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寧波
非法發(fā)行和非法證券經營活動將遭到嚴厲制裁
????非法發(fā)行，指公司或公司股東未經法定機關核準，采用各種形式擅自公開發(fā)行證券或以股東轉讓股份的方式變相公開發(fā)行證券的行為。非法證券經營活動，指沒有證券經營資格的中介機構為牟取暴利，以未上市公司股東代理人或財務顧問等身份，通過廣告、公開勸誘形式，非法代理買賣非上市公司股票；一些股權托管機構為獲取非法收益，為投資者出具所謂的股權托管證，為非法證券經營活動披上合法外衣，也屬此列。
????根據證券法規(guī)定，公開發(fā)行包括幾種情形：向不特定對象發(fā)行證券的，向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，采用廣告、公開勸誘或變相公開方式的。凡符合上述三條件之一的發(fā)行行為，均須報證監(jiān)會核準后方可進行。
????去年底，國務院辦公廳發(fā)出《關于做好貫徹實施修訂后的公司法和證券法有關工作的通知》，明確規(guī)定：“對非法買賣非依法發(fā)行的證券，或者為非依法發(fā)行的證券提供代理交易、轉讓托管等服務的，證監(jiān)會、公安部、工商總局等有關部門要會同地方人民政府，依法進行查處”；“未經國務院批準，地方各級人民政府、國務院有關部門不能擅自設立證券交易場所或者利用現有交易平臺提供證券轉讓服務”。
????法律專家指出，構成非法發(fā)行的，發(fā)行數額在50萬元以下，且能夠及時清償或者清退，且沒有造成惡劣影響的，將根據證券法第188條規(guī)定，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算同期銀行存款利息，處以非法所募資金1％以上5％以下的罰款，依法予以取締，并對直接責任人給予警告并處3萬元以上30萬元以下罰款。發(fā)行數額在50萬元以上，或不能及時清償或清退，或造成惡劣影響的，涉嫌構成犯罪，將移交司法機關辦理。如果作為該類違法犯罪行為主體的發(fā)行人不存在，完全虛構，則非法發(fā)行行為將構成《刑法》規(guī)定的金融詐騙罪。
????對于非法證券經營活動，凡非法經營數額在30萬元以下，或者違法所得數額在5萬元以下的，由證監(jiān)會會同地方人民政府依法進行查處；非法經營數額在30萬元以上，或者違法所得數額在5萬元以上的，涉嫌構成犯罪，需移交司法機關辦理。
????業(yè)內人士提醒投資者，買賣未經證監(jiān)會核準的非上市公司股票的行為不受法律保護，未經證監(jiān)會批準，代理買賣非上市公司股票屬于非法活動，一經發(fā)現，將予以取締。 （周翀 商文）
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簡介:
楊勇軍律師，中華全國律師協(xié)會會員，山東統(tǒng)河律師事務所副主任，原濟南軍區(qū)空軍法律顧問處主任、司法辦主任，空軍優(yōu)秀律師，中共黨員，曾任濟南軍區(qū)空軍法律顧問處主任、濟南軍區(qū)空軍政治部司法辦主任，擔任多個機關事業(yè)單位法律顧問，多次參與重大建設項目合同審查，在軍隊期間每年帶領法律骨干深入基層部隊開展法制教育，本人多次被空軍表彰為“優(yōu)秀律師”，多次被市、區(qū)司法行政部門評為優(yōu)秀律師，所領導的法律顧問處多次被空軍評為“先進法律顧問處”。已有十多年執(zhí)業(yè)經歷，涉及民事、刑事、行政等各類案件，法律理論功底深厚，實踐經驗豐富。曾在中國軍法、山東法制報、法制與社會、天涯論壇、今日頭條等多家報刊網絡發(fā)表文章。
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