)構(gòu)成聯(lián)手和操縱市場行為的會(huì)員單位和客戶，交易所將根據(jù)情節(jié)輕重，以及所造成的影響和后果，作出懲罰：
?。ㄒ唬┚嫣幏?；
（二）強(qiáng)制平掉在該會(huì)員單位名下，與聯(lián)手和操縱行為有關(guān)的所有倉單；
?。ㄈ]收自實(shí)施該行為之日起至強(qiáng)制平倉之日止所產(chǎn)生的全部非法贏利；
?。ㄋ模┲兄乖摃?huì)單位的交易，直至取消會(huì)員資格；
?。ㄎ澹┨幰匀糠欠ㄚA利一倍以下的罰款；
?。┵r償因擾亂市場交易而給交易所或其他人所造成的經(jīng)濟(jì)損失。
以上懲罰可以單處，也可以并處；
三、交易所鼓勵(lì)知情者對(duì)聯(lián)手和操縱市場的舉報(bào)。經(jīng)查實(shí)無誤處理后，將對(duì)舉報(bào)者給予罰款金額５０％的獎(jiǎng)勵(lì)。交易所對(duì)舉報(bào)者將嚴(yán)格加以保密和保護(hù)；
四、被處罰的會(huì)員單位無利害關(guān)系的客戶，因會(huì)員單位實(shí)施聯(lián)手和操縱市場行為的，而造成其損失的，可以通過法律途徑向該會(huì)員單位追償；
五、以上規(guī)定自通知公布之日起開始執(zhí)行。
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簡介:
韓東律師畢業(yè)于鄭州大學(xué)法律系，榮獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。畢業(yè)后主要從事建筑房地產(chǎn)專業(yè)事務(wù)，與多家房地產(chǎn)公司友好合作，審查過幾千份合同，擁有專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)，勵(lì)志于為每一位委托人提供專業(yè)化的服務(wù)。工作以來，處理過數(shù)十件房產(chǎn)糾紛、建設(shè)工程糾紛，也處理過民商事糾紛，積累了豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)，贏得委托人和公司領(lǐng)導(dǎo)的一致信賴.
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