深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司 中國證券業(yè)協會 關于發(fā)布《深圳市場首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行電子化實施細則》（2009年修訂）的通知 各有關單位： 為適應新股發(fā)行體制改革的需要，根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令第37號）及《關于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》，經中國證監(jiān)會證監(jiān)函[2009]166號文批準，現對《深圳市場首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行電子化實施細則》進行修訂并予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。 特此通知。 附件：深圳市場首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行電子化實施細則（2009年修訂） 深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司 中國證券業(yè)協會 二〇〇九年六月十八日 深圳市場首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行電子化實施細則 （2009年修訂） 第一章 總則 第一條 為規(guī)范深圳市場首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行電子化行為，根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》及有關規(guī)定，制定本細則。 第二條 本細則所稱網下發(fā)行電子化是指首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“首發(fā)新股”）通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網下發(fā)行電子平臺及中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）登記結算平臺進行的網下發(fā)行。 第二章 基本規(guī)定 第三條 深交所接受主承銷商的申請，許可主承銷商使用其網下發(fā)行電子平臺進行初步詢價、網下申購及網下配售工作。 第四條 根據主承銷商的書面委托，中國結算深圳分公司提供登記結算平臺代理主承銷商申購資金的收付、網下發(fā)行募集款的收付以及備案銀行賬戶的審核。經發(fā)行人書面委托，中國結算深圳分公司根據主承銷商提供的網下配售結果數據辦理股份初始登記。 第五條 在初次使用網下發(fā)行電子平臺發(fā)行股票前，主承銷商應辦理網下發(fā)行電子平臺數字證書，與深交所簽訂網下發(fā)行電子平臺使用協議，申請成為網下發(fā)行電子平臺的主承銷商用戶。主承銷商應使用數字證書在網下發(fā)行電子平臺進行操作，并對所有操作負責。 第六條 機構投資者獲得詢價對象資格并在中國證券業(yè)協會（以下簡稱“協會”）登記備案后，應辦理網下發(fā)行電子平臺數字證書，與深交所簽訂網下發(fā)行電子平臺使用協議，申請成為網下發(fā)行電子平臺的詢價對象用戶后方可參與初步詢價。詢價對象應使用數字證書在網下發(fā)行電子平臺進行操作，并對所有操作負責。 第七條 詢價對象及配售對象的信息以協會向深交所提供的數據為準。 參與網下發(fā)行的詢價對象及其管理的配售對象必須是初步詢價截止日12：00前已完成在協會登記備案的詢價對象和配售對象。 第八條 具有主承銷商和詢價對象雙重身份的機構，應分別辦理網下發(fā)行電子平臺數字證書，分別申請成為主承銷商用戶和詢價對象用戶。 第九條 首發(fā)新股網下發(fā)行電子化的有關數據，自新股初步詢價開始之日起在網下發(fā)行電子平臺和登記結算平臺上保留六個月。 第十條 初步詢價期間，詢價對象在網下發(fā)行電子平臺為其所管理的配售對象進行價格申報并填寫相應的申購數量等信息。相關申報一經提交，不得撤銷。因特殊原因（如市場發(fā)生突然變化需要調整估值、經辦人員出錯等）需要調整報價或申購數量的，應在網下發(fā)行電子平臺填寫具體原因。詢價對象修改報價和申購數量的情況、平臺記錄的本次發(fā)行的每一次報價情況將由主承銷商在初步詢價結果報備文件中向中國證監(jiān)會報送。 第十一條 配售對象應使用在協會備案的銀行賬戶向中國結算深圳分公司在結算銀行開立的網下發(fā)行銀行賬戶劃付申購資金，并應保證在最終資金劃付時點有足額資金用于新股申購。 配售對象劃出申購資金的賬戶與在協會備案的資金賬戶不一致、申購資金不足或未在規(guī)定的時間內到賬的，其新股申購全部無效。多只新股同日發(fā)行時，配售對象的申購資金出現前述情形的，其全部新股申購無效。 