（中期協(xié)字[2002]49號） 各會員單位及相關(guān)機構(gòu)： 　　《中國期貨業(yè)協(xié)會團體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫暫行規(guī)定》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實施辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)，現(xiàn)正式公布實施，請各有關(guān)單位認真遵照執(zhí)行。 　　附件：1、中國期貨業(yè)協(xié)會團體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定 　　2、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實施辦法 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國期貨業(yè)協(xié)會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00二年十二月十三日 　 附件一： 中國期貨業(yè)協(xié)會團體會員、從業(yè)人員 信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定 第一章　總則 　　第一條　為了規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）團體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫（以下簡稱數(shù)據(jù)庫）的錄入、修改和使用行為，加強對數(shù)據(jù)庫的管理，特制定本規(guī)定。 　　第二條　本數(shù)據(jù)庫依據(jù)中國證監(jiān)會《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》、《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》、《中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理暫行辦法》建立，目的是通過對協(xié)會團體會員和期貨從業(yè)人員信息資料的收集、整理和分析，實現(xiàn)行業(yè)信息共享，提高行業(yè)管理水平和效率，加強行業(yè)自律，推進期貨行業(yè)的穩(wěn)步健康發(fā)展。 　　第三條　本數(shù)據(jù)庫由團體會員信息管理數(shù)據(jù)庫（以下簡稱團體會員數(shù)據(jù)庫）和從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫（以下簡稱從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫）兩個子庫構(gòu)成。數(shù)據(jù)庫由協(xié)會負責(zé)開發(fā)設(shè)計和運行管理，并接受中國證監(jiān)會的統(tǒng)一規(guī)劃和指導(dǎo)。 　　第四條　本數(shù)據(jù)庫應(yīng)提供給中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行數(shù)據(jù)查詢。 　　第五條　期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易廳、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)、期貨投資咨詢機構(gòu)以及協(xié)會認可的其他機構(gòu)（以下簡稱數(shù)據(jù)庫錄入機構(gòu)）可以使用本數(shù)據(jù)庫。 　　第六條　本數(shù)據(jù)庫中的基本數(shù)據(jù)由數(shù)據(jù)庫錄入機構(gòu)定期或不定期地提供，以協(xié)會要求的電子文檔格式報送，統(tǒng)一存放在協(xié)會數(shù)據(jù)庫服務(wù)器中，其中部分信息通過協(xié)會網(wǎng)站進行公示。 　　第七條　本數(shù)據(jù)庫使用機構(gòu)及相關(guān)人員使用本數(shù)據(jù)庫時應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。 　　第二章 　數(shù)據(jù)的錄入、更新及查詢 　　第八條　本數(shù)據(jù)庫使用機構(gòu)在取得本機構(gòu)數(shù)據(jù)庫用戶名、密碼和本地數(shù)據(jù)庫光盤后，方可按照相應(yīng)權(quán)限進行數(shù)據(jù)錄入、更新或查詢操作。 　　第九條　數(shù)據(jù)庫錄入機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對所錄入數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性負責(zé)。協(xié)會有權(quán)對所錄入數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性進行核查，并督促有關(guān)機構(gòu)對虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過時的數(shù)據(jù)進行修改、補充等更新操作。