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寧波
中國證監(jiān)會關(guān)于要求甘肅證券有限責(zé)任公司進行整改的通知
最近，我會在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，甘肅證券有限責(zé)任公司存在挪用客戶交易結(jié)算資金、股權(quán)不規(guī)范、內(nèi)部管理混亂等問題。為督促該公司規(guī)范經(jīng)營，擬要求其進行內(nèi)部整頓，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、甘肅證券有限責(zé)任公司要組織全體員工認真學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司股權(quán)，選舉或聘任高級管理人員，建立和完善內(nèi)部控制制度，加強經(jīng)營管理，盡快清理違規(guī)業(yè)務(wù)。
二、甘肅證券有限責(zé)任公司要按照我會《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于建立客戶交易結(jié)算資金存管制度及清理客戶交易結(jié)算資金的若干意見〉的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔１９９９〕１３３號）規(guī)定，將客戶交易結(jié)算資金存入專門的銀行帳戶，進行專戶管理，并對已經(jīng)挪用的客戶交易結(jié)算資金制定切實可行的歸還方案。
在客戶交易結(jié)算資金實現(xiàn)銀行專戶管理前，甘肅證券有限責(zé)任公司須將每日清算資金頭寸情況報告你辦。
三、請你辦督促甘肅證券有限責(zé)任公司按照以下要求進行整改，并在收到本通知后２個月內(nèi)，將整改情況書面報告我會。
四、請你辦會同上海證券監(jiān)管辦公室、深圳證券監(jiān)管辦公室對甘肅證券有限責(zé)任公司及所屬證券營業(yè)部進行重點監(jiān)控，研究發(fā)生突發(fā)事件的處置預(yù)案，出現(xiàn)問題及時與當(dāng)?shù)毓膊块T聯(lián)系，并報告我會。
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