(中債字[2005]56號) 各結(jié)算成員： 　　2003年3月28日公布并實施的《中央國債登記結(jié)算有限責任公司業(yè)務(wù)收費辦法》（以下簡稱《收費辦法》）主要是根據(jù)當時銀行間債券市場的交易結(jié)算業(yè)務(wù)種類而制定的。隨著銀行間債券市場新業(yè)務(wù)的不斷推出，我公司為市場提供的服務(wù)內(nèi)容也隨之增加，收費項目也應(yīng)隨之調(diào)整。2004年5月24日，我公司根據(jù)買斷式回購的推出增設(shè)了買斷式回購收費項目與標準，并在《關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知》（中債字[2004]27號）中第二條“關(guān)于業(yè)務(wù)收費”進行了公布。為適應(yīng)剛剛正式推出的遠期交易結(jié)算業(yè)務(wù)，我公司根據(jù)其業(yè)務(wù)的不同特點及處理流程的復(fù)雜性，確定從2005年6月15日起在遠期交易結(jié)算成功后向結(jié)算雙方收取遠期交易結(jié)算服務(wù)費，每筆170元。如結(jié)算合同未能形成或結(jié)算失敗，我公司根據(jù)處理結(jié)果按違約清償每筆5000元向違約方收取。 　　為便于結(jié)算成員查詢，我公司對原有涉及相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)服務(wù)費的收費辦法與制度進行了整理與匯總，現(xiàn)特向結(jié)算成員重新公布。 　　本通知發(fā)布后，原對結(jié)算成員的有關(guān)收費項目與收費標準的管理規(guī)定同時廢止。 　　特此通知。 　　附件：中央國債登記結(jié)算有限責任公司業(yè)務(wù)收費辦法 　　二00五年六月十六日 　　附件： 中央國債登記結(jié)算有限責任公司業(yè)務(wù)收費辦法 　　為規(guī)范業(yè)務(wù)收費，支持全國銀行間債券市場發(fā)展，特制定本辦法。 　　一、收費項目 　　1．結(jié)算過戶服務(wù)費 　　2．賬戶維護費 　　二、收費標準 　　1．結(jié)算過戶服務(wù)費 ┌─────────┬────────┬──────┬──────┬────────┐ │　　 交易品種　　 │　　結(jié)算方式　　│　收費對象　│　收費標的　│　　收費標準　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　 （元、%）　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │現(xiàn)券　　　　　　　│　　純?nèi)^戶　　│　結(jié)算雙方　│　　 筆　　 │　　　100　　　 │ │　　　　　　　　　├────────┤　　　　　　│　　　　　　├────────┤ │　　　　　　　　　│ DVP、PAD、DAP　│　　　　　　│　　　　　　│　　　150　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │質(zhì)押式回購　　　　│ DVP、PAD、DAP　│　結(jié)算雙方　│ 單券種/筆　│　　　120　　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　├──────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│ 多券種/筆　│　　　200　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │買斷式回購　　　　│ DVP、PAD、DAP　│　結(jié)算雙方　│　　 筆　　 │　　　200　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │遠期交易　　　　　│ DVP、PAD、DAP　│　結(jié)算雙方　│　　 筆　　 │　　　170　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │非交易過戶　　　　│　　　　　　　　│　結(jié)算雙方　│　　 筆　　 │　　　200　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │協(xié)議轉(zhuǎn)讓　　　　　│　　　　　　　　│　結(jié)算雙方　│　　 筆　　 │　　　500　　　 │ │（非交易流通公司債│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　　│ │券過戶）　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │質(zhì)押　　　　　　　│　　　　　　　　│　 出押方　 │　　 筆　　 │　　　100　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │融券　　　　　　　│　　　　　　　　│　結(jié)算雙方　│　　 筆　　 │　　　200　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │本息拆合　　　　　│　　　　　　　　│　 申請人　 │　　 筆　　 │　　　100　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │BEPS質(zhì)押品調(diào)增　　│　　　　　　　　│　 出質(zhì)方　 │ 單券種/筆　│　　　 50　　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　├──────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│ 多券種/筆　│　　　100　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │BEPS質(zhì)押品調(diào)減　　│　　　　　　　　│　 出質(zhì)方　 │ 單券種/筆　│　　　 50　　