數(shù)據(jù)錄入機構(gòu)的操作人員應(yīng)當(dāng)在協(xié)會備案，在使用數(shù)據(jù)庫前應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會或經(jīng)協(xié)會認可的專門培訓(xùn)。 　　第十條　數(shù)據(jù)庫使用機構(gòu)本地數(shù)據(jù)庫的安裝和瀏覽器插件的下載參照數(shù)據(jù)庫使用說明書。 　　第十一條　團體會員數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)錄入由協(xié)會團體會員單位完成，具體錄入步驟如下： 　?。ㄒ唬┯蓤F體會員單位指定的操作員根據(jù)《團體會員信息申報表》進行數(shù)據(jù)錄入，并對錄入的數(shù)據(jù)確認后提交； 　?。ǘ?shù)據(jù)錄入機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人負責(zé)填報信息的錄入、審核和確認工作。 　　第十二條　從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)由其所屬機構(gòu)代為錄入，具體錄入步驟如下： 　　（一）由所屬機構(gòu)指定操作員對本單位從業(yè)人員的信息進行數(shù)據(jù)收集、錄入，并由專人對錄入的數(shù)據(jù)進行確認后提交； 　?。ǘC構(gòu)也可使用本地版數(shù)據(jù)庫，由其從業(yè)人員自行錄入各自的信息，經(jīng)機構(gòu)指定的專人審核無誤后，將本地數(shù)據(jù)庫傳送給協(xié)會； 　?。ㄈ┥矸葑C、學(xué)歷學(xué)位證書、各種培訓(xùn)證書等的復(fù)印件由各機構(gòu)存檔備查。 　　第十三條　出現(xiàn)下列情形之一的，團體會員單位應(yīng)在10個工作日內(nèi)對數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)進行更新，在數(shù)據(jù)庫“發(fā)送信息”模塊中向協(xié)會發(fā)文說明更新的部分及更新日期，同時書面向協(xié)會報告： 　?。ㄒ唬┳兏ǘù砣耍? 　?。ǘ┳兏Q； 　?。ǘ┳兏再Y本； 　?。ㄈ┲?a href='http://m.shkps.cn/gudong/12.html' target='_blank' data-horse>大股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更； 　?。ㄋ模┳兏∷蛘郀I業(yè)場所； 　?。ㄎ澹┳兏蛘呓K止分支機構(gòu)； 　?。┳兏?lián)系電話； 　?。ㄆ撸﹨f(xié)會認為需要報告的其他情形。 　　第十四條　出現(xiàn)下列情形之一的，期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)對數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)進行更新，在數(shù)據(jù)庫“發(fā)送信息”模塊中向協(xié)會發(fā)文說明更新的部分及更新時間： 　?。ㄒ唬氖缕谪洏I(yè)務(wù)的機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員； 　?。ǘ┢谪洀臉I(yè)人員因死亡、辭職、退休或者解聘等原因發(fā)生變動； 　　（三）期貨從業(yè)人員的基本信息發(fā)生變化； 　?。ㄋ模﹨f(xié)會認為需要報告的其他情形。 　　出現(xiàn)以上第（一）、（二）種情形時，應(yīng)同時書面報告協(xié)會。 　　第十五條　數(shù)據(jù)庫錄入機構(gòu)更新數(shù)據(jù)，按照第十一條、第十二條規(guī)定的步驟辦理。 　　第十六條　期貨從業(yè)人員受到中國證監(jiān)會或其他國家執(zhí)法機關(guān)處罰，受到自律組織或所在機構(gòu)紀(jì)律處分的，期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)書面報告協(xié)會，由協(xié)會將有關(guān)信息錄入到數(shù)據(jù)庫中；所在機構(gòu)未盡報告義務(wù)的，由協(xié)會根據(jù)監(jiān)管部門、自律組織等有權(quán)機構(gòu)提供的書面處罰證明材料將有關(guān)信息錄入到數(shù)據(jù)庫中。具體錄入程序如下： 　　（一）由所在機構(gòu)向協(xié)會出具經(jīng)該機構(gòu)負責(zé)人簽字和加蓋公章的書面報告，并應(yīng)附上有權(quán)機構(gòu)出具的書面處罰證明材料；或由有權(quán)機構(gòu)直接向協(xié)會提供書面處罰證明材料； 　?。ǘ┯蓞f(xié)會操作員對所提供的材料進行審核和登記； 　?。ㄈ﹫蟛块T負責(zé)人、協(xié)會負責(zé)人同意錄入并簽字； 　　（四）由協(xié)會操作員將有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫。 　　