第一章　總則 　　第一條　為規(guī)范證券公司從事代辦非上市股份有限公司(以下簡稱“股份轉讓公司”)股份轉讓主辦券商業(yè)務，促進代辦股份轉讓業(yè)務發(fā)展，根據(jù)有關法律、法規(guī)，制定本辦法。 　　第二條　證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務，應當依據(jù)本辦法，向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)申請證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格(以下簡稱“業(yè)務資格”)。未取得業(yè)務資格的證券公司不得從事代辦股份轉讓業(yè)務。 　　第三條　本辦法所稱代辦股份轉讓業(yè)務主辦券商(以下簡稱“主辦券商”)，是指取得從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司。 第二章　業(yè)務范圍 　　第四條　主辦券商業(yè)務分為主辦業(yè)務和代辦業(yè)務。 　　第五條　主辦業(yè)務包括： 　　(一)對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律、法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義務。股份轉讓公司掛牌前，主辦券商應完成初次輔導； 　　(二)辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜，包括向協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權確認，確定及調整所推薦公司的股份轉讓方式等； 　　(三)發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險； 　　(四)指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息； 　　(五)對股份轉讓業(yè)務中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應立即報告協(xié)會； 　　(六)根據(jù)協(xié)會要求，調查或協(xié)助調查指定事項； 　　(七)協(xié)會許可的其他業(yè)務。 　　第六條　代辦業(yè)務包括： 　　(一)開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶； 　　(二)受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜； 　　(三)向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務； 　　(四)根據(jù)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項； 　　(五)協(xié)會許可的其他業(yè)務。 第三章　業(yè)務資格申請條件 　　第七條　證券公司申請業(yè)務資格，應當同時具備下列條件： 　　(一)具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務； 　　(二)經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運營一年以上； 　　(三)同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網上證券委托業(yè)務資格； 　　(四)最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元； 　　(五)經營穩(wěn)健，財務狀況正常，不存在重大風險隱患； 　　(六)最近兩年內不存在重大違法、違規(guī)行為； 　　(七)最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見； 　　(八)設置代辦股份轉讓業(yè)務管理部門，由公司副總經理以上的高級管理人員負責該項業(yè)務的日常管理，至少配備兩名有資格從事證券承銷業(yè)務和證券交易業(yè)務的人員，專門負責信息披露業(yè)務，其他業(yè)務人員須有證券從業(yè)資格； 　　(九)具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理； 　　(十)具有健全的內部控制制度和風險防范機制； 　　(十一)具備符合代辦股份轉讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng)； 　　(十二)協(xié)會要求的其他條件。 