（中債字[2004]56號） 各甲類、乙類結(jié)算成員： 　　根據(jù)人民銀行的部署，今年11月8日中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)(簡稱債券系統(tǒng))將與人民銀行支付系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)接，這是我國金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展的一個重要里程碑。兩個系統(tǒng)的聯(lián)接，將首先使債券市場實現(xiàn)高效率低風險的“券款對付”結(jié)算，人民銀行還將擇機推出自動質(zhì)押融資業(yè)務，以便利商業(yè)銀行頭寸的流動性管理和調(diào)節(jié)，為支付系統(tǒng)提供高效率清算的安全保障。 　　為了使各成員了解兩個系統(tǒng)聯(lián)合進行“券款對付”結(jié)算的處理流程，便于各成員行內(nèi)相關(guān)部門的運作管理和協(xié)調(diào)，使與支付系統(tǒng)銜接的行內(nèi)系統(tǒng)符合接口數(shù)據(jù)標準，正確接收和處理有關(guān)報文信息，特發(fā)此文，請認真閱讀附件(附件內(nèi)容請注意保密)，務必做好“券款對付”結(jié)算的準備工作。 　　中國人民銀行大額支付系統(tǒng)業(yè)務處理辦法(試行)(銀發(fā)[2002]217號文)第十九條規(guī)定，“經(jīng)批準與國家處理中心直接連接的特許參與者，根據(jù)與直接參與者的約定，可以第三方的身份直接向國家處理中心發(fā)起借記、貸記有關(guān)清算賬戶的即時轉(zhuǎn)賬業(yè)務。即時轉(zhuǎn)賬業(yè)務包括：(一)中國人民銀行公開市場操作室發(fā)起公開市場操作業(yè)務的資金清算和自動質(zhì)押融資業(yè)務；(二)中央國債登記結(jié)算公司發(fā)起債券發(fā)行繳款、債券兌付和收益款劃撥、銀行間債券市場資金清算業(yè)務；(三)中國人民銀行規(guī)定的其它即時轉(zhuǎn)賬業(yè)務?！备鶕?jù)該規(guī)定，我公司將與擬采用“券款對付”結(jié)算方式的結(jié)算成員暨支付系統(tǒng)清算成員簽定協(xié)議，約定這種直接借記的授權(quán)，使即時轉(zhuǎn)賬的處理具有合法性。只有簽定了這一協(xié)議的機構(gòu)才可以采用“券款對付”結(jié)算方式。該協(xié)議(見附件3征求意見稿)擬在今年十月份開始簽定。 　　為確保兩系統(tǒng)的順利聯(lián)接，債券系統(tǒng)與大額支付系統(tǒng)已進行了幾輪聯(lián)調(diào)測試，并定于9月下旬、10月中下旬再進行兩次模擬演練，我們將選擇部分銀行參與模擬，參與行可以通過這兩次模擬實踐“券款對付”結(jié)算的全部處理過程，檢驗行內(nèi)系統(tǒng)通過與支付系統(tǒng)的接口對即時轉(zhuǎn)帳業(yè)務的接收處理情況是否滿足有關(guān)業(yè)務要求。愿意參加模擬測試也具備模擬設(shè)備環(huán)境條件的結(jié)算成員可以盡早提出申請。 　　聯(lián)系部門、聯(lián)系人及聯(lián)系電話： 　　財會部：李振鐸88086328 　　　　　　劉優(yōu)輝88087976 　　附件1：“券款對付”結(jié)算介紹（略） 　　附件2：關(guān)于即時轉(zhuǎn)賬報文的有關(guān)說明（略） 　　附件3：債券交易“券款對付”結(jié)算協(xié)議(征求意見稿)（略） 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結(jié)算有限責任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00四年九月十三日