第十七條　如果中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)就數(shù)據(jù)庫記載的內(nèi)容向協(xié)會提出異議或建議，協(xié)會應(yīng)予以核實，并對不真實、不完整或不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)參照 　　第十六條規(guī)定的程序予以修改或更新。 　　第十八條　數(shù)據(jù)庫對所有原始數(shù)據(jù)進行自動存檔，但只顯示最新記錄。 　　第十九條　任何人均可通過協(xié)會網(wǎng)站查詢數(shù)據(jù)庫公示信息。 　　未經(jīng)許可，數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理員和操作員不得擅自透露或允許他人查閱數(shù)據(jù)庫中的非公開信息。 第三章 　數(shù)據(jù)庫使用管理權(quán)限及職責(zé) 　　第二十條　協(xié)會擁有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫服務(wù)器及數(shù)據(jù)庫的管理員權(quán)限，對數(shù)據(jù)庫的日常運作進行全面管理維護。協(xié)會設(shè)置必要的操作員用戶和相應(yīng)密碼，進行數(shù)據(jù)錄入和更新。 　　數(shù)據(jù)庫錄入機構(gòu)可以擁有兩個用戶和相應(yīng)密碼，其中操作員用戶擁有錄入、更新和瀏覽本機構(gòu)信息的權(quán)限，瀏覽用戶具有瀏覽本機構(gòu)信息的權(quán)限。 　　第二十一條　協(xié)會系統(tǒng)管理員履行以下職責(zé)： 　?。ㄒ唬┴撠?zé)本數(shù)據(jù)庫操作使用的組織管理工作，掌握網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫服務(wù)器及數(shù)據(jù)庫的超級管理員密碼； 　　（二）正確設(shè)置協(xié)會及數(shù)據(jù)庫使用機構(gòu)的用戶名、密碼和使用權(quán)限，不得隨意更改協(xié)會及數(shù)據(jù)庫使用機構(gòu)的用戶名、密碼和使用權(quán)限； 　?。ㄈ┲笇?dǎo)協(xié)會有關(guān)部門和數(shù)據(jù)庫使用機構(gòu)正確使用數(shù)據(jù)庫，解答并幫助解決其在使用數(shù)據(jù)庫過程中出現(xiàn)的問題； 　?。ㄋ模┒ㄆ趯υ摂?shù)據(jù)庫系統(tǒng)的運行及本規(guī)定的執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督，并記錄在案； 　?。ㄎ澹┒ㄆ谙騾f(xié)會網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫導(dǎo)入網(wǎng)上公示信息，并在網(wǎng)站上注明最后更新時間； 　?。┴撠?zé)數(shù)據(jù)庫主要參數(shù)的修改與維護，定期對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)進行備份，對硬件設(shè)備進行維護保養(yǎng)； 　?。ㄆ撸┎坏眠M行數(shù)據(jù)錄入、修改和更新，如果確需對數(shù)據(jù)實施維護，應(yīng)按程序報請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可實施； 　?。ò耍?shù)據(jù)庫運行過程中需要優(yōu)化的內(nèi)容提出可行性建議； 　?。ň牛┴撠?zé)數(shù)據(jù)庫運行中其它需要解決的問題。 　　第二十二條　協(xié)會操作員履行以下職責(zé)： 　?。ㄒ唬┴撠?zé)協(xié)會數(shù)據(jù)庫的錄入和更新工作； 　?。ǘ┕芾砗褪褂脜f(xié)會數(shù)據(jù)庫發(fā)文系統(tǒng)； 　?。ㄈ徍藬?shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，督促有關(guān)機構(gòu)對虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過時的數(shù)據(jù)進行更新； 　　（四）對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。 　　第二十三條　數(shù)據(jù)庫錄入機構(gòu)的系統(tǒng)管理員履行以下職責(zé)： 　　（一）負責(zé)本地數(shù)據(jù)庫的安裝和瀏覽器插件的下載及安裝； 　?。ǘ?shù)據(jù)庫使用人員進行培訓(xùn)和操作指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)并排除運行中的各種故障； 　?。ㄈΠ惭b有數(shù)據(jù)庫的計算機和相關(guān)設(shè)備進行維護保養(yǎng)； 　?。ㄋ模┒ㄆ趯Ρ镜財?shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)進行備份； 　?。ㄎ澹?shù)據(jù)庫運行過程中需要優(yōu)化的內(nèi)容向協(xié)會提出可行性建議； 　?。