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寧波
上市公司再融資事項(xiàng)所涉主要法規(guī)、規(guī)章基本齊備
“五一”長假后，證監(jiān)會每天出臺相關(guān)規(guī)則，在短期內(nèi)形成了再融資相關(guān)規(guī)則體系基本完備的局面。與再融資事項(xiàng)相關(guān)的還需修訂的規(guī)則，僅余公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告編報(bào)規(guī)則等。
《辦法》是根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》修訂的?！掇k法》主要修改有三處：
一是增加了發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行證券的特別程序。相對公開發(fā)行，非公開發(fā)行的審核程序大為簡化。
二是完善了發(fā)行人接受詢問和委員提議暫緩表決的制度。如，發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議前以書面方式提議暫緩表決。
三是根據(jù)《證券法》的規(guī)定，將過去的“股票發(fā)行審核委員會”統(tǒng)一改為“發(fā)行審核委員會”。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人稱，2003年12月5日公布施行的《暫行辦法》，對發(fā)審委制度進(jìn)行了重大改革。從兩年多實(shí)踐看，通過提高審核工作的透明度、設(shè)立專職委員、建立對委員的問責(zé)和監(jiān)督機(jī)制等，強(qiáng)化了市場對審核工作的監(jiān)督，加大了委員的審核責(zé)任，發(fā)揮了委員的專家功能，使發(fā)審委在貫徹三公原則、把好上市公司準(zhǔn)入關(guān)方面發(fā)揮了積極作用。此次對《暫行辦法》進(jìn)行修訂時，堅(jiān)持了發(fā)審委改革的重要精神，并根據(jù)新的情況充實(shí)了相關(guān)內(nèi)容，有利于進(jìn)一步發(fā)揮好發(fā)審委的作用。對上市公司非公開發(fā)行證券設(shè)定特別審核程序，是根據(jù)非公開發(fā)行的特點(diǎn)作出的制度安排，程序的簡化并不意味著委員審核內(nèi)容的簡化和審核責(zé)任的減輕。非公開發(fā)行的投資者一般為風(fēng)險(xiǎn)判斷能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高的機(jī)構(gòu)投資者，投資者對發(fā)行人的約束力也會起到嚴(yán)格的把關(guān)作用。(周翀)
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