一、符合《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定條件、擬作為基金管理公司主要發(fā)起人的證券經(jīng)營機構(gòu)，可代表發(fā)起人向中國證監(jiān)會申請設(shè)立基金管理公司。

　二、設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　三、申請籌建基金管理公司，由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提交符合本通知附件規(guī)定的申請材料。

　四、中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起６０個工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。未獲同意的，原申請人于６個月內(nèi)不得再次提出籌建申請。

　五、基金管理公司的籌建期限為６個月。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可適當(dāng)延長，但最長不得超過１年，籌建期內(nèi)不得開展基金管理和其它業(yè)務(wù)活動。

　六、基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交符合本通知附件規(guī)定的申請材料。　

　七、中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起３０個工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請人。

　八、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。

　九、基金管理公司自成立之日起６個月內(nèi)必須開業(yè)。逾期未開業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》。但遇不可抗力經(jīng)中國證監(jiān)會同意延期開業(yè)的不受此限。

　十、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一在指定的報紙上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。
　附件：設(shè)立基金管理公司申報材料的內(nèi)容與格式

附件：
　　　　　　　　　設(shè)立基金管理公司申報材料的內(nèi)容與格式

　一、申報材料的紙張、封面及份數(shù)
　　（一）紙張
　　應(yīng)采用幅面為２０９×２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。
　?。ǘ┓饷?br/>　　１、籌建階段的申報材料封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司－－籌建申請材料”字樣、申請設(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱；
　　２、開業(yè)階段的申報材料封面標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司－－開業(yè)申請材料”字樣、申請設(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱。
　?。ㄈ┓輸?shù)
　　申報材料一式６份，其中至少１份為原件。

　二、籌建申請材料目錄
　?。ㄒ唬┥暾垐蟾?br/>　　主要內(nèi)容包括擬設(shè)立的基金管理公司名稱、設(shè)立條件、目的、設(shè)立方案等，并由主要發(fā)起人簽字、蓋章。
　　（二）可行性報告
　　主要內(nèi)容為設(shè)立基金管理公司的必要性與可行性。
　　（三）發(fā)起人情況
　?。薄⒒厩闆r
　　主要內(nèi)容包括：公司名稱、法定代表人、注冊資本、住所、成立時間、批準(zhǔn)機關(guān)、組織形式、經(jīng)營范圍及主要股東等；
　?。?、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件
　　包括《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）與證券經(jīng)營機構(gòu)的《金融機構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）；
　?。?、實收資本及財務(wù)狀況
　?。ǎ保┲饕l(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近三年的財務(wù)報表及審計報告；
　?。ǎ玻┢渌l(fā)起人實收資本的驗資證明；
　　４、主要發(fā)起人遵規(guī)守法情況
　　說明最近一年內(nèi)是否受到過重大處罰，如果有，詳細(xì)說明。
　?。ㄋ模┌l(fā)起人協(xié)議
　　主要內(nèi)容包括各發(fā)起人的出資比例、經(jīng)營范圍、發(fā)起人的權(quán)利義務(wù)、發(fā)起人對主要發(fā)起人授權(quán)等。
　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡歷
　?。┲袊C監(jiān)會要求提交的其他資料

　三、開業(yè)申報材料目錄
　?。ㄒ唬┗I建情況
　　說明籌建工作的有關(guān)情況。
　?。ǘ炠Y證明
　　具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資證明。
　?。ㄈ┤藛T情況
　　擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員的簡歷、學(xué)歷證書；所有業(yè)務(wù)人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并說明上述人員在最近三年內(nèi)是否受到所在單位及有關(guān)機關(guān)和部門的處罰，如果有，詳細(xì)說明。
　?。ㄋ模﹥?nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能
　　（五）管理制度
　　包括內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度。
　?。┕菊鲁?br/>　　（七）營業(yè)場所及技術(shù)設(shè)施
　　說明營業(yè)場所及技術(shù)設(shè)施的具體情況，并提供營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。
　　（八）基金管理計劃與業(yè)務(wù)規(guī)則
　?。ň牛┲袊C監(jiān)會要求提交的其他資料