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中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行關(guān)于印發(fā)《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核辦法》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-15 · 1871人看過
(2001年9月25日 農(nóng)發(fā)行字[2001]193號) 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行,各計劃單列中分行:   為進(jìn)一步加強(qiáng)分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核工作,規(guī)范操作程序,總行制定了《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核辦法》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認(rèn)真遵照執(zhí)行。執(zhí)行中出現(xiàn)的情況和問題,請及時向總行反映。 附:  中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核辦法 第一章 總則   第一條 為加強(qiáng)與規(guī)范中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核工作,健全領(lǐng)導(dǎo)干部考核和監(jiān)督機(jī)制,根據(jù)中共中央辦公廳。國務(wù)院辦公廳《國有企業(yè)及國有控股企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計暫行規(guī)定》、中國人民銀行《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理辦法》和《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行稽核制度》等法規(guī)制度,制定本辦法。   第二條 分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核的對象為:省級分行正、副行長,省級分行營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相當(dāng)職級人員;地(市)級分行正、副行長,地(市)級分行營業(yè)部經(jīng)理、副經(jīng)理及相當(dāng)職級人員;縣(市、區(qū))支行正、副行長。   第三條 分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任,是指分支行行長任職期間在資金計劃、信貸、財會等各項業(yè)務(wù)工作中應(yīng)負(fù)有的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、主管責(zé)任和直接責(zé)任。   第四條 分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核是一項常規(guī)性稽核工作,對任期每滿3年的分支行行長(或主持工作的副行長)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核,遇特殊情況可提前或延后,但最長不超過4年。   第五條 離任稽核是任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核的一種特例。分支行行長在辦理調(diào)任、轉(zhuǎn)任、輪崗、免職、辭職、退(離)休等事項前,稽核部門應(yīng)當(dāng)按照行黨委的部署和組織人事部門的書面通知對其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核。   第六條 對分支行行長進(jìn)行稽核時,被稽核人所在行機(jī)關(guān)和直屬機(jī)構(gòu)為必查單位。并根據(jù)被稽核人所在行的經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營管理情況抽查一定數(shù)量的下屬經(jīng)營機(jī)構(gòu),必要時可以追溯稽核被稽核人任職以前有關(guān)情況和對糧棉購銷企業(yè)進(jìn)行延伸稽核。   第七條 分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核可以借助和利用以往其他稽核、檢查的成果。 第二章 稽核管理   第八條 按照下審一級的原則,分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核按干部管理權(quán)限由其主管行組織進(jìn)行??傂谢耸〖壏中姓?、副行長和副廳級營業(yè)部總經(jīng)理及相當(dāng)職級人員;省級分行稽核地(市)級分行正、副行長和除總行稽核外的省級分行營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理;地市級分行稽核縣(市、區(qū))支行正、副行長和地(市)級分行營業(yè)部經(jīng)理、副經(jīng)理及相當(dāng)職級人員。