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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于廈門國貿(mào)泰達(dá)股份有限公司一九九五年配股說明書存在問題的處理決定
我會于１９９５年６月６日以證監(jiān)發(fā)字［１９９５］９５號文要求你公司暫停配股繳款事項，并就你公司于１９９５年６月２日在《上海證券報》上公布的配股說明書內(nèi)容存在的問題進(jìn)行了查證。經(jīng)查證核實(shí)，由我會于１９９５年１月１９日以證監(jiān)發(fā)審字［１９９５］３號文復(fù)審?fù)ㄟ^的你公司配股申請材料，其中配股說明書中所列載的本次配股承銷機(jī)構(gòu)為深圳農(nóng)行信托投資公司；而你公司公布的配股說明書中所列載的本次配股承銷機(jī)構(gòu)卻是中銀信托投資公司和深圳大鵬證券公司。你公司在公布配股說明書之前，并未就此項變更向中國證監(jiān)會做出書面或口頭匯報，這種做法違反了證監(jiān)發(fā)字［１９９４］１６１號文件附件《上市公司辦理配股申請和信息披露的具體規(guī)定》第六條第３款中“公布的配股說明書內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與報送證監(jiān)會復(fù)審時的該說明書內(nèi)容一致；確有必要修改的，應(yīng)當(dāng)在公布前取得證監(jiān)會的書面認(rèn)可”的規(guī)定。
經(jīng)查證核實(shí)，你公司的上述行為應(yīng)由你公司執(zhí)行董事范日旭承擔(dān)主要責(zé)任。該人在未經(jīng)董事會批準(zhǔn)，也未向董事長報告的情況下，擅自做出更換承銷商的決定，并且沒有向中國證監(jiān)會提出報告。這種做法，不符合《公司法》第十五條“董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)?！钡囊?guī)定。
鑒于你公司董事會、董事長以及范日旭本人已就有關(guān)問題向證監(jiān)會分別提交了書面檢討，范日旭本人已提出辭去你公司執(zhí)行董事的書面請求，為此，中國證監(jiān)會決定：
一、對你公司執(zhí)行董事范日旭不能正確履行職責(zé)的行為提出批評。建議你公司按照公司章程的有關(guān)規(guī)定，對其錯誤行為做出嚴(yán)肅處理；
二、對你公司董事長王鐵男未能認(rèn)真監(jiān)督被授權(quán)人有關(guān)行為的事實(shí)提出批評。建議王鐵男本人向公司董事會或股東大會做出深刻檢討。
三、你公司對本次配股說明書的修改，應(yīng)另行報中國證監(jiān)會認(rèn)可后予以披露；你公司的本次配股繳款事項自本通知發(fā)出后三個月內(nèi)，由你公司與上海證券交易所協(xié)商辦理。
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