一、股票發(fā)行與認(rèn)購(gòu)的基本原則及要求
　　１、股票發(fā)行工作應(yīng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正、高效、經(jīng)濟(jì)的原則，保證金融秩序穩(wěn)定和社會(huì)安定。
　?。病⑼伟l(fā)行的股票只能采取一種發(fā)行方式。
　?。?、股票發(fā)行還必須選擇有良好通訊和交通條件，一定數(shù)量的金融分支機(jī)構(gòu)（含證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)），有上海、深圳證券交易所會(huì)員機(jī)構(gòu)的金融業(yè)相對(duì)發(fā)達(dá)的城市。
　?。?、股票發(fā)行方案經(jīng)新股發(fā)行公司所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市政府證券管理部門(mén)批準(zhǔn)后，至少于新股發(fā)行前十個(gè)工作日由主承銷(xiāo)商報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)審核同意后由地方證券管理部門(mén)和主承銷(xiāo)商組織實(shí)施。
　?。怠⒌胤秸畱?yīng)成立股票發(fā)行領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)股票發(fā)行工作的領(lǐng)導(dǎo)。
　?。?、股票發(fā)行可繼續(xù)采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式，推薦采用上網(wǎng)定價(jià)方式，經(jīng)批準(zhǔn)也可以進(jìn)行上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的試點(diǎn)。各地如有更好的方式，可將方案報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后試行。

　二、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤發(fā)行方式
　?。?、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤發(fā)行方式是指在規(guī)定期限內(nèi)無(wú)限量發(fā)售專(zhuān)項(xiàng)定期定額存單，根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準(zhǔn)發(fā)行股票數(shù)量及每張中簽存單可認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量的多少確定中簽率，通過(guò)公開(kāi)搖號(hào)抽簽方式?jīng)Q定中簽者，中簽者按規(guī)定要求辦理繳款手續(xù)的新股發(fā)行方式。與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式按具體做法不同可分專(zhuān)項(xiàng)存單方式和全額存款方式兩種。
　　２、采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤發(fā)行方式，其存款期不得超過(guò)三個(gè)月，每股費(fèi)用成本不得超過(guò)０．１５元。發(fā)行收費(fèi)總額不得超過(guò)５００萬(wàn)元。采用專(zhuān)項(xiàng)存單方式，繳款期滿(mǎn)后兩個(gè)工作日內(nèi)，主承銷(xiāo)商將所募資金劃入發(fā)行公司指定帳戶(hù)；采用全額存款方式搖號(hào)確定中簽者后兩個(gè)工作日內(nèi)，主承銷(xiāo)商將所募資金劃入發(fā)行公司指定帳戶(hù)。
　?。?、采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式發(fā)行股票，投資者可以用現(xiàn)金或支票繳納認(rèn)購(gòu)款。