必要時,上級行可越級對下級行行長進(jìn)行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核。   第九條 實施分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核的人員,必須具備相應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力?;私M長原則上應(yīng)具備與被稽核人相應(yīng)的行政級別或?qū)I(yè)技術(shù)職務(wù)。   第十條 稽核人員在稽核中應(yīng)當(dāng)廉潔奉公、保守秘密,并遵守稽核回避制度的規(guī)定。   第十一條 稽核部門依照規(guī)定實施分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核時,被稽核人及其所在行不得拒絕、阻礙或拖延,其他部門和個人不得干預(yù)。   第十二條 任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為組織人事部門對分支行行長的調(diào)任、轉(zhuǎn)任、輪崗、免職、辭職、退(離)休等提出審查處理意見的重要參考依據(jù)。   第十三條 上級行稽核部門要對下級行稽核部門組織實施分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核的情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查;上級行組織人事部門要對下級行組織人事部門執(zhí)行本規(guī)定及采納稽核結(jié)論的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。   第十四條 各級管理行組織人事部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門和稽核部門應(yīng)當(dāng)建立聯(lián)席會議制度,定期通報分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核情況,研究、解決分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核工作中出現(xiàn)的問題。 第三章 稽核內(nèi)容   第十五條 分支行行長經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核的主要內(nèi)容:  ?。ㄒ唬┴瀼貓?zhí)行國家政策、法令、金融方針、規(guī)章制度及總行關(guān)于收購資金封閉管理的政策、制度和辦法等情況。核查被稽核人任職期間在貫徹執(zhí)行國家和總行有關(guān)政策、制度和規(guī)定過程中,結(jié)合本行實際,有針對性地建立和完善了哪些必要的管理辦法及實施細(xì)則,效果如何。  ?。ǘ┙?jīng)營決策情況。主要稽核重大事項決策的原則性和規(guī)范性。  ?。ㄈ┩瓿缮霞壭邢逻_(dá)的各項控制指標(biāo)和指令性計劃情況,糧棉油收購資金封閉管理及各項指標(biāo)的實現(xiàn)程度和真實性。  ?。ㄋ模┵Y產(chǎn)負(fù)債和信貸資產(chǎn)質(zhì)量變化及風(fēng)險防范情況;國有資產(chǎn)的安全管理及經(jīng)營效益情況。   (五)對各職能部門及所屬分支行的業(yè)務(wù)管理情況。主要核查被稽核人對分管業(yè)務(wù)的管理情況,看其分管的業(yè)務(wù)在經(jīng)營管理中有無嚴(yán)重的違規(guī)問題以及與被稽核人的關(guān)聯(lián)程度。  ?。﹥?nèi)部管理和內(nèi)部控制情況?;藘?nèi)部管理、控制制度與部門或?qū)I(yè)管理控制制度的健全性和有效性。  ?。ㄆ撸└黜椈藱z查、專業(yè)檢查報告中反映問題的整改情況及效果。   (八)其他需要稽核的事項。重點檢查被稽核人有無侵占國有資產(chǎn)、違反領(lǐng)導(dǎo)干部廉政規(guī)定和其他違法違紀(jì)問題。   第十六條 稽核部門實施分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核,要區(qū)分管理行和經(jīng)營行不同的職能,以及被稽核人分管的不同業(yè)務(wù),確定具體稽核內(nèi)容,采取不同的稽核方法,運用規(guī)范的稽核程序,對被稽核人所在的分支行相關(guān)業(yè)務(wù)實施稽核,認(rèn)定被稽核人的工作業(yè)績、存在的問題,確定被稽核人應(yīng)當(dāng)負(fù)有的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。   第十七條 對管理行的稽核重點應(yīng)放在決策、管理、指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查等方面。主要稽核其根據(jù)上級有關(guān)政策精神,制定或采取了哪些相應(yīng)的措施、辦法及貫徹落實情況;管理、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和考核機(jī)制的建立、完善和執(zhí)行情況;在權(quán)限范圍內(nèi)的經(jīng)營決策情況;內(nèi)部管理和內(nèi)部控制情況。   