市國資委關(guān)于印發(fā)《杭州市市屬國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)暫行辦法》的通知 杭國資發(fā)〔2007〕83號 市各有關(guān)國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)： 為加強(qiáng)和完善市屬國有獨(dú)資公司法人治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)營機(jī)制，加強(qiáng)國資監(jiān)管、實(shí)現(xiàn)保值增值目標(biāo)，我委制定了《杭州市市屬國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。 二〇〇七年十一月二十六日 杭州市市屬國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)暫行辦法 第一章　總則 　　第一條 為了進(jìn)一步完善市屬國有獨(dú)資公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全國有獨(dú)資公司的監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作，促進(jìn)國有資產(chǎn)安全和保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》等法律、法規(guī)，制定本辦法。 　　第二條 杭州市人民政府授權(quán)由市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的市各有關(guān)國有獨(dú)資公司（以下簡稱公司），適用本辦法。 　　第三條 公司監(jiān)事會(huì)對市國資委負(fù)責(zé)，以有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章為依據(jù)，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)、資產(chǎn)運(yùn)行以及董事、高級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，保護(hù)公司資產(chǎn)安全，降低公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)出資人、公司和職工的合法權(quán)益。 第二章　監(jiān)事會(huì)組成 　　第四條 監(jiān)事會(huì)成員不少于5人，監(jiān)事會(huì)由主席1人、專職監(jiān)事和兼職監(jiān)事若干人組成。其中，職工監(jiān)事比例不少于監(jiān)事會(huì)成員的三分之一。 　　第五條 監(jiān)事會(huì)主席按照管理權(quán)限和規(guī)定程序委派。其應(yīng)符合以下條件： 　　（一）具有較高的政治素質(zhì)，堅(jiān)持原則，辦事公道，廉潔自律； 　?。ǘ┚哂休^高的政策水平，熟悉經(jīng)濟(jì)工作。 　　第六條 專職監(jiān)事主要面向社會(huì)公開招聘，按規(guī)定程序委派。專職監(jiān)事應(yīng)符合以下條件： 　?。ㄒ唬?熟悉并能夠貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度； 　　（二）具有財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融、法律等方面的專業(yè)知識(shí)，熟悉企業(yè)經(jīng)營管理工作； 　?。ㄈ┚哂休^強(qiáng)的綜合分析、判斷和文字撰寫能力； 　?。ㄋ模﹫?jiān)持原則，廉潔自律，忠于職守； 　?。ㄎ澹┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷，或具備相關(guān)的高級專業(yè)技術(shù)職稱，并從事相關(guān)專業(yè)工作5年以上。 　　第七條 兼職監(jiān)事中，職工監(jiān)事由公司職工（代表）大會(huì)民主選舉產(chǎn)生，報(bào)市國資委備案，其他兼職監(jiān)事由市國資委選任和委派。 　　第八條 有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事。 　　公司董事、高級管理人員以及財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。 　　第九條 監(jiān)事每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)主席在任期屆滿后，一般不得在同一公司連任，其他監(jiān)事可以繼續(xù)聘任或連選連任。 　　第十條 監(jiān)事在任期屆滿之前提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前3個(gè)月向市國資委提出書面申請，并按規(guī)定的程序辦理免職手續(xù)。 　　第十一條 監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事可以擔(dān)任1至3家公司監(jiān)事會(huì)的相應(yīng)職務(wù)，并實(shí)行回避原則，不得在其曾經(jīng)工作且離職不滿 3年的公司、或者其直系親屬擔(dān)任高級管理職務(wù)的公司監(jiān)事會(huì)中任職。 第三章 監(jiān)事會(huì)職責(zé)、工作方式、權(quán)利和義務(wù) 　　第十二條 監(jiān)事會(huì)工作應(yīng)遵循的原則： 　?。ㄒ唬┏鲑Y人至上原則。堅(jiān)持國有出資人立場，維護(hù)國有資產(chǎn)合法權(quán)益； 　?。ǘ┻^程監(jiān)督原則。以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對企業(yè)運(yùn)行實(shí)施事前、事中、事后的監(jiān)督； 　?。ㄈ┯行ПO(jiān)督原則。依法監(jiān)督檢查，講究方式方法，促進(jìn)企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展； 　?。ㄋ模┘皶r(shí)性原則。發(fā)現(xiàn)危害及可能危害國有資產(chǎn)安全的問題，及時(shí)提出監(jiān)督意見、建議并向出資人報(bào)告； 　?。ㄎ澹┎桓深A(yù)原則。不干預(yù)企業(yè)正常的經(jīng)營決策和經(jīng)營活動(dòng)。 　　第十三條 監(jiān)事會(huì)履行下列職權(quán)： 　　（一）監(jiān)督公司貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程的情況； 　?。ǘ┍O(jiān)督檢查公司財(cái)務(wù)，對公司的經(jīng)營效益、利潤分配、資產(chǎn)營運(yùn)和國有資產(chǎn)保值增值等情況進(jìn)行檢查； 　　（三）對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程以及市國資委依法作出決定(議)的董事、高級管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求其予以糾正； 　?。