昌州政辦發(fā)[2007]65號 關(guān)于印發(fā)昌吉回族自治州科技計劃項目管理辦法的通知 各縣市人民政府,州政府有關(guān)部門,州直各企事業(yè)單位: 《昌吉回族自治州科技計劃項目管理辦法》已經(jīng)州人民政府研究同意,現(xiàn)印發(fā)你們,請認(rèn)真遵照執(zhí)行。 昌吉回族自治州科技計劃項目管理辦法 第一章總則 第一條　為認(rèn)真貫徹自治州科技大會精神,加強(qiáng)對自治州科技計劃項目的規(guī)范化、科學(xué)化管理,提高科技計劃項目管理的的水平和效益,保證科技計劃項目管理的公開、公正和科學(xué),根據(jù)《國家科技計劃項目管理暫行規(guī)定》、《國家科技計劃項目管理暫行辦法》和《自治區(qū)科技計劃管理辦法》等規(guī)定,結(jié)合自治州科技事業(yè)發(fā)展和科技管理的實際,制定本辦法。 第二條　昌吉回族自治州科技計劃項目(以下簡稱項目)是指:根據(jù)自治州科技發(fā)展規(guī)劃,以財政資金支持,由州科技局安排和組織實施,由單位或個人承擔(dān),并在一定時間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、示范、推廣及相關(guān)的其它科學(xué)活動。 第三條　自治州科技計劃項目采取專家評審和政府決策相結(jié)合的立項審批機(jī)制,建立與科研活動規(guī)律相適應(yīng)的管理機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制,公開辦事程序和審批決策程序,接受社會監(jiān)督。 第四條　自治州科技計劃項目管理一般包括立項、實施和驗收三個基本環(huán)節(jié),各環(huán)節(jié)實行規(guī)范化管理,簡化程序,提高效率。 第五條　本辦法適用于: (一)涉及自治州科技計劃項目體系中以自治州財政投入為主的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計劃以及促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金計劃、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專項資金計劃、科技成果轉(zhuǎn)化專項資金計劃、科教興州專項資金計劃、科技特派員專項計劃項目。 (二)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要新設(shè)立的自治州科技計劃項目。各類科技計劃項目啟動實施前,應(yīng)當(dāng)制定具體的管理辦法,并可根據(jù)管理的需要,制定有關(guān)實施細(xì)則。 第六條　各類專項科技計劃項目,可根據(jù)計劃管理工作的需要,就計劃的目標(biāo)、性質(zhì)和范圍,組織管理機(jī)構(gòu)、責(zé)任主體及其相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù),計劃管理和實施的基本程序和要求等事項做出明確規(guī)定。 第二章　組織管理 第七條　自治州科技計劃項目管理的責(zé)任主體為: (一)州科技局;(二)經(jīng)州科技局授權(quán)或委托行使部分計劃管理權(quán)并負(fù)責(zé)項目組織實施管理的機(jī)構(gòu);(三)自治州科技計劃項目承擔(dān)者。 第八條　州科技局在自治州科技計劃項目管理中的主要職能是:貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)方針、政策、法律、法規(guī),制定自治州科技發(fā)展規(guī)劃,發(fā)布項目指南,制定年度計劃,配置相應(yīng)的科技經(jīng)費(fèi),并組織科技計劃項目的實施、管理與監(jiān)督。受自治區(qū)科技廳的委托,管理國家和自治區(qū)在昌吉州實施的重大科技項目。 第九條　被委托機(jī)構(gòu)在被授權(quán)或委托的范圍內(nèi)行使職權(quán),按照本辦法協(xié)同組織項目實施,并接受監(jiān)督和檢查。被委托機(jī)構(gòu)不得利用這一授權(quán)或委托從事營利性活動。 第十條　自治州科技計劃項目承擔(dān)者的基本職責(zé)是履行項目合同,按計劃完成項目任務(wù)。 第十一條　自治州科技計劃項目管理引入專家咨詢機(jī)制。重大項目的管理采取評審、評估方式。參照《科技部科技評估管理暫行辦法》和《自治區(qū)科技計劃項目評估評審行為準(zhǔn)則與督查辦法》執(zhí)行。 第十二條　自治州科技計劃項目管理實行回避制度。在計劃立項、實施管理、驗收等過程中,凡與項目有直接利害關(guān)系而有可能影響項目管理決策公正性的當(dāng)事人應(yīng)回避。 第三章　項目立項 第十三條　科技計劃項目立項一般包括申請、審批、簽定合同三個基本程序。 第十四條　州科技局在啟動項目申請工作前,根據(jù)自治州科技發(fā)展規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策,發(fā)布項目申報指南,明確計劃支持的方向和優(yōu)先領(lǐng)域,確定項目申報的時間、渠道和方式,采取公開征集、定向申報兩種形式。 第十五條　申請項目需經(jīng)申請單位行業(yè)管理部門或所在縣市科技行政管理部門推薦,由州科技局受理。