┴撠?zé)本地數(shù)據(jù)庫運行中其它需要解決的問題。 　　第二十四條　數(shù)據(jù)庫錄入機構(gòu)的操作員履行以下職責(zé)： 　?。ㄒ唬┴撠?zé)本機構(gòu)及其從業(yè)人員的數(shù)據(jù)錄入和更新工作，嚴(yán)格按照協(xié)會的要求及時、準(zhǔn)確地將審核確認后的數(shù)據(jù)錄入到數(shù)據(jù)庫中； 　?。ǘ┕芾砗褪褂帽緳C構(gòu)數(shù)據(jù)庫發(fā)文系統(tǒng)。 第四章　數(shù)據(jù)庫的安全與維護 　　第二十五條　為保障本數(shù)據(jù)庫的安全運行，數(shù)據(jù)庫使用機構(gòu)和使用人員必須遵守下列安全操作規(guī)定： 　?。ㄒ唬﹪?yán)格按照預(yù)先設(shè)定的操作權(quán)限操作，嚴(yán)禁越權(quán)操作，操作員須對自己用戶名下的所有操作負責(zé)； 　?。ǘ┰谏蠙C操作過程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，必須按照系統(tǒng)提供的功能進行修改； 　　（三）在上機操作過程中，一旦出現(xiàn)意外情況致使數(shù)據(jù)丟失或損壞，必須在系統(tǒng)管理員的指導(dǎo)和監(jiān)督下按正確方法進行數(shù)據(jù)恢復(fù)工作，并做好數(shù)據(jù)恢復(fù)的記錄； 　?。ㄋ模榉乐?a href='http://m.shkps.cn/shigu/34.html' target='_blank' data-horse>意外事故的發(fā)生和計算機病毒的侵害，要定期對數(shù)據(jù)進行備份。 　　協(xié)會的數(shù)據(jù)庫備份文件應(yīng)當(dāng)在全國性銀行的保險柜中進行保管。 　　第二十六條　為保障本數(shù)據(jù)庫的安全運行，數(shù)據(jù)庫使用機構(gòu)和使用人員必須遵守下列保密管理規(guī)定： 　?。ㄒ唬┎扇?yán)密的安全措施，不準(zhǔn)無關(guān)人員使用與數(shù)據(jù)庫有關(guān)的計算機系統(tǒng)； 　?。ǘ└鳈C構(gòu)的用戶名、密碼由協(xié)會系統(tǒng)管理員統(tǒng)一分配和管理； 　　（三）首次使用數(shù)據(jù)庫時，必須更改本機構(gòu)用戶密碼； 　?。ㄋ模┫到y(tǒng)管理員和密碼持有者不得泄露自己保管的用戶名和密碼； 　?。ㄎ澹┎僮鲉T調(diào)離該崗位時應(yīng)立即通知協(xié)會，由協(xié)會系統(tǒng)管理員對該用戶進行注銷，并為提供新的用戶名和密碼； 　?。┎僮鲉T的密碼按權(quán)限級別嚴(yán)格控制，操作員應(yīng)定期或不定期更換密碼； 　　（七）備份的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不得交由操作員保管，交接、調(diào)閱時必須存檔備查。 第五章　附則 　　第二十七條　本規(guī)定的有關(guān)用語的含義如下： 　　（一）本地數(shù)據(jù)庫：指在申報數(shù)據(jù)的機構(gòu)所使用的計算機中由協(xié)會安裝的數(shù)據(jù)庫，此數(shù)據(jù)庫的功能是儲存錄入的數(shù)據(jù)，并可一次性生成文件包報送協(xié)會。此數(shù)據(jù)庫也可以作為數(shù)據(jù)庫使用機構(gòu)的檔案庫； 　?。ǘ╇娮游臋n：指按照協(xié)會要求通過因特網(wǎng)或使用磁盤、光盤等存儲媒介報送數(shù)據(jù)的文件格式。 　　第二十八條　本規(guī)定未盡事宜或與國家有關(guān)的法律、法規(guī)或相關(guān)規(guī)定相悖的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 　　第二十九條　本規(guī)定由中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋。 　　第三十條　本規(guī)定自公布之日起實施。 　　附件二： 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實施辦法 　　第一條　為了加強對期貨從業(yè)人員的自律管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，接受社會公眾監(jiān)督，促進期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》、《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》，制定本實施辦法。 　　第二條　《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》第四條規(guī)定的期貨從業(yè)人員，即取得《期貨從業(yè)人員資格證書（執(zhí)業(yè)）》（以下簡稱“執(zhí)業(yè)證書”）的人員，應(yīng)當(dāng)進行資格公示。 　　期貨輔助人員可參照期貨從業(yè)人員的公示方法予以公示。 　　第三條　期貨從業(yè)人員公示的內(nèi)容包括：姓名、性別、出生年份、最高學(xué)歷、最高學(xué)位、掌握的外語語種及程度、執(zhí)業(yè)證書取得時間、執(zhí)業(yè)證書號碼、執(zhí)業(yè)證書狀態(tài)（有效、暫?