陜西省人民政府令第117號(hào) 《陜西省國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行辦法》已經(jīng)省政府2006年第32次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年2月1日起施行。 代省長(zhǎng)：袁純清 二○○六年十二月二十日 陜西省國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行辦法目錄 第一章 總則 第二章 職權(quán)及工作方式 第三章 人員組成 第四章 工作紀(jì)律 第五章 附則 第一章 總則 第一條 為了健全國(guó)有企業(yè)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。 第二條 國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)事會(huì)）由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)代表本級(jí)人民政府向其所出資的國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）派出。 派出監(jiān)事會(huì)的企業(yè)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出，報(bào)本級(jí)人民政府決定。 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可向國(guó)有控股、參股企業(yè)派出監(jiān)事。 第三條 監(jiān)事會(huì)以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)及董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督。 第四條 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是監(jiān)事會(huì)的主管部門(mén)，監(jiān)事會(huì)工作管理機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作。 第二章 職權(quán)及工作方式 第五條 監(jiān)事會(huì)具體履行下列職權(quán)： （一）檢查企業(yè)財(cái)務(wù)； （二）檢查董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)決策行為，對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲、任免的建議；對(duì)違反法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人提出罷免的建議； （三）董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人的行為損害企業(yè)的利益時(shí)，要求其予以糾正； （四）檢查企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等情況； （五）法律法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。 第六條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的日常監(jiān)督。除對(duì)企業(yè)進(jìn)行定期檢查外，并可以根據(jù)需要，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。 第七條 監(jiān)事會(huì)進(jìn)行監(jiān)督檢查，可以采取下列方法： （一）聽(tīng)取企業(yè)有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的匯報(bào)，召開(kāi)與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議； （二）查閱企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等資料及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料； （三）核查企業(yè)的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，必要時(shí)可以要求董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員作出說(shuō)明； （四）向財(cái)政、審計(jì)、稅務(wù)、工商、監(jiān)察、海關(guān)等有關(guān)部門(mén)以及金融機(jī)構(gòu)，調(diào)查了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況。 第八條 根據(jù)監(jiān)督檢查的需要，監(jiān)事會(huì)可以列席企業(yè)董事會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等重要會(huì)議。 第九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)向監(jiān)事會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，報(bào)告重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)情況，提供監(jiān)事會(huì)需要的情況和資料，不得拒絕、隱匿和偽報(bào)。 企業(yè)應(yīng)為監(jiān)事會(huì)提供必要的工作條件。 第十條 監(jiān)事會(huì)根據(jù)需要，經(jīng)監(jiān)事會(huì)工作管理機(jī)構(gòu)同意，可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)助對(duì)企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，或建議本級(jí)人民政府責(zé)成審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。 第十一條 有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)支持監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督檢查職責(zé)，向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料。 有關(guān)部門(mén)在決定企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)和業(yè)績(jī)考核、調(diào)整企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子等重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)征求監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)并適時(shí)通報(bào)結(jié)果。 第十二條 監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提交監(jiān)督檢查報(bào)告。監(jiān)督檢查報(bào)告由監(jiān)事會(huì)會(huì)議討論通過(guò)，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席簽署后，報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 需由人民政府審議批準(zhǔn)的監(jiān)督檢查報(bào)告，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)呈報(bào)。 