第四章　業(yè)務資格申請程序 　　第八條　申請業(yè)務資格的證券公司(以下簡稱“申請人”)應向協(xié)會提交下列文件： 　　(一)代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格申請； 　　(二)證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格基本情況申報表； 　　(三)證券公司從事代辦股份轉讓業(yè)務自律承諾書； 　　(四)《經營證券業(yè)務許可證》復印件； 　　(五)《經營股票承銷業(yè)務資格證書》復印件、《經營外資股業(yè)務資格證書》復印件、中國證監(jiān)會關于網上證券委托業(yè)務資格的批文復印件； 　　(六)協(xié)會會員證書復印件； 　　(七)最近年度經審計的財務報告原件； 　　(八)公司章程； 　　(九)公司前十名股東情況說明； 　　(十)內部控制和風險控制制度說明； 　　(十一)營業(yè)部家數(shù)和布局的說明； 　　(十二)公司網上證券交易的情況說明； 　　(十三)公司代辦股份轉讓業(yè)務管理部門設置及人員配備方案； 　　(十四)具備符合代辦股份轉讓業(yè)務系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的公司級計算機網絡系統(tǒng)的說明； 　　(十五)協(xié)會要求的其他文件。 　　上述所提交材料中的有關復印件應加蓋公司公章。 　　第九條　協(xié)會自受理申請文件之日起，根據(jù)本辦法對申請文件進行復核。如協(xié)會在20個工作日內未提出異議，則申請人自動取得從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務預備資格(以下簡稱“預備資格”)。如協(xié)會認為申請文件內容不完整，申請人應提交補充材料，受理文件時間自協(xié)會收到補充材料的下一個工作日起重新計算。 　　第十條　取得預備資格的申請人，應根據(jù)要求做好機構設置、人員配備、業(yè)務培訓、代辦股份轉讓專用席位申請、股份登記結算安排以及技術系統(tǒng)測試等準備工作。 　　第十一條　申請人應逐項落實前條所列事項，完成準備工作后，向協(xié)會提交報告。協(xié)會對申請人的準備工作進行驗收，驗收合格的，授予業(yè)務資格，向其頒發(fā)證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格證書(以下簡稱“資格證書”)。 　　第十二條　協(xié)會對獲得業(yè)務資格的申請人在協(xié)會網站進行公告。公告后，申請人方可開展代辦股份轉讓業(yè)務。 第五章　業(yè)務資格管理 　　第十三條　資格證書有效期為兩年。主辦券商需要維持其從事代辦股份轉讓業(yè)務資格的，應當在資格證書失效前三個月內，向協(xié)會提出申請并報送最近會計年度的審計報告、代辦股份轉讓業(yè)務開展情況和協(xié)會要求的其他文件，經協(xié)會復核通過后換發(fā)資格證書。 　　第十四條　主辦券商由于公司經營狀況變化不再具備從事代辦股份轉讓業(yè)務資格條件，但不影響正常經營的，協(xié)會給予六個月的寬限期，寬限期內主辦券商應不再推薦公司掛牌、不再為投資者開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶。主辦券商在寬限期內如重新具備從事代辦股份轉讓業(yè)務資格條件的，可向協(xié)會提出申請，核準后可恢復全部業(yè)務。 　　第十五條　協(xié)會建立對主辦券商的考核制度，對主辦券商代辦股份轉讓業(yè)務進行連續(xù)記錄、定期和不定期檢查，依據(jù)記錄和檢查結果評定主辦券商信譽等級，評級結果報中國證監(jiān)會備案并公告。 　　第十六條　主辦券商存在下列情形之一的，協(xié)會終止其業(yè)務資格： 　　(一)申請文件存在虛假內容； 　　(二)依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產； 　　(三)喪失本辦法第七條規(guī)定的條件，但本辦法第十四條規(guī)定情形除外； 　　(四)寬限期內未能具備業(yè)務資格條件； 　　(五)存在重大違法、違規(guī)或違反自律規(guī)則且情節(jié)嚴重的行為； 　　(六)協(xié)會認定的其他情形。 　　主辦券商因存在上述第(一)項、第(五)項所列情形而被取消業(yè)務資格的，協(xié)會將在其被取消業(yè)務資格之日起的12個月內不再受理其申請。 　　第十七條　為保證代辦股份轉讓業(yè)務正常進行，主辦券商應與另一家具備業(yè)務資格的證券公司簽訂協(xié)議，約定其為副主辦券商。當出現(xiàn)前條規(guī)定的情形時，主辦券商代辦股份轉讓業(yè)務轉移至副主辦券商。 　　第十八條　主辦券商向副主辦券商轉移代辦股份轉讓業(yè)務，應在出現(xiàn)本辦法第十六條規(guī)定的情形后三個月內完成，特殊情況應在協(xié)會指定的時間內完成。 　　第十九條　主辦券商存在下列情形之一的，不得從事該股份轉讓公司的主辦業(yè)務： 　　(一)主辦券商持有股份轉讓公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一； 　　(二)股份轉讓公司持有主辦券商百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一； 　　(三)主辦券商前十名股東中任何一名股東為股份轉讓公司前三名股東之一； 　　(四)主辦券商與股份轉讓公司之間存在其他有重大影響的關聯(lián)關系。 第六章　附則 　　第二十條　本辦法由協(xié)會負責解釋。 　　第二十一條　本辦法報中國證監(jiān)會備案。 　　第二十二條　本辦法自發(fā)布之日起實施。