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寧波
《《期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則》（試行）頒布》
????證監(jiān)會稱，完善的公司治理和健全的內(nèi)控機(jī)制是期貨公司規(guī)范經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。國務(wù)院今年發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中明確指出，要督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)，把期貨公司建設(shè)成為具有競爭力的現(xiàn)代金融企業(yè)。因此，提升期貨公司的治理水平是當(dāng)前及今后監(jiān)管部門規(guī)范發(fā)展期貨市場的一項重要的基礎(chǔ)性工作。?
????據(jù)證監(jiān)會介紹，《準(zhǔn)則》具有以下５個方面特點：?
????——強(qiáng)化了公司決策和管理的制衡機(jī)制，進(jìn)一步明確了股東會、董事會、監(jiān)事會（監(jiān)事）和經(jīng)理層的具體職權(quán)；?
????——提出了公司內(nèi)部控制和風(fēng)險防范的具體要求。期貨公司的保證金管理制度、風(fēng)險控制制度和期貨公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新計劃應(yīng)經(jīng)董事會審議并通過；公司章程中應(yīng)明確規(guī)定經(jīng)理層有權(quán)抵制股東會或董事會違反公司制度的要求；?
????——突出了對中小股東合法權(quán)利的保護(hù)。單獨或者合并擁有期貨經(jīng)紀(jì)公司百分之十以上表決權(quán)的股東，有權(quán)向股東會提出審議事項和質(zhì)詢；?
????——強(qiáng)調(diào)了股東尤其是大股東的誠信義務(wù)。股東不得以任何形式占用或轉(zhuǎn)移期貨經(jīng)紀(jì)公司的資產(chǎn)，不得通過關(guān)聯(lián)交易和資產(chǎn)重組等方式損害期貨經(jīng)紀(jì)公司、其他股東和期貨投資者的合法權(quán)益；?
????——明確了期貨公司建立獨立董事制度的各項規(guī)定。?
????證監(jiān)會稱，《準(zhǔn)則》借鑒了境內(nèi)外公司治理實踐經(jīng)驗，在兼顧可操作性的同時，對期貨公司治理提出了具備一定前瞻性的要求。《準(zhǔn)則》的頒布將對提高期貨公司全行業(yè)的治理水平起到引導(dǎo)、示范和導(dǎo)向的作用。
????
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