監(jiān)事對(duì)監(jiān)督檢查報(bào)告有不同意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)告中說(shuō)明。 第十三條 監(jiān)督檢查報(bào)告一般應(yīng)包括下列內(nèi)容： （一）企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果評(píng)價(jià)； （二）企業(yè)管理和改革發(fā)展評(píng)價(jià)； （三）重大事項(xiàng)揭示及處理建議； （四）企業(yè)董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)主要負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲、任免建議； （五）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)； （六）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求報(bào)告的事項(xiàng)。 第十四條 監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為可能造成國(guó)有資產(chǎn)流失或者侵害國(guó)有資產(chǎn)所有者權(quán)益等情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。必要時(shí)，可以直接向本級(jí)人民政府報(bào)告。 第十五條 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)督檢查報(bào)告中反映的問(wèn)題督促企業(yè)進(jìn)行整改。 對(duì)人民政府批辦的監(jiān)督檢查報(bào)告，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理并報(bào)送結(jié)果，同時(shí)告知同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 第三章 人員組成 第十六條 監(jiān)事會(huì)由主席1人、監(jiān)事若干人組成，其成員不得少于5人。 監(jiān)事分為專(zhuān)職監(jiān)事和兼職監(jiān)事。專(zhuān)職監(jiān)事由國(guó)家工作人員擔(dān)任；兼職監(jiān)事由企業(yè)職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式選舉產(chǎn)生，其比例不得低于監(jiān)事會(huì)成員的1/3。 監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)必要的工作人員。 第十七條 監(jiān)事會(huì)主席由本級(jí)人民政府任命，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派。 專(zhuān)職監(jiān)事由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命并委派。 兼職監(jiān)事由企業(yè)報(bào)監(jiān)事會(huì)工作管理機(jī)構(gòu)審核、批復(fù)。企業(yè)董事、高級(jí)管理人員或企業(yè)負(fù)責(zé)人及財(cái)務(wù)人員不得擔(dān)任兼職監(jiān)事。 第十八條 監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。 第十九條 監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)具有較高的政策水平和宏觀經(jīng)濟(jì)方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，堅(jiān)持原則，廉潔自律，熟悉經(jīng)濟(jì)工作。 監(jiān)事會(huì)主席履行下列職責(zé)： （一）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議； （二）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)日常工作； （三）審定、簽署監(jiān)事會(huì)的報(bào)告和決議； （四）應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)。 第二十條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策； （二）具有財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)、審計(jì)或經(jīng)濟(jì)管理等專(zhuān)業(yè)知識(shí)及5年以上工作經(jīng)歷，熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作； （三）堅(jiān)持原則，廉潔自律，忠于職守； （四）具有較強(qiáng)的綜合分析、文字撰寫(xiě)及獨(dú)立工作能力。 第四章 工作紀(jì)律 第二十一條 專(zhuān)職監(jiān)事實(shí)行回避原則。專(zhuān)職監(jiān)事不得在其曾經(jīng)管轄的行業(yè)、工作過(guò)的企業(yè)或其近親屬擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的企業(yè)的監(jiān)事會(huì)中任職。 第二十二條 監(jiān)事會(huì)成員不得有下列行為： （一）接受企業(yè)任何饋贈(zèng)； （二）參加由企業(yè)安排、組織或者支付費(fèi)用的旅游、出訪等活動(dòng)； （三）在企業(yè)中為自己、親友或者他人謀取私利； （四）泄露檢查報(bào)告的內(nèi)容和企業(yè)商業(yè)秘密； （五）專(zhuān)職監(jiān)事不得接受企業(yè)任何報(bào)酬、福利待遇，不得在企業(yè)報(bào)銷(xiāo)任何費(fèi)用。 第二十三條 監(jiān)事會(huì)成員有下列行為之一的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法查處： （一）對(duì)企業(yè)的重大違法違紀(jì)問(wèn)題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的； （二）與企業(yè)串通編造虛假監(jiān)督檢查報(bào)告的； （三）違反本辦法第二十二條規(guī)定的。 第二十四條 企業(yè)偽報(bào)、隱匿、拒絕提供相關(guān)情況的，對(duì)其直接責(zé)任人和主要負(fù)責(zé)人按照有關(guān)規(guī)定給予處分。 第二十五條 公民、法人或者其他組織發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)成員有違反本辦法第二十二條規(guī)定行為的，有權(quán)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報(bào)，也可以直接向有關(guān)部門(mén)舉報(bào)。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)查處，并反饋結(jié)果。 第五章 附則 第二十六條 監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)所需經(jīng)費(fèi)，列入本級(jí)財(cái)政預(yù)算，專(zhuān)款專(zhuān)用。 第二十七條 本辦法自2007年2月1日起施行。