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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，加強(qiáng)證券公司自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知
各證券公司：
近幾年，證券公司自營業(yè)務(wù)存在使用不規(guī)范賬戶進(jìn)行自營、超比例持倉、持股集中或涉嫌操縱市場等問題，并成為公司風(fēng)險的主要爆發(fā)點。結(jié)合證券公司綜合治理工作，我會全面展開了證券公司自查摸底工作，并在《關(guān)于推動證券公司自查整改、合規(guī)經(jīng)營和創(chuàng)新發(fā)展的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]37號）等文件中針對自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管提出了更為具體的要求。目前，大部分證券公司正在自查摸底的基礎(chǔ)上按照我會要求進(jìn)行整改，部分公司還在積極探索改革完善證券自營業(yè)務(wù)機(jī)制，但也有少數(shù)公司仍然存在不按要求報備賬戶、整改不力、繼續(xù)違規(guī)增大持倉規(guī)模等問題。為推動證券公司改革證券自營機(jī)制、防范自營業(yè)務(wù)風(fēng)險，中國證券業(yè)協(xié)會在充分征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，制定了《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，現(xiàn)予以轉(zhuǎn)發(fā)，并就有關(guān)事項通知如下，請各證券公司遵照執(zhí)行：
一、各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機(jī)制，規(guī)范自營業(yè)務(wù)，進(jìn)一步端正投資理念，增強(qiáng)守法意識，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險。不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；不得以他人名義開立自營賬戶；不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)；不得超比例持倉或操縱市場。
二、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案。各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責(zé)任人、按月份細(xì)化落實的清理計劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進(jìn)，并要逐步注銷。
三、存在超比例持倉、持股集中或涉嫌操縱市場、將證券資產(chǎn)托管在其他證券公司等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告整改進(jìn)展情況。
四、我會將會同中國證券業(yè)協(xié)會，對證券公司改進(jìn)與完善證券自營業(yè)務(wù)情況及自營業(yè)務(wù)的運作情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。對于未嚴(yán)格執(zhí)行本通知及《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》各項要求的證券公司，我會將依法予以嚴(yán)肅查處，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。
二○○五年十一月十一日
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