華夏基金管理公司,交通銀行:
根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》(中國人民銀行令[2000]第2號)和中國人民銀行公告[2002]第5號的管理規(guī)定,同意亞債中國基金進(jìn)入銀行間債券市場,在1.2億美元等值人民幣的額度內(nèi)進(jìn)行債券交易。亞債中國基金在銀行間債券市場進(jìn)行債券交易應(yīng)遵守銀行間債券市場的有關(guān)規(guī)定,并接受中國人民銀行的監(jiān)督管理。
作為亞債中國基金的基金管理人,華夏基金管理公司可與全國銀行間同業(yè)拆借中心聯(lián)系,辦理有關(guān)聯(lián)網(wǎng)事宜;作為亞債中國基金的基金托管人,交通銀行可與中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司聯(lián)系,為亞債中國基金開立債券托管賬戶,并為其辦理債券交易的結(jié)算等有關(guān)事項。
交通銀行應(yīng)監(jiān)督亞債中國基金的資金運作,發(fā)現(xiàn)其資金管理人在銀行間債券市場的交易行為違反法律、行政法規(guī)、銀行間債券市場相關(guān)規(guī)定的,應(yīng)要求其改正,未能改正的,應(yīng)拒絕執(zhí)行,并向中國人民銀行報告。
華夏基金管理公司和交通銀行應(yīng)于每季度后的10個工作日內(nèi)將亞債中國基金的交易情況和托管結(jié)算情況分別以書面形式報告中國人民銀行。
在亞債中國基金進(jìn)入第二階段,即成為開放式基金,正式向其他投資者開放后,華夏基金管理公司應(yīng)在基金合同簽定后三個工作日內(nèi)將基金合同報中國人民銀行備案。
二00五年五月二十七日
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