（中國(guó)結(jié)算發(fā)字[2007]52號(hào)） 各境外上市公司： 　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《境外上市公司非境外上市股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。 　　特此通知。 二〇〇七年四月二日?? 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 境外上市公司非境外上市股份 登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 　　第一章　總則 　　第二章　初始登記 　　第三章　存量股份減持 　　第四章　股份過戶登記 　　第五章　質(zhì)押登記 　　第六章　股份持有人名冊(cè)服務(wù) 　　第七章　權(quán)益派發(fā)服務(wù) 　　第八章　查詢服務(wù) 　　第九章　附則 第一章　總則 　　第一條　為規(guī)范境外上市公司非境外上市股份的集中登記存管業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）《證券登記結(jié)算管理辦法》、《關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知》以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）《證券登記規(guī)則》等的規(guī)定，制定本細(xì)則。 　　第二條　本細(xì)則適用于尚未在境內(nèi)公開發(fā)行人民幣普通股的境外上市公司（以下簡(jiǎn)稱上市公司）的非境外上市股份的集中登記存管業(yè)務(wù)，本細(xì)則沒有規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。 　　第三條　本公司依法受上市公司委托辦理非境外上市股份的集中登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，上市公司應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議（范本見附件一），明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 　　第四條　非境外上市股份應(yīng)當(dāng)存管在本公司，由本公司實(shí)行無紙化管理，投資者持有的股份以本公司證券登記簿記系統(tǒng)記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。投資者持有實(shí)物股票的，應(yīng)當(dāng)委托上市公司將實(shí)物股票交存本公司。投資者所持實(shí)物股票交存本公司后，不得提取。 　　第五條　本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人的申報(bào)辦理非境外上市股份集中登記存管相關(guān)事宜；本公司對(duì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，業(yè)務(wù)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保其提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。 第二章　初始登記 　　第六條　上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理非境外上市股份的初始登記手續(xù)。 　　第七條　上市公司向本公司申請(qǐng)辦理非境外上市股份初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料： 　?。ㄒ唬┕煞莸怯浬暾?qǐng)； 　?。ǘ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)行境外上市外資股的批準(zhǔn)文件； 　?。ㄈ┕煞莩钟忻骷?xì)清單（加蓋上市公司公章，多頁的需加蓋騎縫章）及電子數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括持有人姓名或全稱、滬深A(yù)股賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、持有人類別、通訊地址、持有股份數(shù)量，質(zhì)押、司法凍結(jié)、限制轉(zhuǎn)讓等情況； 　?。ㄋ模┥婕皣?guó)家或國(guó)有法人持股的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件； 　　（五）涉及質(zhì)押、司法凍結(jié)或限制轉(zhuǎn)讓等的，還需提供質(zhì)押登記、協(xié)助執(zhí)法或限制轉(zhuǎn)讓等的相關(guān)申請(qǐng)材料； 　?。┥鲜?a href='http://m.shkps.cn/faren/8.html' target='_blank' data-horse>公司法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件（僅提供復(fù)印件的，需加蓋上市公司公章）、法定代表人身份證明文件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)委托書； 　　（七）經(jīng)辦人有效身份證明文件； 　　（八）本公司要求提供的其他材料。 　　第八條　本公司對(duì)上市公司提供的股份登記申請(qǐng)材料審核通過后，自受理之日起三個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)其申報(bào)的股份登記數(shù)據(jù)，辦理股份持有人名冊(cè)的初始登記，并向上市公司提供股份登記證明文件。 　　第九條　由于上市公司提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該上市公司承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；上市公司申請(qǐng)對(duì)初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。 