ㄋ模┍O(jiān)督公司內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建設(shè)及運(yùn)行情況； 　　（五）從監(jiān)管角度，對董事、高級管理人員的經(jīng)營管理業(yè)績進(jìn)行評價(jià)，向市國資委提出考核、獎(jiǎng)懲建議； 　　（六）指導(dǎo)公司所屬全資、控股子企業(yè)的監(jiān)事會(huì)工作或?qū)Ｂ毐O(jiān)管工作； 　?。ㄆ撸┓?、法規(guī)、公司章程和出資人規(guī)定的其他職權(quán)。 　　第十四條 監(jiān)事會(huì)主席除履行監(jiān)事的一般職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： 　?。ㄒ唬┱偌椭鞒直O(jiān)事會(huì)會(huì)議； 　?。ǘ┴?fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作； 　?。ㄈ┖炇鸨O(jiān)事會(huì)報(bào)告和其他重要文件； 　?。ㄋ模┮婪☉?yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)。 　　第十五條 監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督工作，可以采取以下方式： 　　（一）向企業(yè)董事、經(jīng)營班子成員了解有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營管理的情況，聽取職工意見，召開與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議； 　?。ǘ┛梢粤邢径聲?huì)會(huì)議、經(jīng)理辦公會(huì)議以及與公司經(jīng)濟(jì)工作相關(guān)的綜合性會(huì)議和專題會(huì)議； 　?。ㄈ┮蠊居嘘P(guān)管理人員和機(jī)構(gòu)報(bào)告重大經(jīng)營事項(xiàng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)情況，報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告及監(jiān)事會(huì)監(jiān)督所需的其他材料； 　?。ㄋ模┎殚喒镜呢?cái)務(wù)報(bào)告、會(huì)計(jì)帳簿、會(huì)計(jì)憑證等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料； 　　（五）根據(jù)對公司實(shí)施監(jiān)督檢查的需要，必要時(shí)經(jīng)市國資委同意后，可以聘請有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對公司進(jìn)行審計(jì)，費(fèi)用由公司承擔(dān)； 　?。┚凸矩?cái)務(wù)、經(jīng)營管理方面存在的問題與公司有關(guān)負(fù)責(zé)人交換意見，或者根據(jù)日常監(jiān)督情況和監(jiān)事會(huì)決議，提出監(jiān)督意見書； 　?。ㄆ撸┓伞⒎ㄒ?guī)和公司章程允許的其他方式。 　　第十六條 監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性問題，可以建議企業(yè)自行改正；監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營行為有可能危害國有資產(chǎn)安全，造成國有資產(chǎn)流失或者侵害所有者權(quán)益，以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)立即報(bào)告的其他緊急情況，應(yīng)及時(shí)向市國資委報(bào)告，必要時(shí)也可直接向市政府報(bào)告。 監(jiān)事認(rèn)為必要時(shí)也可以獨(dú)立向市國資委報(bào)告企業(yè)的重大問題。 　　第十七條 監(jiān)事會(huì)要加強(qiáng)與財(cái)政、稅務(wù)、審計(jì)、監(jiān)察、工商等其他監(jiān)督部門的工作聯(lián)系和信息溝通，形成監(jiān)督合力。綜合運(yùn)用中介機(jī)構(gòu)的工作成果，提高監(jiān)督效率。 　　第十八條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職責(zé)，作出客觀分析、評價(jià)，提出相關(guān)意見建議，并按照要求向市國資委提交工作報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)及時(shí)性、客觀性、準(zhǔn)確性原則。 　　第十九條 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告分定期報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告。 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督工作情況定期(每年至少1次)作出工作報(bào)告。工作報(bào)告的內(nèi)容包括：監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督工作的基本情況；公司財(cái)務(wù)以及經(jīng)營管理情況評價(jià)；公司董事、高級管理人員的履職表現(xiàn)評價(jià)；對公司存在問題的處理建議；市國資委要求報(bào)告或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。 　　專項(xiàng)報(bào)告主要反映企業(yè)發(fā)生或可能發(fā)生的重大資產(chǎn)變化、重大資產(chǎn)損失和違法違規(guī)行為；監(jiān)事會(huì)對企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)檢查情況；以及根據(jù)監(jiān)管工作實(shí)踐就某一問題形成的意見、建議。專項(xiàng)報(bào)告一般為一事一報(bào)，及時(shí)報(bào)送。對緊急、突發(fā)的重大情況，可以先口頭報(bào)告，再行書面報(bào)告。 　　第二十條 監(jiān)事會(huì)依照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定本企業(yè)監(jiān)事會(huì)會(huì)議規(guī)程和議事規(guī)則，完善會(huì)議記錄及檔案管理制度。監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和專題會(huì)議。 　　