一、證券公司高級高級管理人員必須具備下列條件：
　　１、學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)歷符合《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規(guī)定；
　　２、熟悉有關(guān)金融證券法律法規(guī)，具備履行職責(zé)所必備的經(jīng)營管理知識，有較強的管理能力和業(yè)務(wù)開拓能力：
　?。?、遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；
　?。础⒄\實信用，勤勉盡責(zé)，財政穩(wěn)健，具有良好的職業(yè)道德。

　二、有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司高級管理人員：
　?。?、《公司法》、《證券法》及《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔(dān)任證券公司高級管理人員行為的；
　　２、近三年受過其他金融監(jiān)管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔(dān)任證券公司高級管理人員的；
　?。?、因個人管理能力造成公司經(jīng)營嚴重虧損或業(yè)務(wù)活動出現(xiàn)重大問題的；
　?。?、近五年內(nèi)受過有關(guān)黨紀政紀處分；
　?。怠⒂衅墼p或不誠實行為的；
　　６、因涉嫌重大投訴或違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中且沒有定論的；
　　７、近三年受過中國證券業(yè)協(xié)會紀律處分的；
　?。?、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為，造成不良影響的；
　?。埂⒗寐殑?wù)便利為自己直接或間接牟取不正當(dāng)利益的；
　?。保啊€人負有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)摹?br/>

　三、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要由兩名具備任職資格的證券公司高級管理人員推薦。推薦人應(yīng)如實陳述被推薦人情況，并對被推薦人的業(yè)務(wù)水準、職業(yè)道德及遵規(guī)守法情況出具意見。推薦意見中有虛假陳述的，將記入推薦人的檔案。

　四、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要認真填寫《證券公司高級管理人員任職資格申請表》，連同其軟盤和《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》規(guī)定的其他材料一同報送所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審后，報中國證監(jiān)會審批。

　五、中國證監(jiān)會將按照以上規(guī)定對已聘任的證券公司高級管理人員進行年檢。

　六、中國證監(jiān)會依據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》和本通知規(guī)定，對具備證券公司高級管理人員條件的申請人，出文表示“沒有異議”；不具備條件的，出文提出異議，并說明理由。

　七、《證券公司高級管理人同任職資格申請表》中如出現(xiàn)虛假、隱瞞、重要遺漏等問題，中國證監(jiān)會將在３年內(nèi)不再受理填表人的高級管理人員任職資格申請，并將對相關(guān)證券公司列為誠實性有問題的機構(gòu)記錄在案，對該公司今后的申請材料實行重點審查。

　八、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要根據(jù)以上規(guī)定做好對證券公司高級管理人員任職資格的初審工作，并建立證券公司高級管理人員檔案信息系統(tǒng)，加強日常監(jiān)管。若發(fā)現(xiàn)證券公司高級管理人員違反上述規(guī)定，應(yīng)及時報告我會。

　九、證券公司財務(wù)部門負責(zé)人和稽核部門負責(zé)人的任職資格管理，比照本通知執(zhí)行。證券公司分公司和證券營業(yè)部經(jīng)理、副經(jīng)理的任職資格管理，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本通知執(zhí)行，并報我會備案。

　十、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行，《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》中的有關(guān)條款與本通知不一致的，以本通知為準。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二０００年十月二十七日