無具體主管部門的單位或無單位的個人,可直接向州科技局申報。 第十六條　項目申請者必須符合以下基本條件: (一)具有法人資格的企事業(yè)單位和個人; (二)具有完成項目必備的能力; (三)具有與項目相關(guān)的工作和知識的積累; (四)具有為完成項目必備的人才和技術(shù)保障條件。 第十七條　申請項目應(yīng)符合自治州科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展戰(zhàn)略,符合自治州科技發(fā)展規(guī)劃、計劃的總體部署和安排。申請項目應(yīng)提供項目申請書(州科技局統(tǒng)一印制)。 第十八條　項目申請書的內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括: (一)項目的意義和必要性(目的、意義和需求分析); (二)主要研究開發(fā)內(nèi)容和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)(包括技術(shù)關(guān)鍵及技術(shù)路線); (三)現(xiàn)有的工作基礎(chǔ)及項目實施地點; (四)經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境效益分析(含推廣應(yīng)用前景、產(chǎn)業(yè)化可行性、市場風(fēng)險分析); (五)承擔(dān)單位及主要協(xié)作單位分工; (六)必要的支撐條件、組織措施及實施方案; (七)年度計劃及年度目標(biāo); (八)經(jīng)費(fèi)預(yù)算; (九)主管部門審查意見。 第十九條　申請的項目需經(jīng)過形式審查,通過形式審查、初步審定的項目,由申請單位提出可行性論證報告,并由州科技局或被委托機(jī)構(gòu)組織專家進(jìn)行評審,州科技局參照專家意見復(fù)審后制定項目計劃,并會同州財政局共同下達(dá)。 第二十條　可行性報告內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括: (一)立項的背景和意義; (二)國內(nèi)研究開發(fā)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(包括知識產(chǎn)權(quán)狀況); (三)承擔(dān)單位的技術(shù)優(yōu)勢和條件; (四)項目目標(biāo)、研究內(nèi)容和關(guān)鍵技術(shù); (五)技術(shù)路線、方案; (六)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算; (七)年度進(jìn)度和目標(biāo); (八)預(yù)期的成果; (九)項目負(fù)責(zé)人的技術(shù)水平和組織管理能力介紹; (十)有關(guān)上級單位的意見。 第二十一條　重大項目可通過招投標(biāo)方式確定承擔(dān)單位。招投標(biāo)應(yīng)遵循公平、公開、公正、擇優(yōu)和信用的原則,參照國家科技部《科技項目招標(biāo)投標(biāo)暫行管理辦法》執(zhí)行。 第二十二條　計劃下達(dá)后,對列入計劃的項目,應(yīng)根據(jù)不同計劃的性質(zhì),以項目合同書或計劃任務(wù)書的形式,確定作為甲方的州科技局、乙方的項目承擔(dān)者、丙方的保證方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。項目合同書或計劃任務(wù)書由項目承擔(dān)者依據(jù)計劃要求填寫,經(jīng)各方審核認(rèn)可后,履行簽約手續(xù)。 第四章　項目實施管理 第二十三條　科技計劃項目一般實行“項目-課題”兩級管理。項目是指在自治州科技計劃中安排實施,由單位或個人承擔(dān),并在一定時間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。課題是為實現(xiàn)項目總目標(biāo)而安排的項目中的部分或階段科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動,是對項目的有機(jī)分解。項目由項目依托單位負(fù)責(zé)組織實施;課題管理由課題承擔(dān)單位負(fù)責(zé)實施。不設(shè)課題的重大項目由州科技局根據(jù)具體情況確定該項目是按”項目”管理還是按“課題”管理。自治州科技計劃項目的實施管理由州科技局、項目實施管理部門(即項目推薦部門)和項目承擔(dān)單位實行分級管理。 第二十四條　州科技局負(fù)責(zé)項目組織管理,其主要職責(zé): (一)確定項目組織實施的管理機(jī)構(gòu)和管理模式; (二)負(fù)責(zé)與項目承擔(dān)單位簽訂項目合同或計劃任務(wù)書,按計劃進(jìn)度分階段撥付合同約定的科技經(jīng)費(fèi); (三)組織或委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目的中期檢查或評估; (四)審查項目年度執(zhí)行情況、項目完成后的技術(shù)與工作總結(jié)報告及項目經(jīng)費(fèi)的預(yù)決算; (五)會同州財政局對項目經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;(六)根據(jù)項目執(zhí)行情況,調(diào)整項目計劃。