第三章　存量股份減持 　　第十條　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行境外上市外資股涉及存量非境外上市股份減持的，上市公司應(yīng)當(dāng)向本公司申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)出手續(xù)。 　　第十一條　上市公司申請(qǐng)辦理擬減持股份的轉(zhuǎn)出手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料： 　?。ㄒ唬」煞蒉D(zhuǎn)出申請(qǐng)； 　?。ǘ」煞蒉D(zhuǎn)出明細(xì)清單（加蓋上市公司公章，多頁的需加蓋騎縫章）及電子數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括持有人姓名或全稱、有效身份證明文件號(hào)碼、轉(zhuǎn)出股份數(shù)量，質(zhì)押、司法凍結(jié)、限制轉(zhuǎn)讓等情況； 　　（三）　國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股份減持事宜的批準(zhǔn)文件； 　?。ㄋ模〖由w持有人公章的持有人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及其對(duì)上市公司的授權(quán)委托書； 　?。ㄎ澹〗?jīng)辦人有效身份證明文件； 　?。”竟疽筇峁┑钠渌牧稀? 　　第十二條　本公司對(duì)上市公司提供的股份轉(zhuǎn)出申請(qǐng)材料審核通過后，自受理之日起三個(gè)工作日內(nèi)，辦理相應(yīng)持有人名下的非境外上市股份的轉(zhuǎn)出手續(xù)，并向上市公司出具股份轉(zhuǎn)出證明文件。 　　第十三條　擬減持的股份已被司法凍結(jié)或已辦理質(zhì)押登記的，應(yīng)在辦理司法凍結(jié)、質(zhì)押登記的解除手續(xù)后，方可辦理股份轉(zhuǎn)出手續(xù)。 　　第十四條　境外上市外資股發(fā)行中行使超額配售選擇權(quán)涉及的存量股份減持，應(yīng)當(dāng)按第十條至第十三條的規(guī)定辦理股份轉(zhuǎn)出手續(xù)。 第四章　股份過戶登記 　　第十五條　股份轉(zhuǎn)讓雙方向本公司申請(qǐng)辦理非境外上市股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥的過戶登記手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料： 　?。ㄒ唬┕煞葸^戶登記申請(qǐng)； 　?。ǘ?a href='http://m.shkps.cn/xieyi/43.html' target='_blank' data-horse>股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本（行政劃撥除外）； 　?。ㄈ┕煞蒉D(zhuǎn)讓雙方的有效身份證明文件； 　　（四）須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，還需提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件； 　?。ㄎ澹┍竟疽筇峁┑钠渌牧?。 　　本公司對(duì)前款所述申請(qǐng)材料審核通過后，自受理之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以辦理股份過戶登記手續(xù)，并向受讓方出具過戶登記確認(rèn)書。 　　第十六條　當(dāng)事人因繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形）或者法人因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓的，相關(guān)當(dāng)事人向本公司辦理過戶登記手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料： 　?。ㄒ唬┕煞葸^戶登記申請(qǐng)； 　?。ǘ┕煞輾w屬證明文件：因繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割引起股份轉(zhuǎn)讓的，需提供經(jīng)公證的繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割文件或者人民法院的生效法律文書；法人因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等引起股份轉(zhuǎn)讓的，有清算組的需提供清算組簽署的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、清算組成立證明文件、清算組負(fù)責(zé)人證明文件及清算組負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書等，無清算組的需提供經(jīng)公證的股份歸屬證明文件（公證內(nèi)容包括但不限于申請(qǐng)人與原法人的名稱、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、申請(qǐng)人與原法人的關(guān)系、股份變更原因、股份的歸屬等）或者人民法院的生效法律文書； 　?。ㄈ╉毥?jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，還需提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件； 　?。ㄋ模┯嘘P(guān)當(dāng)事人的有效身份證明文件； 　?。ㄎ澹┍竟疽筇峁┑钠渌牧?。 　　本公司對(duì)前款所述申請(qǐng)材料審核通過后，自受理之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以辦理股份過戶登記手續(xù)，并向受讓方出具過戶登記確認(rèn)書。 　　第十七條　上市公司回購(gòu)股份，應(yīng)當(dāng)向本公司提供以下申請(qǐng)材料： 　?。ㄒ唬」煞葸^戶登記申請(qǐng)； 　?。ǘ￡P(guān)于股份回購(gòu)的股東大會(huì)決議及信息披露公告； 　?。ㄈ』刭?gòu)對(duì)象明細(xì)清單（加蓋上市公司公章，多頁的需加蓋騎縫章）及電子數(shù)據(jù)，包括持有人姓名或全稱、有效身份證明文件號(hào)碼、回購(gòu)股份數(shù)量等內(nèi)容； 　　（四）　須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，還需提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件； 　?。