人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市分行，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行：

　　為加強(qiáng)對證券市場中介機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，總行制定了《證券交易營業(yè)部管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

證券交易營業(yè)部管理暫行辦法

　　第一條　為加強(qiáng)對證券交易營業(yè)部的管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，特制定本暫行辦法。

　　第二條　本暫行辦法所稱證券交易營業(yè)部，是指依本暫行辦法規(guī)定、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、由金融機(jī)構(gòu)設(shè)置的專門經(jīng)營證券交易業(yè)務(wù)的對外營業(yè)場所。

　　非金融機(jī)構(gòu)不得設(shè)置證券交易營業(yè)部。

　　第三條　信托投資公司和綜合性銀行，以及其他經(jīng)中國人民銀行特別批準(zhǔn)可以經(jīng)營證券交易業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，向中國人民銀行申請設(shè)置證券交易營業(yè)部，須具備下列條件：

　　一、經(jīng)營狀況良好。

　　二、有不少于人民幣五百萬元的證券營運(yùn)資金。

　　三、有合格的業(yè)務(wù)人員。

　　四、有固定的交易場所和必要的交易設(shè)施。

　　第四條　金融機(jī)構(gòu)設(shè)置證券交易營業(yè)部，要向所在地的省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市人民銀行分行提出申請，并填寫由中國人民銀行提供的《設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請登記表》，由人民銀行根據(jù)當(dāng)?shù)刈C券市場中介機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況進(jìn)行審批。申請時，需持下列文件：

　　一、設(shè)置證券交易營業(yè)部的申請報告。

　　二、證券交易營業(yè)部的籌建方案?；I建方案須包括下列內(nèi)容：所在地、證券營運(yùn)資金數(shù)額、業(yè)務(wù)范圍、主要業(yè)務(wù)人員人選及其資歷。

　　三、證券營運(yùn)資金驗資證明。

　　四、證券交易營業(yè)部內(nèi)部管理辦法。

　　五、金融機(jī)構(gòu)最近三年的年度業(yè)務(wù)報告和資產(chǎn)負(fù)債表。

　　六、中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的批文。

　　七、中國人民銀行認(rèn)為必要的其他材料。

　　全國性的金融機(jī)構(gòu)設(shè)立證券交易營業(yè)部，由所在地人民銀行分行審核，報總行審批。

　　第五條　中國人民銀行根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的申請和該機(jī)構(gòu)的經(jīng)營狀況以及當(dāng)?shù)刈C券市場的需要，批準(zhǔn)證券交易營業(yè)部經(jīng)營下列業(yè)務(wù)的部分或全部。

　　一、代理發(fā)行各種有價證券。

　　二、自營和代理證券買賣。

　　三、代理支付和代收證券的本息紅利。

　　四、證券的鑒證、登記過戶。

　　五、證券代保管。

　　六、證券投資咨詢。

　　七、其他證券業(yè)務(wù)。

　　證券交易營業(yè)部擴(kuò)大證券業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍，須報經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。

　　第六條　證券交易營業(yè)部自接到批準(zhǔn)文件之日起三個月內(nèi)未開業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動失效。

　　第七條　設(shè)立證券交易營業(yè)部的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將下列變更情況告知原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。

　　一、變更證券交易營業(yè)部的營業(yè)場所。

　　二、變更證券交易營業(yè)部的證券營運(yùn)資金數(shù)額。

　　三、該金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營出現(xiàn)重大變故。

　　第八條　撤銷證券交易營業(yè)部應(yīng)在報經(jīng)營業(yè)部原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，方可終止業(yè)務(wù)。

　　第九條　設(shè)立證券交易營業(yè)部的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)設(shè)置有關(guān)證券業(yè)務(wù)的會計科目，如實地反映證券交易營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，按中國人民銀行的要求按時報送證券業(yè)務(wù)報表。

　　第十條　證券交易營業(yè)部的證券庫存總額（按當(dāng)日市場掛牌價格計算）不得超過其營運(yùn)資金總額。

　　第十一條　證券交易營業(yè)部的業(yè)務(wù)活動應(yīng)遵守國家有關(guān)的法律、法規(guī)，接受中國人民銀行的管理和監(jiān)督。

　　第十二條　本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

　　第十三條　本辦法自發(fā)布之日起施行。