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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于對天津聯合期貨交易所管理和稽查工作不力、存在不規(guī)范交易行為通報批評的決定
根據我會對你所紅小豆期貨交易有關情況的調查，發(fā)現你所沒有認真貫徹我會《關于加強證券、期貨交易所稽查工作的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔１９９６〕６７號）精神，對會員交易行為的管理和稽查工作不力，對會員和客戶的資金來源和流向沒有實施嚴格監(jiān)控，對會員交易行為中存在的不規(guī)范行為沒有進行有效的查處，造成你所會員單位普遍存在自營和代理業(yè)務管理不規(guī)范的現象，甚至出現會員私下轉讓、出借席位的情況。為維護期貨市場正常秩序，保持市場穩(wěn)定，經研究決定：
一、對你所予以通報批評。
二、責成你所對會員的自營和代理業(yè)務進行一次徹底檢查，對違反證監(jiān)會有關規(guī)定和交易所有關規(guī)則的會員單位從嚴處罰，并將查處情況上報我會。
三、責成你所加強對會員交易行為的監(jiān)管，加大稽查工作力度，扭轉目前管理和稽查工作不力的狀況，進一步完善各項規(guī)章制度，保持市場穩(wěn)定。
你所要在１０月底前將落實本決定情況上報我會。
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