ㄎ澹〗?jīng)辦人有效身份證明文件； 　　（六）　本公司要求提供的其他材料。 　　第十八條　本公司對(duì)上市公司提供的股份回購(gòu)登記申請(qǐng)材料審核通過后，自受理之日起三個(gè)工作日內(nèi)，將相應(yīng)股份過戶至上市公司名下，回購(gòu)股份按規(guī)定應(yīng)予注銷的，本公司同時(shí)注銷相應(yīng)股份。 　　第十九條　收購(gòu)人收購(gòu)上市公司股份的，應(yīng)當(dāng)向本公司提供以下申請(qǐng)材料： 　?。ㄒ唬?股份過戶登記申請(qǐng)； 　?。ǘ?收購(gòu)協(xié)議或被收購(gòu)人出具的接受收購(gòu)人要約的確認(rèn)文件； 　?。ㄈ?關(guān)于收購(gòu)上市公司的信息披露公告； 　?。ㄋ模?被收購(gòu)人明細(xì)清單（加蓋收購(gòu)人公章，多頁的需加蓋騎縫章）及電子數(shù)據(jù)，包括被收購(gòu)人姓名或全稱、有效身份證明文件號(hào)碼、被收購(gòu)股份數(shù)量等內(nèi)容； 　?。ㄎ澹?須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，還需提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件； 　　（六） 收購(gòu)雙方有效身份證明文件； 　?。ㄆ撸?本公司要求提供的其他材料。 　　第二十條　本公司對(duì)收購(gòu)人提供的申請(qǐng)材料審核通過后，自受理之日起三個(gè)工作日內(nèi)，將相應(yīng)股份由被收購(gòu)人名下過戶至收購(gòu)人名下。 第五章　質(zhì)押登記 　　第二十一條　辦理非境外上市股份質(zhì)押登記，質(zhì)押雙方應(yīng)當(dāng)向本公司提供以下申請(qǐng)材料： 　?。ㄒ唬?股份質(zhì)押登記申請(qǐng)； 　　（二） 經(jīng)公證的質(zhì)押合同原件； 　?。ㄈ?質(zhì)押雙方有效身份證明文件； 　?。ㄋ模?擬質(zhì)押股份為國(guó)家或國(guó)有法人持股的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)提供省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的備案表； 　?。ㄎ澹?本公司要求提供的其他材料。 　　第二十二條　股份質(zhì)押登記不設(shè)具體期限，解除質(zhì)押登記，需由質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)辦理。 　　第二十三條　質(zhì)權(quán)人向本公司申請(qǐng)解除質(zhì)押登記，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料： 　?。ㄒ唬┙獬煞葙|(zhì)押登記申請(qǐng)； 　?。ǘ┍竟境鼍叩墓煞葙|(zhì)押登記證明文件原件； 　?。ㄈ┎糠纸獬|(zhì)押登記的，還需提供經(jīng)公證的質(zhì)押變更協(xié)議原件或具有同等法律效力的文件； 　?。ㄋ模┵|(zhì)權(quán)人有效身份證明文件； 　?。ㄎ澹┍竟疽筇峁┑钠渌牧?。 　　第二十四條　本公司對(duì)股份質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記申請(qǐng)審核通過后，自受理之日起三個(gè)工作日內(nèi)，辦理質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記手續(xù)，并向質(zhì)權(quán)人出具股份質(zhì)押登記證明或解除股份質(zhì)押登記通知。 　　質(zhì)押登記的生效日以本公司出具的股份質(zhì)押登記證明文件上載明的質(zhì)押登記日為準(zhǔn)，質(zhì)押登記解除的生效日以本公司出具的解除股份質(zhì)押登記通知上載明的質(zhì)押登記解除日為準(zhǔn)。 　　第二十五條　股份質(zhì)押登記后，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。已辦理司法凍結(jié)的股份不得再申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記。 　　第二十六條　股份質(zhì)押登記期間，派發(fā)的股份股利和公積金轉(zhuǎn)增股以及通過本公司代理發(fā)放的現(xiàn)金紅利等，本公司一并予以質(zhì)押登記。 　　第二十七條　股份質(zhì)押期間發(fā)生配股時(shí)，配股權(quán)仍由出質(zhì)人行使。配股是否質(zhì)押，由質(zhì)押雙方約定。 　　第二十八條　質(zhì)押當(dāng)事人因主合同變更需要重新辦理質(zhì)押登記的，應(yīng)當(dāng)解除原質(zhì)押登記后，重新向本公司申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記；已做質(zhì)押登記的股份被司法凍結(jié)的，需由原司法機(jī)關(guān)解除司法凍結(jié)后，本公司方可為其辦理重新質(zhì)押登記手續(xù)。 第六章　股份持有人名冊(cè)服務(wù) 　　第二十九條　上市公司可以通過本公司提供的上市公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、郵寄、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式獲取股份持有人名冊(cè)。 　　第三十條　本公司于每月初的五個(gè)工作日內(nèi)向上市公司提供截止上月最后一個(gè)工作日的非境外上市股份持有人名冊(cè)。除此之外，上市公司需要股份持有人名冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)向本公司申請(qǐng)領(lǐng)取。 　　第三十一條　上市公司向本公司申請(qǐng)以郵寄或現(xiàn)場(chǎng)辦理方式領(lǐng)取持有人名冊(cè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料： 　?。