　三、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式
　?。?、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所交易系統(tǒng)，按已定發(fā)行價(jià)格發(fā)售股票的發(fā)行方式。
　?。?、投資者應(yīng)在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的帳戶(hù)。上網(wǎng)認(rèn)購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買(mǎi)入股票的方式，以固定的發(fā)行價(jià)格，填寫(xiě)委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。
　　各證券營(yíng)業(yè)部在申購(gòu)日不得接受投資者以現(xiàn)金方式的申購(gòu)委托。
　　每一帳戶(hù)申購(gòu)委托不得少于１０００股。超過(guò)１０００股的必須是１０００股的整數(shù)倍。
　?。?、為了方便投資者參與定價(jià)發(fā)行，證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)滿(mǎn)足新股民的開(kāi)戶(hù)要求，按不少于１，０００股的申購(gòu)金額為其開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)。
　　４、定價(jià)發(fā)行具體處理原則如下：
　?。ǎ保┊?dāng)投資者申購(gòu)量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，按投資者的申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票。
　?。ǎ玻┊?dāng)投資者申購(gòu)量少于該次股票發(fā)行量時(shí)，按投資者的申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議處置。
　　（３）當(dāng)投資者的申購(gòu)量超過(guò)該次股票發(fā)行量但申購(gòu)戶(hù)數(shù)小于發(fā)行量的千分之一時(shí)，由交易主機(jī)自動(dòng)按每１０００股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，順序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)確定中簽帳戶(hù)的中簽數(shù)量。
　?。ǎ矗┊?dāng)投資者在申購(gòu)量超過(guò)該次股票發(fā)行量但申購(gòu)戶(hù)數(shù)大于或等于發(fā)行數(shù)量的千分之一時(shí)，由交易主機(jī)按每一帳戶(hù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，順序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)確定中簽帳戶(hù)。每一中簽帳戶(hù)認(rèn)購(gòu)１０００股。
　?。?、采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行股票，證券交易所在申購(gòu)期（三個(gè)工作日）內(nèi)凍結(jié)所有投資者定價(jià)認(rèn)購(gòu)的足額保證金，所凍結(jié)資金的利息歸發(fā)行公司所有。
　　６、申購(gòu)結(jié)束當(dāng)天，證券交易所要對(duì)申報(bào)帳戶(hù)和證券商清算帳戶(hù)資金情況進(jìn)行核查，確定有效申購(gòu)帳戶(hù)和數(shù)量，以及按戶(hù)數(shù)或按股數(shù)進(jìn)行配號(hào)，并將有效申購(gòu)數(shù)據(jù)和配號(hào)記錄傳給各證券營(yíng)業(yè)柜臺(tái)。
　?。贰⑸曩?gòu)日后第二個(gè)工作日，主承銷(xiāo)商根據(jù)證券交易所提供的有效申購(gòu)數(shù)據(jù)，按上述發(fā)行認(rèn)購(gòu)原則確定股東名單及認(rèn)購(gòu)數(shù)量，并公布發(fā)行結(jié)果，未認(rèn)購(gòu)部分的款項(xiàng)隨即解凍；認(rèn)購(gòu)部分款項(xiàng)及利息由證券交易所劃入主承銷(xiāo)商指定帳戶(hù)，主承銷(xiāo)商于次日將此款項(xiàng)劃入發(fā)行公司指定帳戶(hù)。
　?。浮⒍▋r(jià)發(fā)行對(duì)投資者只按正常交易報(bào)單收取委托手續(xù)費(fèi)。主承銷(xiāo)商委托證券交易所按照發(fā)行總金額的千分之四提取發(fā)行費(fèi)用。證券交易所根據(jù)各參與定價(jià)發(fā)行證券營(yíng)業(yè)柜臺(tái)的實(shí)際認(rèn)購(gòu)量，將該筆費(fèi)用自動(dòng)劃轉(zhuǎn)到各營(yíng)業(yè)柜臺(tái)帳戶(hù)。
　?。埂⒆C券交易所應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的發(fā)行方案，充分做好上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的準(zhǔn)備工作，保證上網(wǎng)發(fā)行期間電腦主機(jī)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和通訊設(shè)備的正常運(yùn)行。同時(shí)，證券交易所和有關(guān)各方對(duì)于尚未公開(kāi)的認(rèn)購(gòu)結(jié)果負(fù)有保密義務(wù)。

　四、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的有關(guān)職責(zé)
　?。?、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)要在承銷(xiāo)及上市保存過(guò)程中，結(jié)合承銷(xiāo)業(yè)務(wù)對(duì)發(fā)行公司進(jìn)行輔導(dǎo)工作，以達(dá)到發(fā)行和上市的要求。
　?。病⒊袖N(xiāo)機(jī)構(gòu)協(xié)助新股發(fā)行公司選擇股票發(fā)行方式，起草股票發(fā)行方案（含發(fā)行費(fèi)用預(yù)算表）。
　?。场⒐善卑l(fā)行前，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》負(fù)責(zé)在指定報(bào)刊上刊登招股說(shuō)明書(shū)概要和發(fā)行公告。發(fā)行公告須載明發(fā)行方式、時(shí)間、地點(diǎn)及有關(guān)事項(xiàng)。采用上網(wǎng)定價(jià)、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行方式發(fā)行股票的企業(yè)，至少于發(fā)行前五個(gè)工作日刊登發(fā)行公告。
　?。?、在發(fā)售期內(nèi)，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)在所在發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)張貼或以其他形式公告招股說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告，同時(shí)，主承銷(xiāo)商應(yīng)將每天的發(fā)行進(jìn)展情況報(bào)告證監(jiān)會(huì)。承銷(xiāo)活動(dòng)中出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
　?。怠⒐善卑l(fā)行結(jié)束后，主承銷(xiāo)商應(yīng)立即公布發(fā)行結(jié)果，并于１５個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將發(fā)行情況報(bào)告證監(jiān)會(huì)，并抄報(bào)地方證券管理部門(mén)。
　?。丁⒊袖N(xiāo)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中如違反上述規(guī)定和有關(guān)法規(guī)，依情節(jié)輕重給以處罰直至取消股票承銷(xiāo)資格。