不同配售對象共用銀行賬戶的，由托管銀行向中國結算深圳分公司提供實際劃撥資金的配售對象名單，若申購資金不足或未在規(guī)定的時間內到賬，沒有包括在名單中的配售對象的新股申購無效；若托管銀行未能及時提供名單，且申購資金不足或未在規(guī)定的時間內到賬，則共用銀行賬戶的配售對象的新股申購全部無效。 配售對象在協會登記備案的銀行賬戶為其網下配售申購余款退款的指定收款賬戶。 第十二條 結算銀行在首次參與網下發(fā)行業(yè)務前應向中國結算深圳分公司提交書面申請。 結算銀行應根據中國結算深圳分公司提供的資料，及時、準確地維護配售對象來款銀行聯行行號及銀行賬號等信息，否則造成的損失由結算銀行承擔。 第三章 發(fā)行流程 第十三條 初步詢價開始前一個交易日，主承銷商應向深交所提出使用網下發(fā)行電子平臺的申請，并向中國結算深圳分公司提出使用登記結算平臺的書面委托申請。申請經接受后，主承銷商于初步詢價開始前在網下發(fā)行電子平臺啟動新股網下發(fā)行。 第十四條 初步詢價應在交易日進行，詢價對象在發(fā)行人初步詢價公告規(guī)定的時間內通過網下發(fā)行電子平臺，為其所管理的配售對象填報價格及相應的申購數量等信息。 第十五條 初步詢價應在T-3日（T日為網上申購日）15:00前完成。初步詢價報價期間，主承銷商可通過網下發(fā)行電子平臺查詢有關價格及相應的申購數量等信息。初步詢價截止后，主承銷商根據詢價對象通過網下發(fā)行電子平臺提交的報價及相應的申購數量等信息確定參與初步詢價的配售對象名單、有效報價配售對象名單及網下發(fā)行申購初步結果。 第十六條 網下申購繳款日為網上申購當日（T日），T日15:00前詢價對象及配售對象可通過網下發(fā)行電子平臺查詢網下發(fā)行申購初步結果，包括有效報價申購的配售對象名單及其有效申購數量、發(fā)行價格、申購金額，其中申購數量為同一配售對象的所有有效報價的申購數量的總和。 有效報價申購的配售對象應于網下申購繳款日（T日）從在協會備案的銀行賬戶，向中國結算深圳分公司在結算銀行開立的網下發(fā)行銀行賬戶足額劃付申購資金，申購資金應于T日15:00前到賬。 對于配售對象在T日以外時間劃入的資金，中國結算深圳分公司將認定為無效資金并予以退回。 第十七條 網下申購繳款日（T日）15:00-15:20，主承銷商通過網下發(fā)行電子平臺將網下發(fā)行申購初步結果提交中國結算深圳分公司。 第十八條 網下申購繳款日（T日），中國結算深圳分公司根據配售對象新股申購資金的到賬情況以及主承銷商提交的網下發(fā)行申購初步結果，按照本細則第十一條的規(guī)定進行拉單處理，形成新股網下申購結果后于T日17:30前通過網下發(fā)行電子平臺交主承銷商確認。 第十九條 T+1日10:30前，發(fā)行人及其主承銷商會同具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對“網下發(fā)行銀行賬戶”的新股申購資金進行驗證，中國結算深圳分公司和結算銀行予以協助。 第二十條 T+1日15:00前，主承銷商通過網下發(fā)行電子平臺下載制作新股配售結果所需的文件，按照規(guī)定的格式制作新股網下配售結果文件，并將新股網下配售結果通過網下發(fā)行電子平臺交中國結算深圳分公司。 第二十一條 T+1日17:30前，中國結算深圳分公司根據新股網下配售結果計算配售對象應退款項，并將相關數據通過網下發(fā)行電子平臺交主承銷商。 第二十二條 T+2日9:00前，中國結算深圳分公司扣收新股認購款項，并發(fā)出付款指令，要求結算銀行將剩余款項退至配售對象的指定收款銀行賬戶。 主承銷商未能在T+1日15:00前通過網下發(fā)行電子平臺提供新股網下配售結果的，中國結算深圳分公司的退款時間將順延，由此給投資者造成的損失由主承銷商承擔。 第二十三條 T+2日9:00前，中國結算深圳分公司將網下發(fā)行新股認購款項劃至主承銷商指定的自營結算備付金賬戶。 第二十四條 主承銷商收到中國結算深圳分公司劃轉的新股認購款項后，應及時依據承銷協議將有關款項劃轉到發(fā)行人指定的銀行賬戶。 第二十五條 網下發(fā)行結束后，中國結算深圳分公司根據主承銷商通過網下發(fā)行電子平臺提供的網下配售結果數據辦理股份初始登記。 由于主承銷商報送的網下配售結果數據有誤導致網下配售股份初始登記不實所導致的法律責任由主承銷商承擔，中國結算深圳分公司不承擔責任。 第四章 附則 第二十六條 詢價對象應按照指定方式報送和更新其配售對象的關聯深圳A股證券賬戶資料，并根據要求及時進行補報和更正相關資料。 對于未報送配售對象證券賬戶資料以及未及時根據要求補報和更正相關資料的詢價對象，深交所以及中國結算深圳分公司可限制其相關配售對象參與網下配售。 第二十七條 參與每只新股網下報價、申購、配售的配售對象不得參與該只新股網上申購。對于違規(guī)者，深交所將視情節(jié)輕重給予警告、限制申購等相應處分，情節(jié)嚴重的報有權部門查處。 第二十八條 主承銷商應針對初步詢價、網下申購和網下配售過程中可能出現的突發(fā)事件制定相應的應急措施，并予以公告。 第二十九條 因不可抗力、意外事件、技術故障以及其他異常情況導致網下發(fā)行電子平臺和登記結算平臺不能正常運行，深交所和中國結算深圳分公司不承擔責任。 第三十條 本細則由深交所和中國結算深圳分公司負責解釋。 第三十一條 本細則自發(fā)布之日起施行。