為促進(jìn)我國債券市場的發(fā)展，規(guī)范債券遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)，防范市場風(fēng)險，維護(hù)市場參與者合法權(quán)益，中國人民銀行制定了《全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定》，現(xiàn)予公布。

　　中國人民銀行
二○○五年五月十一日

　　第一條　為規(guī)范債券遠(yuǎn)期交易，維護(hù)市場參與者合法權(quán)益，促進(jìn)債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定所稱債券遠(yuǎn)期交易（以下簡稱遠(yuǎn)期交易）是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券的行為。

　　第三條　遠(yuǎn)期交易標(biāo)的債券券種應(yīng)為已在全國銀行間債券市場進(jìn)行現(xiàn)券交易的中央政府債券、中央銀行債券、金融債券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他債券券種。

　　第四條　遠(yuǎn)期交易應(yīng)遵循公開、公正、公平的原則。

　　第五條　遠(yuǎn)期交易的市場參與者應(yīng)為進(jìn)入全國銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資者。

　　第六條　市場參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期交易應(yīng)建立、健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險防范機(jī)制，并采取切實(shí)有效的措施對遠(yuǎn)期交易風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控與管理。

　　市場參與者在開展遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)前應(yīng)將其遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法報送相關(guān)監(jiān)管部門，同時，抄送全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)中心）和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）。

　　第七條　市場參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期交易應(yīng)簽訂遠(yuǎn)期交易主協(xié)議。

　　第八條　市場參與者開展遠(yuǎn)期交易應(yīng)通過同業(yè)中心交易系統(tǒng)進(jìn)行，并逐筆訂立書面形式的合同，其書面形式的合同為同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單。交易雙方認(rèn)為必要時，可簽訂補(bǔ)充合同。

　　遠(yuǎn)期交易主協(xié)議、同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單和補(bǔ)充合同構(gòu)成遠(yuǎn)期交易的完整合同。

　　第九條　依法成立的遠(yuǎn)期交易合同，對交易雙方具有法律約束力，交易雙方不得擅自變更或者解除。

　　第十條　遠(yuǎn)期交易雙方可按對手的信用狀況協(xié)商建立履約保障機(jī)制。

　　第十一條　遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過365天。

　　第十二條　遠(yuǎn)期交易實(shí)行凈價交易，全價結(jié)算。

　　第十三條　遠(yuǎn)期交易雙方應(yīng)于成交日或者次一工作日將結(jié)算指令及輔助指令發(fā)送至中央結(jié)算公司。

　　第十四條　遠(yuǎn)期交易到期應(yīng)實(shí)際交割資金和債券。

　　第十五條　任何一家市場參與者（基金管理公司運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金）單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20％，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的200％。

　　第十六條　市場參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100％，任何一家外資金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運(yùn)資金的100％，其他機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其實(shí)收資本金或者凈資產(chǎn)的100％。

　　第十七條　市場參與者不得以任何手段操縱標(biāo)的債券遠(yuǎn)期交易價格或者通過遠(yuǎn)期交易操縱標(biāo)的債券現(xiàn)券價格。

　　第十八條　同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)按照中國人民銀行的規(guī)定和授權(quán)，及時向市場披露遠(yuǎn)期交易、結(jié)算等有關(guān)信息，但不得泄漏非公開信息或者誤導(dǎo)市場參與者。

　　第十九條　同業(yè)中心負(fù)責(zé)遠(yuǎn)期交易的日常監(jiān)控工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)遠(yuǎn)期交易結(jié)算的日常監(jiān)控工作，發(fā)現(xiàn)異常交易和結(jié)算情況應(yīng)啟動相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，并向中國人民銀行報告。

　　第二十條　同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)本規(guī)定分別制定遠(yuǎn)期交易、結(jié)算規(guī)則。

　　第二十一條　中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)與同業(yè)中心和中央結(jié)算公司的溝通，對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的遠(yuǎn)期交易進(jìn)行日常監(jiān)督和檢查。

　　第二十二條　市場參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期交易除遵守本規(guī)定外，還應(yīng)遵守全國銀行間債券市場其他有關(guān)規(guī)定。

　　第二十三條　遠(yuǎn)期交易發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并于接到仲裁或訴訟最終結(jié)果的次一工作日12∶00之前，將最終結(jié)果送達(dá)同業(yè)中心和中央結(jié)算公司，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到最終結(jié)果的當(dāng)日將其予以公告。

　　第二十四條　市場參與者以及同業(yè)中心和中央結(jié)算公司違反本規(guī)定的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

　　第二十五條　中國人民銀行可視遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)發(fā)展情況適時對本規(guī)定第十一條、第十四條、第十五條、第十六條等條款的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

　　第二十六條　本規(guī)定由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十七條　本規(guī)定自2005年6月15日起施行。