ㄒ唬╊I(lǐng)取持有人名冊(cè)申請(qǐng)； 　?。ǘ┙?jīng)辦人有效身份證明文件； 　?。ㄈ┍竟疽筇峁┑钠渌牧?。 　　本公司對(duì)上述材料審核通過后，按照上市公司選定的領(lǐng)取方式向其提供持有人名冊(cè)。 　　第三十二條　上市公司申請(qǐng)領(lǐng)取持有人名冊(cè)，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)文件中注明申請(qǐng)領(lǐng)取的理由，并保證所述理由合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 　　第三十三條　上市公司通過本公司提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)獲取持有人名冊(cè)，應(yīng)當(dāng)事先向本公司辦理電子身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)加密等電子通信安全事宜。 　　第三十四條　上市公司應(yīng)當(dāng)妥善保管持有人名冊(cè)，并在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)使用。因上市公司不當(dāng)使用持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律責(zé)任，由上市公司自行承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。 第七章　權(quán)益派發(fā)服務(wù) 　　第三十五條　上市公司應(yīng)當(dāng)委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本；上市公司可自行派發(fā)現(xiàn)金紅利，也可委托本公司派發(fā)。 　　第三十六條　上市公司辦理權(quán)益派發(fā)，應(yīng)當(dāng)向本公司提供以下申請(qǐng)材料： 　　（一）委托權(quán)益派發(fā)申請(qǐng)； 　?。ǘ╆P(guān)于權(quán)益派發(fā)的股東大會(huì)決議； 　　（三）實(shí)施權(quán)益派發(fā)公告； 　?。ㄋ模┕煞莩钟腥酥付ㄣy行收款賬戶號(hào)碼（適用于上市公司委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利的情形）； 　?。ㄎ澹┙?jīng)辦人有效身份證明文件； 　?。┍竟疽筇峁┑钠渌牧稀? 　　第三十七條　本公司對(duì)上市公司提供的權(quán)益派發(fā)申請(qǐng)材料審核通過后，辦理相應(yīng)權(quán)益派發(fā)手續(xù)。 　　上市公司委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利的，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)款項(xiàng)劃至本公司指定銀行賬戶，本公司在確認(rèn)款項(xiàng)足額到賬后，將相應(yīng)款項(xiàng)劃付持有人指定銀行收款賬戶。 　　第三十八條　上市公司委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告，說明原因。因上市公司未履行及時(shí)通知及公告義務(wù)所導(dǎo)致的一切法律責(zé)任由上市公司承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。 第八章　查詢服務(wù) 　　第三十九條　上市公司和股份持有人可以通過本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式向本公司申請(qǐng)查詢股份登記信息。 　　第四十條　上市公司通過現(xiàn)場(chǎng)辦理的方式查詢關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有和買賣該上市公司股份情況，應(yīng)當(dāng)向本公司提供以下申請(qǐng)材料： 　?。ㄒ唬┥鲜泄静樵兩暾?qǐng)； 　?。ǘ┬璨樵兊年P(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名單； 　?。ㄈ┙?jīng)辦人有效身份證明文件； 　?。ㄋ模┍竟疽筇峁┑钠渌牧?。 　　第四十一條　股份持有人通過現(xiàn)場(chǎng)辦理的方式申請(qǐng)查詢其本人股份持有及變更登記等信息，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料： 　?。ㄒ唬┕煞莶樵兩暾?qǐng)； 　　（二）股份持有人有效身份證明文件； 　?。ㄈ┍竟疽筇峁┑钠渌牧稀? 　　第四十二條　股份持有人亡故，其親屬通過現(xiàn)場(chǎng)辦理的方式申請(qǐng)查詢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料： 　?。ㄒ唬┕煞莶樵兩暾?qǐng)； 　?。ǘ┧劳鲎C明書； 　?。ㄈ┕煞莩钟腥伺c申請(qǐng)人的關(guān)系證明； 　?。ㄋ模┥暾?qǐng)人有效身份證明文件； 　?。ㄎ澹┍竟疽筇峁┑钠渌牧?。 　　第四十三條　法人因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格，清算組、債權(quán)債務(wù)承繼人或原股東通過現(xiàn)場(chǎng)辦理的方式向本公司申請(qǐng)查詢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料： 　　（一） 股份查詢申請(qǐng)； 　?。ǘ?成立清算組或債權(quán)債務(wù)承繼人的批準(zhǔn)文件、清算組或債權(quán)債務(wù)承繼人授權(quán)委托書或經(jīng)公證的原全體股東（出資人）授權(quán)委托書； 　?。ㄈ?經(jīng)辦人有效身份證明文件； 　　（四） 本公司要求提供的其他材料。 　　第四十四條　本公司對(duì)查詢申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料審核通過后，根據(jù)其申請(qǐng)?zhí)峁┎樵兘Y(jié)果。 　　第四十五條　上市公司和股份持有人通過網(wǎng)絡(luò)查詢的，應(yīng)當(dāng)向本公司申請(qǐng)開通網(wǎng)絡(luò)查詢功能。 