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　├──────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│ 多券種/筆　│　　　100　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │BEPS質(zhì)押品置換　　│　　　　　　　　│　 出質(zhì)方　 │ 單券種/筆　│　　　100　　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　├──────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│ 多券種/筆　│　　　150　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │BEPS沖抵　　　　　│　　　　　　　　│　 出質(zhì)方　 │　　 筆　　 │　　　1000　　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │自動質(zhì)押融資　　　│　　　　　　　　│　 出質(zhì)方　 │　　 筆　　 │質(zhì)押債券面額的十│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│萬分之一，最高　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│100元　　　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │回購/遠期違約清償/│　　　　　　　　│違約方或出質(zhì)│　　 筆　　 │　　　5000　　　│ │質(zhì)押債券清償　　　│　　　　　　　　│　　 方　　 │　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │回購逾期交割　　　│　　　　　　　　│　 付券方　 │　　 次　　 │　　　1000　　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │簿記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管　　│　　　　　　　　│　 申請人　 │　　 筆　　 │　　　 50　　　 │ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │跨市場轉(zhuǎn)托管　　　│　　　　　　　　│　 申請人　 │　　面額　　│0.005%（最高不超│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　 過1萬元）　　│ ├─────────┼────────┼──────┼──────┼────────┤ │柜臺一級結(jié)算　　　│　　純?nèi)^戶　　│　結(jié)算雙方　│買入與賣出面│　　 0.002%　　 │ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　│　 額合計　 │　　　　　　　　│ └─────────┴────────┴──────┴──────┴────────┘ 　　2．甲類、乙類結(jié)算成員托管賬戶維護費及丙類結(jié)算成員托管賬戶開戶費 ┌─────────────┬─────────────┬─────────────┐ │賬戶類型　　　　　　　　　│收費標的　　　　　　　　　│收費標準　　　　　　　　　│ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │甲類　　　　　　　　　　　│超過200億元　　　　　　　 │18000元/月/戶　　　　　　 │ │　　　　　　　　　　　　　├─────────────┼─────────────┤ │　　　　　　　　　　　　　│小于200億元　　　　　　　 │10000元/月/戶　　　　　　 │ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │甲類柜臺　　　　　　　　　│新開戶、一次性　　　　　　│2元/戶　　　　　　　　　　│ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │乙類　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　│1500元/月/戶　　　　　　　│ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │丙類　　　　　　　　　　　│新開戶、一次性　　　　　　│500元/戶　　　　　　　　　│ ├─────────────┼─────────────┼─────────────┤ │質(zhì)押融資專用賬戶　　　　　│新開戶、一次性　　　　　　│500元/戶　　　　　　　　　│ └─────────────┴─────────────┴─────────────┘ 　　三、費用的匯兌、核算和交納 　　1．中央結(jié)算公司每季度初匯總結(jié)算成員上一季度的各項應(yīng)交費用，通過簿記系統(tǒng)分別生成甲乙類結(jié)算成員交費通知單及丙類結(jié)算成員結(jié)算業(yè)務(wù)發(fā)生明細表。 　　2．結(jié)算成員可隨時從其客戶端提取所需繳費通知單及交割明細單，并對二者進行核對，隨時掌握應(yīng)交費用情況。 　　3．每季度初，結(jié)算成員從客戶端輸出上一季度的應(yīng)交費用通知單，核對無誤后于每季度第一個月的30日前將應(yīng)交費用匯至中央結(jié)算公司指定的銀行賬戶。其中丙類成員應(yīng)交的費用由其結(jié)算代理人（甲類成員）代收，在上述時間內(nèi)，甲類成員將代收丙類成員的費用與自營賬戶應(yīng)交費用一并劃至中央結(jié)算公司。 　　4．中央結(jié)算公司收到上述費用后向結(jié)算成員寄送發(fā)票，其中丙類成員交納的費用按丙類成員名稱開具發(fā)票，一并寄往甲類成員，再由甲類成員寄往丙類成員。