由于出現(xiàn)不可抗逆的因素,需對項目研究目標(biāo)、內(nèi)容、計劃進(jìn)度等變更時,由項目承擔(dān)者提出申請,項目實施管理部門提出審查意見,州科技局審核做出計劃調(diào)整和變更合同決定,并協(xié)調(diào)處理項目實施中存在的問題。 第二十五條　項目實施管理部門職責(zé) (一)做好項目組織實施管理工作,督促、檢查計劃執(zhí)行情況,定期匯總并提交項目年度執(zhí)行情況報告和年度財務(wù)決算報表; (二)協(xié)同州科技局對項目執(zhí)行情況進(jìn)行檢查考核; (三)協(xié)助承擔(dān)單位解決項目實施中出現(xiàn)的問題; (四)督促項目承擔(dān)者及時做好結(jié)題工作; (五)協(xié)助州科技局做好實施項目的統(tǒng)計調(diào)查及其它有關(guān)工作。 第二十六條　項目承擔(dān)者負(fù)責(zé)項目日常管理,其主要職責(zé)是: (一)按時完成合同書或計劃任務(wù)書確定的各項目標(biāo)任務(wù); (二)真實上報項目年度執(zhí)行情況報告、填報科技計劃項目統(tǒng)計表和經(jīng)費(fèi)年度決算; (三)接受并配合州科技局和項目組織實施部門對項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查; (四)及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項及建議解決辦法; (五)提交項目工作總結(jié)、技術(shù)總結(jié)及驗收或結(jié)題申請。 第二十七條　自治州科技計劃項目實行項目執(zhí)行情況報告制度,如遇目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容變改、項目負(fù)責(zé)人變更、關(guān)鍵技術(shù)方案變更、不可抗逆因素等對項目實施產(chǎn)生嚴(yán)重影響的情況,項目承擔(dān)者必須及時報告。 第二十八條　科技計劃項目在實施過程中需要調(diào)整的,由承擔(dān)單位向州科技局提出書面申請,經(jīng)核準(zhǔn)后方可執(zhí)行,有下列情況之一的,應(yīng)及時調(diào)整或撤銷。 (一)市場、技術(shù)等情況發(fā)生較大變化的; (二)匹配的自籌資金或其它條件不能落實,影響項目正常實施的; (三)技術(shù)引進(jìn)、科技合作等發(fā)生重大變化,導(dǎo)致研究與開發(fā)工作無法正常實施的; (四)項目主持人或骨干人員發(fā)生重大變化,致使項目無法正常實施的; (五)由于其他不可抗逆的因素,項目不能正常實施的。 第二十九條　對于已調(diào)整或撤銷的并有財政投入的項目,項目承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)對已做的工作、經(jīng)費(fèi)使用、已購置的設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告,由項目承擔(dān)者和被委托機(jī)構(gòu)提出處理建議報州科技局,按管理權(quán)限批準(zhǔn)后執(zhí)行。 第五章　項目驗收 第三十條　科技計劃項目完成后,應(yīng)及時進(jìn)行項目驗收。項目驗收工作由州科技局或被委托機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行,不能及時或無法驗收的項目,由承擔(dān)單位向州科技局提出延期申請并獲批準(zhǔn)后可延期驗收或提交結(jié)題報告。 第三十一條　項目驗收應(yīng)以項目合同書或任務(wù)書約定內(nèi)容為依據(jù),對項目是否完成合同書或任務(wù)書約定的內(nèi)容和目標(biāo),應(yīng)用效果和對經(jīng)濟(jì)社會的影響、經(jīng)費(fèi)使用的合理性等作出客觀、實事求是的評價,項目驗收結(jié)論由州科技局認(rèn)定。 第三十二條　項目承擔(dān)者申請驗收時,應(yīng)提供以下材料。 (一)項目合同書或任務(wù)書; (二)項目驗收申請表; (三)項目工作總結(jié)(包括立項背景,該項研究工作的意義、作用和目的,采用哪些工作方法和手段促進(jìn)了本行業(yè)或本領(lǐng)域的科技進(jìn)步,研究工作難度和工作量、成果應(yīng)用、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化已產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會效益,存在問題經(jīng)驗教訓(xùn)等); (四)項目技術(shù)報告(應(yīng)詳細(xì)闡明該技術(shù)的方案論證、技術(shù)特征、總體性能指標(biāo)與區(qū)內(nèi)外同類先進(jìn)技術(shù)的比較、技術(shù)的先進(jìn)性、創(chuàng)新性、成熟性、科學(xué)性,已達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)等); (五)屬于《專利法》、《著作權(quán)法》等法律、法規(guī)保護(hù)范圍內(nèi)的技術(shù)項目,應(yīng)提交知識產(chǎn)權(quán)報告、專利申請書(專利證書); (六)查新報告; (七)有關(guān)論文報告、技術(shù)文件,產(chǎn)品分析測試報告或檢測報告及用戶證明; (八)經(jīng)濟(jì)效益、社會效益分析報告及證明材料; (九)項目經(jīng)費(fèi)總決算表。 