第九章　附則 　　第四十六條　本細(xì)則要求相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人提供的有效身份證明文件具體為：境內(nèi)法人需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國(guó)居民身份證及復(fù)印件，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件；境外法人需提供有效的商業(yè)注冊(cè)登記證明文件或其他與商業(yè)注冊(cè)登記文件具有同等法律效力的文件、董事會(huì)或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書，授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件，授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境外自然人需提供境外所在國(guó)家、地區(qū)護(hù)照或者身份證明，有境外其他國(guó)家、地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù)照，香港和澳門特區(qū)居民身份證，臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。 　　第四十七條　非境外上市股份的協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)按照本公司有關(guān)規(guī)定辦理。 　　第四十八條　相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納股份登記存管及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用（附件二）。股份登記存管及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 　　第四十九條　上市公司發(fā)行境內(nèi)人民幣普通股后，其股份登記存管事宜按本公司有關(guān)證券交易所市場(chǎng)股份登記存管的規(guī)定辦理。 　　第五十條　本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋，修改時(shí)亦同。 　　第五十一條　本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。 　　附件一： 證券登記及服務(wù)協(xié)議 （適用于境外上市公司非境外上市股份） 　　甲方名稱： 　　乙方名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 第一章　總則 　　第一條　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券登記結(jié)算管理辦法》、《關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知》以及乙方《證券登記規(guī)則》等的規(guī)定，甲方委托乙方辦理甲方非境外上市股份登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就股份登記及其相關(guān)事宜訂立本協(xié)議。 　　第二條　乙方負(fù)責(zé)為甲方提供其發(fā)行股份的持有明細(xì)維護(hù)及查詢服務(wù)，并根據(jù)甲方的委托為其提供其他相關(guān)服務(wù)。 　　第三條　甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有股份登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。 　　甲方指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。 第二章　權(quán)利義務(wù) 　　第四條　甲方的權(quán)利： 　?。ㄒ唬┌匆?guī)定享有乙方提供的股份登記及相關(guān)服務(wù)； 　?。ǘ┇@取乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指南等規(guī)范性文件； 　?。ㄈ┮婪ㄊ褂靡曳教峁┑臄?shù)據(jù)資料。 　　第五條　甲方的義務(wù)： 　?。ㄒ唬┳袷匾曳綐I(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指南等的規(guī)定； 　?。ǘ┍ＷC送達(dá)乙方登記的股份數(shù)據(jù)和相關(guān)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并為此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任； 　?。ㄈ┮婪ㄍ咨票９芤曳教峁┑牡怯洈?shù)據(jù)資料； 　　（四）按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用。 　　第六條　乙方的權(quán)利： 　?。ㄒ唬└鶕?jù)業(yè)務(wù)需要，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指南等做出修改或補(bǔ)充，并予公布，不再另行通知甲方； 　?。ǘ┰谵k理股份登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用； 　?。ㄈ┰诩追竭`反乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指南等及本協(xié)議時(shí)，不予提供股份登記及相關(guān)服務(wù)。 　　第七條　乙方的義務(wù)： 　?。ㄒ唬┌匆?guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的股份數(shù)據(jù)提供股份登記及相關(guān)服務(wù)； 　?。ǘ┮婪ㄍ咨票９芗追降牡怯洈?shù)據(jù)資料，保證甲方在乙方股份登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性； 　?。ㄈ┏嗣穹ㄔ?