第十八條 對經(jīng)營行的稽核重點應(yīng)放在組織、實施、考核和報告等方面。主要稽核其貫徹落實上級行政策規(guī)定及內(nèi)部管理情況;各項工作任務(wù)的完成情況等。 第四章 稽核基本程序   第十九條 每年年初,各級行稽核部門在與組織人事部門協(xié)商確定本年度任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核對象后,將其列入年度工作計劃,報黨委審定后組織實施稽核。   第二十條 稽核部門在接到組織人事部門離任稽核書面通知后25日內(nèi)完成現(xiàn)場稽核工作。離任稽核以任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核的名義進(jìn)行。   第二十一條 稽核部門在進(jìn)駐稽核現(xiàn)場前,原則上要至少提前3天通知被稽核行和被稽核人,并下達(dá)稽核通知書。特殊情況不便通知的例外。   第二十二條 被稽核行和被稽核人應(yīng)在稽核工作組到達(dá)前,做好接受任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核的準(zhǔn)備工作。準(zhǔn)備好述職報告、各種會議記錄、有關(guān)業(yè)務(wù)資料、制定的各項制度辦法、各種檢查報告及相應(yīng)問題的整改報告等。特殊情況未提前通知的例外。   第二十三條 實施現(xiàn)場稽核。  ?。ㄒ唬┱匍_由被稽核行黨委成員和有關(guān)處室負(fù)責(zé)人出席的座談會,由稽核組組長介紹工作任務(wù),并與被稽核行協(xié)商確定有關(guān)協(xié)調(diào)配合工作。   (二)向黨委其他成員和被稽核人所分管的主要業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人了解有關(guān)業(yè)務(wù)工作情況。  ?。ㄈ┎殚嘃h委會、行務(wù)會和職工大會的有關(guān)記錄,了解被稽核人有關(guān)的日常工作情況。  ?。ㄋ模┎殚営嘘P(guān)賬冊報表,了解主要控制指標(biāo)和指令性計劃完成情況,以及經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)程度。  ?。ㄎ澹┯兄攸c地對內(nèi)部控制制度的健全性、有效性進(jìn)行評價。   (六)檢查認(rèn)定被稽核人任期內(nèi)主要工作實績和存在問題,并正確劃分不同時期、不同環(huán)節(jié),以及由主觀與客觀原因引起的責(zé)任。  ?。ㄆ撸┚突苏J(rèn)定的事實所形成的工作底稿交被稽核行或被稽核人認(rèn)同,并簽字、蓋章。被稽核行和被稽核人對稽核認(rèn)定的事實如有異議,稽核組應(yīng)慎重審查確認(rèn),意見不統(tǒng)一時,被稽核行或被稽核人可提出書面意見或說明,作為稽核工作底稿和稽核報告的附件。   (八)核查工作結(jié)束后,稽核組應(yīng)就稽核情況及發(fā)現(xiàn)的問題同被稽核行或被稽核人交換意見,被稽核行有關(guān)部門負(fù)責(zé)人可列席參加。   第二十四條 稽核報告。   稽核組應(yīng)在現(xiàn)場稽核結(jié)束后盡快形成稽核報告,稽核報告要全面反映被稽核行和被稽核人在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理中的實際情況,做到客觀公正,實事求是?;藞蟾娴闹饕獌?nèi)容和要求:   (一)基本情況。包括被稽核人任職期間所在行的各項主要業(yè)務(wù)指標(biāo)執(zhí)行情況,如資產(chǎn)負(fù)債、信貸資產(chǎn)質(zhì)量、收購資金封閉管理責(zé)任制考核指標(biāo)完成、信貸計劃執(zhí)行、財務(wù)計劃執(zhí)行、財政補(bǔ)貼到位等情況,數(shù)據(jù)要真實,計算要準(zhǔn)確。  ?。ǘ┲饕ぷ鳂I(yè)績。根據(jù)被稽核人所分管的業(yè)務(wù)范圍,將靜態(tài)分析和動態(tài)分析相結(jié)合,決策、措施及效果相結(jié)合進(jìn)行評價,真實地反映被稽核人的主要工作業(yè)績。  ?。ㄈ┐嬖诘闹饕獑栴}。要如實反映被稽核人在任職期間的決策失誤,違規(guī)。違紀(jì)及其他經(jīng)濟(jì)問題。  ?。ㄋ模┙?jīng)濟(jì)責(zé)任評價。針對稽核發(fā)現(xiàn)的問題,分析產(chǎn)生問題的原因,指出被稽核人應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。   (五)處理意見和建議。對存在的問題提出具體的有針對性的整改意見和建議。   第二十五條 正式稽核報告要提交主管行長審閱,并向黨委匯報。經(jīng)黨委審定后送人事部門,并發(fā)送被稽核行。被稽核行應(yīng)及時送被稽核人閱知。   對被稽核人負(fù)有經(jīng)濟(jì)責(zé)任需要進(jìn)行處理的,下達(dá)稽核處理決定或建議有關(guān)部門處理。   