第三十三條　項目驗收時,應(yīng)組織專家成立項目驗收組。驗收組成員由熟悉本專業(yè)技術(shù)、長期在生產(chǎn)第一線的經(jīng)濟(jì)和管理等方面專家組成,項目承擔(dān)者或項目完成人不得參加驗收組。驗收組專家一般不少于5人,驗收組應(yīng)認(rèn)真審查項目驗收材料,必要時可進(jìn)行現(xiàn)場考察、收集聽取相關(guān)方面的意見,核實或復(fù)測相關(guān)數(shù)據(jù),獨(dú)立、負(fù)責(zé)任地形成驗收意見。 第三十四條　項目驗收應(yīng)遵循一定的程序,并符合下列要求: (一)項目完成后,項目承擔(dān)者必須及時向州科技局提出驗收申請,同時提交項目總結(jié)報告、全套技術(shù)文件和相關(guān)資料; (二)州科技局在審查承擔(dān)者提交的上述材料后,就是否驗收和何時何地驗收做出答復(fù); (三)對于同意驗收的項目,由州科技局或被委托機(jī)構(gòu)組織安排驗收; (四)對于經(jīng)審查不具備驗收條件的項目,州科技局要做出延期驗收或結(jié)題而不予驗收的批復(fù)。 第三十五條　被驗收項目存在下列情況之一者,不能通過驗收: (一)經(jīng)核實未完成合同或計劃任務(wù)書規(guī)定指標(biāo)任務(wù)的80%; (二)提供的驗收材料不真實; (三)成果無應(yīng)用推廣和實用價值的; (四)超過合同或任務(wù)書規(guī)定期限一年以上未完成任務(wù),且事先未報告; (五)經(jīng)費(fèi)使用不符合《昌吉州科技經(jīng)費(fèi)管理辦法》有關(guān)規(guī)定第三十六條　未通過驗收項目,承擔(dān)單位經(jīng)整改完善,可在一年之內(nèi)再次提出驗收申請。再次驗收未通過的,項目承擔(dān)者和項目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)不得再次承擔(dān)自治州科技計劃項目。 第三十七條　科技成果評審(鑒定)按自治州科技成果評審辦法辦理。 第三十八條　項目所產(chǎn)生科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸項目承擔(dān)者所有,合同另有約定的除外。 第三十九條　科技計劃項目形成的技術(shù)文件和數(shù)據(jù)資料,項目承擔(dān)者應(yīng)按照《科技檔案管理辦法》要求進(jìn)行整理、立卷,形成檔案,并報科技局備案。 第四十條　項目產(chǎn)生的科技成果,應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)技術(shù)保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等有關(guān)規(guī)定辦理。 第六章　專家咨詢 第四十一條　自治州科技計劃項目管理過程引入專家咨詢機(jī)制,實行政府決策和專家咨詢、評議相結(jié)合,提高管理工作的科學(xué)性、公正性和社會參與程度。 第四十二條　咨詢專家應(yīng)具有良好科學(xué)道德,能夠客觀、公正地提出咨詢意見;熟悉所在領(lǐng)域或行業(yè)科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,并具有一定綜合分析和判斷能力;具有中高級職稱或具有同等專業(yè)水平。 第四十三條　以下人員不宜作為咨詢專家: (一)與項目承擔(dān)者有利害關(guān)系的人員; (二)項目承擔(dān)者因正當(dāng)理由事先提出書面申請希望回避的人員; (三)在以往咨詢活動中有不良記錄的人員。 第四十四條　咨詢專家在為項目進(jìn)行咨詢過程中,必須遵守以下規(guī)范: (一)堅持實事求是的原則,獨(dú)立、客觀、公正地提供個人意見,按時保質(zhì)完成咨詢?nèi)蝿?wù); (二)維護(hù)咨詢對象的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密,妥善保存咨詢材料并在咨詢活動結(jié)束后將其全部退還,不得復(fù)制,不得擴(kuò)散咨詢有關(guān)情況; (三)當(dāng)咨詢事項與專家有利害關(guān)系時,必須主動申請回避; (四)在咨詢期間,未經(jīng)管理者許可,不得同咨詢事項與咨詢對象及相關(guān)人員接觸,更不得收取咨詢對象的報酬和禮品。 第四十五條　在咨詢活動中若存在違規(guī)行為,州科技局可視情節(jié)輕重,采取記錄其個人資信,宣布專家個人意見無效,通報直至取消咨詢專家資格等方式處理。 第七章　附則 第四十六條　本辦法由州科技局負(fù)責(zé)解釋。 第四十七條　本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。 昌吉回族自治州人民政府辦公室 二００七年五月二十五日