；蚴В⒏呒壒芾砣藛T任職資格取得時間、高級管理人員任職資格序號、其他資格證書、所在單位、業(yè)務(wù)類別、所屬部門、培訓(xùn)信息、工作履歷和獎懲信息以及協(xié)會認為應(yīng)當(dāng)公示并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的信息。 　　第四條　協(xié)會有權(quán)對不真實、不準(zhǔn)確或未及時更新的信息不予公示。由此造成的后果，由負責(zé)提供和更新數(shù)據(jù)的機構(gòu)承擔(dān)。 　　公示內(nèi)容由期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)提供。該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所提供信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)，并保證及時更新。 　　第五條　期貨從業(yè)人員資格公示具有公信的效力。 　　第六條　協(xié)會采用網(wǎng)上公示的方式在協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）上對期貨從業(yè)人員的公示內(nèi)容進行公示。 　　第七條　期貨從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書起開始資格公示。 　　期貨從業(yè)人員不再從事期貨業(yè)務(wù)的，自其執(zhí)業(yè)證書失效之日起，轉(zhuǎn)為非執(zhí)業(yè)人員，其從業(yè)信息保持公示五年。 　　第八條　網(wǎng)上資格公示按照以下程序進行： 　?。ㄒ唬氖缕谪洏I(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《中國期貨業(yè)協(xié)會團體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫使用管理暫行規(guī)定》中的有關(guān)規(guī)定，向“中國期貨業(yè)協(xié)會團體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫”填報、更新本單位期貨從業(yè)人員的信息。 　?。ǘ﹨f(xié)會將及時從“中國期貨業(yè)協(xié)會團體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫”中將期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公示的信息導(dǎo)入“期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示數(shù)據(jù)庫”（以下簡稱“網(wǎng)上公示數(shù)據(jù)庫”），及時更新有關(guān)信息，并在網(wǎng)站上注明最后更新時間。 　　第九條　任何單位和個人對期貨從業(yè)人員公示信息有異議或發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為，均可通過網(wǎng)上公示數(shù)據(jù)庫中設(shè)置的專門界面、電子郵件、電話及書面等形式，按照規(guī)定的程序向協(xié)會進行反映。 　　對于單位和個人反映的情況和問題，協(xié)會有關(guān)部門將按照規(guī)定的程序進行處理。協(xié)會為反映情況和問題的單位和個人保密。 　　第十條　期貨從業(yè)人員要自覺接受有關(guān)單位和社會公眾的監(jiān)督，積極配合協(xié)會對有關(guān)問題的調(diào)查。 　　期貨從業(yè)人員不得阻撓、刁難他人向協(xié)會反映情況和問題，更不能打擊報復(fù)，否則，按照協(xié)會的有關(guān)規(guī)定進行紀(jì)律處分。 　　第十一條　期貨從業(yè)人員受到監(jiān)管部門、自律組織、所在機構(gòu)的獎勵和處罰的，由協(xié)會將有關(guān)信息記錄到網(wǎng)上公示數(shù)據(jù)庫中進行公示。 　　第十二條　協(xié)會的期貨經(jīng)紀(jì)公司會員應(yīng)當(dāng)在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中注明以下字樣：“有關(guān)本公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（http://www.cfachina.org）的`期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫`進行查詢和核實”；應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所提供必要的設(shè)備，以便客戶登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息。 　　第十三條　本辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋。 　　第十四條　本辦法自公布之日起實施。