第二十六條 被稽核單位或被稽核人對處理決定如有異議,可在收到處理決定后的15日內(nèi)向上一級行稽核部門申請復(fù)審,超過規(guī)定期限,視同對稽核處理決定的認(rèn)可。上一級行稽核部門對復(fù)審申請,要在1個月內(nèi)復(fù)查和處理,在復(fù)查期間,原稽核處理決定照常執(zhí)行。   第二十七條 下級行的稽核報告要同時抄報上級行稽核部門,以便上級行及時了解和掌握情況。 第五章 責(zé)任認(rèn)定   第二十八條 責(zé)任認(rèn)定的原則。稽核部門對分支行行長任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任實施稽核和評價時,必須認(rèn)真把握稽核的范圍,堅持經(jīng)濟(jì)責(zé)任為主的原則。   第二十九條 被稽核人有關(guān)責(zé)任認(rèn)定和處理:   (一)正職的責(zé)任認(rèn)定。對未經(jīng)集體研究,不采納業(yè)務(wù)部門意見,主觀決策造成工作上的責(zé)任問題,被稽核人應(yīng)負(fù)直接責(zé)任;對被稽核人主持并經(jīng)集體研究同意后出現(xiàn)的責(zé)任問題,被稽核人應(yīng)負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;對因業(yè)務(wù)部門或分管行長執(zhí)行政策、規(guī)定出現(xiàn)偏差或個人弄虛作假造成的工作責(zé)任問題,被稽核人應(yīng)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。  ?。ǘ└甭毜呢?zé)任認(rèn)定。對未向正職領(lǐng)導(dǎo)匯報,未經(jīng)集體研究,主觀決策造成工作上的責(zé)任問題,被稽核人應(yīng)負(fù)直接責(zé)任;對分管業(yè)務(wù)部門執(zhí)行政策、規(guī)定出現(xiàn)偏差或個人弄虛作假的工作責(zé)任問題,被稽核人應(yīng)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。   (三)被稽核人的責(zé)任認(rèn)定后,應(yīng)按規(guī)定給予相應(yīng)的稽核處理。需要給予黨紀(jì)或政紀(jì)處分的,應(yīng)移送有關(guān)部門進(jìn)行處理。   第三十條 在稽核過程中,發(fā)現(xiàn)被稽核行其他重要問題或涉及其他人員重大責(zé)任的,稽核組應(yīng)及時、如實向派出行匯報,視情況可另案認(rèn)定和處理。 第六章 稽核紀(jì)律   第三十一條 稽核部門濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密,情節(jié)嚴(yán)重的,一經(jīng)查實,由派出行或上級行給予黨紀(jì)或政紀(jì)處分。   第三十二條 稽核部門出具虛假稽核報告,經(jīng)核查情況屬實的,要嚴(yán)肅處理,追究有關(guān)人員的責(zé)任,由派出行或上級行給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。   第三十三條 稽核組要如實反映稽核情況,做到事實清楚??陀^公正、定性準(zhǔn)確。發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題以及重大事項,要及時報告派出行。   第三十四條 稽核部門發(fā)現(xiàn)被稽核人或授意他人提供虛假資料,拒絕、阻撓或拖延等不配合稽核檢查的情況,除責(zé)令其改正外,可建議有關(guān)部門,視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。   第三十五條 派出行領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門對稽核報告的內(nèi)容提出異議并認(rèn)為需要修改時,應(yīng)有明確批示或書面意見,以存檔備查,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第七章 附則   第三十六條 本辦法由中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行負(fù)責(zé)解釋和修改。   第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起實施。中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行2000年9月5日印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)修改后的的通知》(農(nóng)發(fā)行字[2000]158號)同時廢止。

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國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)人力資源社會保障部財政部城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)暫行辦法的通知

2009-12-28
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