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中國證券監(jiān)督管理委員會 關于印發(fā)《申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-12 · 4718人看過
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦(證監(jiān)會),國務院有關部門主管司(局):
  為了提高股票發(fā)行審批工作效率,保證股票發(fā)行審批工作的順利進行,我會對《申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式》進行了修訂,現(xiàn)發(fā)給你們。今后,凡企業(yè)上報有關股票發(fā)行的申報材料,請按此格式制作、送審。
  
  附件:《申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式》

附件:

         申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式

  為進一步做好公開發(fā)行股票公司申報材料的審核工作,中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)《中華人民共和國公司法》及其配套法規(guī)對原標準格式進行了修訂,經(jīng)地方政府或中央企業(yè)主管部門批準公開發(fā)行股票的企業(yè)申報材料報我會審批時,應按下列標準格式制作:

 一、發(fā)行申請材料的紙張、封面及份數(shù)
  (一)紙張:
  應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當于A4紙張規(guī)格)
 ?。ǘ┓饷?br/> ?。保畼擞小肮_發(fā)行股票申報材料”字樣;
 ?。玻暾埰髽I(yè)名稱;
 ?。常陥髸r間;
 ?。ㄒ韵掠晌視顚懀?br/> ?。矗芾頃r間;
 ?。担l(fā)審會議時間;
 ?。叮畬徟募灠l(fā)時間。
 ?。ㄈ┓輸?shù)
 ?。保暾埐牧瞎矆螅保卜?,其中至少一份為原件。

 二、發(fā)行申請材料目錄
  第一章 地方政府或者中央企業(yè)主管部門批準發(fā)行申請的文件
 ?。保薄〉胤秸蛘咧醒肫髽I(yè)主管部門向企業(yè)下達發(fā)行計劃指標的文件
 ?。保病〉胤秸蛘咧醒肫髽I(yè)主管部門同意企業(yè)申請材料報證監(jiān)會審批的文件
  第二章 批準設立股份有限公司的文件
  2-1 省級人民政府或者中央企業(yè)主管部門同意設立股份有限公司的文件
 ?。玻病≡髽I(yè)(發(fā)起人)的營業(yè)執(zhí)照
  2-3 股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或者企業(yè)名稱預先核準通知書
  注:若為外商投資股份有限公司還應提交對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部關于公司設立協(xié)
    議和章程的批準文件。
  第三章 發(fā)行授權文件
 ?。常薄“l(fā)行人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決議
 ?。常病“l(fā)行申請報告
  第四章 公司章程或者公司章程草案
  4-1 公司章程或者公司章程草案
 ?。矗病」蓶|大會批準公司章程或者公司章程草案的決議或者授權決議
  第五章 招股說明書
 ?。担薄≌泄烧f明書
 ?。担病≌泄烧f明書附件
 ?。担玻薄∝攧請蟊砑捌渥⑨尯蛯徲媹蟾?br/> ?。担玻病∮A測報告
  5-2-3 資產(chǎn)評估報告
 ?。担玻础?a href='http://m.shkps.cn/falyu/17.html' target='_blank' data-horse>法律意見書
  5-2-5 驗資報告
 ?。担场≌泄烧f明書概要
  注:1.招股說明書按《上市公司信息披露的內(nèi)容與格式準則》第一號進行編
      制,其中涉及的文件應為原件或其復印件。
   ?。玻墩泄烧f明書概要》應與日后在指定報刊上公布的概要完全一致。
   ?。常泄烧f明書目錄各項和頁碼應與實際頁碼相符。
  第六章 資金運用的可行性報告(經(jīng)營估算書)
 ?。叮薄”敬伟l(fā)行所籌資金運用的可行性報告
  6-2 國家有關部門同意固定資產(chǎn)投資立項的批準文件
  第七章 發(fā)行申請材料的附件
 ?。罚薄≥o導工作報告
  7-2 地方政府或者中央企業(yè)主管部門關于輔導工作的評估驗收報告
 ?。罚场匈Y產(chǎn)管理部門關于國有資產(chǎn)評估的確認文件(如果土地單獨評估,
還需提供地方或者國家土地管理部門關于土地評估結果的確認文件)
  7-4 地方或國家國有資產(chǎn)管理部門關于國有股權界定及持有人的批復
 ?。罚怠⊥恋厥褂米C或土地使用權租賃協(xié)議
  7-6 歷年發(fā)放股利情況
 ?。罚贰〕袖N協(xié)議
 ?。罚浮〗灰姿獍才牌渖鲜械某兄Z函
  第八章 發(fā)行方案(含發(fā)放價格測算依據(jù))
  第九章 各中介機構的證券從業(yè)資格證書
  第十章 定向募集公司申請公開發(fā)行股票需提交的文件
 ?。保埃薄《ㄏ蚰脊傻恼泄烧鲁蹋ɑ蛲ê?br/>  10-2 定向募股的承銷、發(fā)行情況的報告
  10-3 定向募集股票的托管情況的報告
 ?。保埃础〉胤阶C券主管部門或者中央企業(yè)主管部門關于股票托管情況的確認文件
  10-5 內(nèi)部職工持股的處理方案
 ?。保埃丁〉胤阶C券主管部門或者中央企業(yè)主管部門關于內(nèi)部職工股清理情況的文件
  注:1.每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
   ?。玻摯a標注的舉例說明:
  例如:第四章4-1節(jié)的頁碼標注應為:4-1-1,4-1-2,4-1-3……4-1-N。


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