第二十一條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每半年至少召開1次，會(huì)議的主要議題： 　?。ㄒ唬徸h通過監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃和報(bào)告； 　?。ǘ徸h通過監(jiān)事會(huì)對企業(yè)的監(jiān)督檢查報(bào)告； 　?。ㄈ┢渌枰懻摵蛯徸h的事項(xiàng)。 　　第二十二條 監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議的主要議題： 　?。ㄒ唬┯懻?、審議專項(xiàng)檢查事項(xiàng)； 　　（二）討論、審議監(jiān)事會(huì)向市國資委提交的重要專項(xiàng)報(bào)告； 　?。ㄈ徸h監(jiān)事會(huì)主席或三分之一以上（含三分之一）監(jiān)事提請審議的事項(xiàng)； 　?。ㄋ模┢渌枰懻摵蛯徸h的事項(xiàng)。 　　第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事參加；監(jiān)事若不能參加會(huì)議，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)主席或會(huì)議召集人請假并委托其他監(jiān)事行使表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作出會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，監(jiān)事有不同意見應(yīng)在會(huì)議記錄中予以記錄。 監(jiān)事會(huì)召開的重要會(huì)議應(yīng)當(dāng)形成會(huì)議紀(jì)要，由監(jiān)事會(huì)主席審簽，并報(bào)市國資委備案。 第四章 監(jiān)事會(huì)成員管理、紀(jì)律和考核 　　第二十四條 市國資委負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常管理工作，包括制定監(jiān)事會(huì)管理的規(guī)章制度，監(jiān)事的培訓(xùn)、考核等工作。 　　第二十五條 建立健全對監(jiān)事會(huì)成員的業(yè)績考核制度。專職監(jiān)事按不同的人員來源，分別實(shí)行原單位工資福利待遇加考核獎(jiǎng)勵(lì)或年薪制的薪酬制度；對社會(huì)上聘請的兼職監(jiān)事給予工作津貼。 　　第二十六條 監(jiān)事會(huì)所需工作經(jīng)費(fèi)由市財(cái)政預(yù)算安排，由市國資委負(fù)責(zé)撥付。 　　第二十七條 監(jiān)事會(huì)成員認(rèn)真履行職責(zé)，在監(jiān)管檢查中成績突出，為維護(hù)國有資產(chǎn)權(quán)益作出突出貢獻(xiàn)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)。 　　第二十八條 監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守以下規(guī)定： 　?。ㄒ唬┎坏眯孤豆ぷ髅孛芎凸镜纳虡I(yè)秘密； 　?。ǘ┎坏媒邮芷髽I(yè)的任何報(bào)酬、福利、饋贈(zèng)； 　?。ㄈ┎坏脜⒓佑善髽I(yè)安排有可能影響公正履行公務(wù)的活動(dòng)； 　?。ㄋ模┎坏迷谄髽I(yè)入股和為自己、親友及其他人謀取私利； 　?。ㄎ澹┎坏迷诠緢?bào)銷與公務(wù)無關(guān)的費(fèi)用。　 　　第二十九條 監(jiān)事有下列行為之一的，依法給予組織處理或者紀(jì)律處分，直至撤銷監(jiān)事職務(wù)；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任： 　?。ㄒ唬镜闹卮筮`法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)的； 　　（二）失職或?yàn)^職造成國有資產(chǎn)權(quán)益重大損失的； 　　（三）與公司串通編造虛假工作報(bào)告的； 　?。ㄋ模┻`反本辦法第二十八條規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重的。 第五章 公司權(quán)利和義務(wù) 　　第三十條 公司發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)成員有違反本辦法第二十八條有關(guān)條款者，有權(quán)向市國資委報(bào)告。有關(guān)人員認(rèn)為監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事沒有正確或者認(rèn)真履行職責(zé)，可以向監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事本人提出意見，也可以直接向市國資委反映。 　　第三十一條 公司必須為監(jiān)事會(huì)提供必要的工作條件。公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)、定期向監(jiān)事會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，及時(shí)報(bào)告重大經(jīng)營管理活動(dòng)情況，不得拒絕、隱匿和提供虛假信息。監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)所進(jìn)行的各項(xiàng)工作，公司應(yīng)當(dāng)予以配合。 　　第三十二條 公司有下列行為之一的，對有直接責(zé)任的公司負(fù)責(zé)人以及其他責(zé)任人員，依法追究責(zé)任： 　?。ㄒ唬┚芙^、阻礙監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)的； 　?。ǘ┚芙^、無故拖延向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料的； 　?。ㄈ╇[匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料的； 　?。ㄋ模┯凶璧K監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的其他行為的。 第六章　附則 　　第三十三條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)根據(jù)監(jiān)事會(huì)工作的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定本企業(yè)的監(jiān)事會(huì)工作制度。 　　第三十四條 本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。 　　第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。