、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有權(quán)機(jī)關(guān)依照法定條件和程序進(jìn)行查詢和取證，證券交易所依法履行職責(zé)要求提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，股份持有人查詢其本人的有關(guān)資料，以及法律法規(guī)規(guī)定乙方應(yīng)提供相關(guān)資料的其他情形外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方登記數(shù)據(jù)資料。 第三章　費(fèi)用 　　第八條　甲方應(yīng)當(dāng)就乙方提供的股份持有明細(xì)維護(hù)及查詢服務(wù)向乙方繳納年度服務(wù)費(fèi)。甲方首次辦理登記手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照在乙方登記的股東人數(shù)向乙方繳納當(dāng)年的年度服務(wù)費(fèi)；本協(xié)議生效第二年的年度服務(wù)費(fèi)按照第二年十二月三十一日日終甲方在乙方登記的股東人數(shù)計(jì)算，甲方應(yīng)當(dāng)于第三年的一月份向乙方繳納；自本協(xié)議生效的第三年起，當(dāng)年年度服務(wù)費(fèi)按照當(dāng)年十二月三十一日日終甲方在乙方登記的股東人數(shù)計(jì)算，甲方于次年一月份向乙方繳納。若甲方股票在境內(nèi)證券交易所上市，相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照境內(nèi)相關(guān)證券交易所上市品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，甲方在境內(nèi)證券交易所上市當(dāng)年的年度服務(wù)費(fèi)不再收取。 　　第九條　甲方委托乙方辦理股份持有明細(xì)維護(hù)及查詢以外的其他相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按乙方規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向乙方繳納服務(wù)手續(xù)費(fèi)。 　　第十條　乙方經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 第四章　違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決 　　第十一條　甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責(zé)任，由違約方承擔(dān)。 　　第十二條　甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 　　第十三條　甲乙雙方就本協(xié)議的效力、解釋或履行發(fā)生任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議發(fā)生之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決不成，則爭(zhēng)議雙方同意將有關(guān)爭(zhēng)議提交證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解；調(diào)解不成的，則爭(zhēng)議雙方同意按下列第　　 項(xiàng)處理： 　?。ㄒ唬⒂嘘P(guān)爭(zhēng)議提交， 　　依該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力； 　?。ǘ┫蛞曳剿诘厝嗣穹ㄔ?a href='http://m.shkps.cn/qisu/11.html' target='_blank' data-horse>起訴。 　　第十四條　在爭(zhēng)議解決過程中，除雙方有爭(zhēng)議的部分外，本協(xié)議應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。 第五章　協(xié)議終止 　　第十五條　出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止： 　?。ㄒ唬┙?jīng)甲乙雙方協(xié)商終止； 　?。ǘ┘追焦善痹诰硟?nèi)證券交易所上市； 　?。ㄈ┘滓译p方任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，致使本協(xié)議的目的不能實(shí)現(xiàn)的，對(duì)方有權(quán)終止本協(xié)議； 　?。ㄋ模┮环狡飘a(chǎn)、解散或被撤銷的； 　?。ㄎ澹┓伞⑿姓ㄒ?guī)和部門規(guī)章規(guī)定的其他情況。 　　第十六條　本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指南等的規(guī)定，對(duì)雙方各自尚未履行完畢的事項(xiàng)予以清理。 　　第十七條　若甲方股票在境內(nèi)證券交易所上市，甲方應(yīng)當(dāng)與乙方另行簽訂相關(guān)協(xié)議。 第六章　其他 　　第十八條　任何一方因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任。 　　受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況通知對(duì)方，乙方可以通過公告的方式履行通知義務(wù)。 　　第十九條　本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。 　　第二十條　本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，除發(fā)生本協(xié)議約定的終止事項(xiàng)外，本協(xié)議持續(xù)有效。 　　第二十一條　本協(xié)議一式份，甲方、乙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。 　　甲方（蓋章）：　　　　　　　　　　乙方（蓋章）： 　　法定代表人或授權(quán)代表（簽字）　　　法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 　　簽署日期：　　　　　　　　　　　　簽署日期： 　　本協(xié)議簽署地點(diǎn)： 　　附件二：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)一覽表（略）