深圳證券交易所 關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則（2009年修訂）》的通知 各中小企業(yè)板上市公司、保薦機(jī)構(gòu)： 為進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通行為，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐情況，我所對(duì)《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則》（深證上〔2006〕48號(hào)）同時(shí)廢止。 特此通知 附件：《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則（2009年修訂）》 深圳證券交易所 二○○九年九月十五日 附件： 中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則（2009年修訂） 第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司（以下簡稱“上市公司”）有限售條件股份（以下簡稱“限售股份”）上市流通，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)則，制定本細(xì)則。 第二條 股東持有的以下限售股份上市流通適用本細(xì)則的規(guī)定： （一）新老劃斷后上市的公司在首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份； （二）已完成股權(quán)分置改革的上市公司有限售期規(guī)定的原非流通股股份； （三）上市公司非公開發(fā)行的股份； （四）其他根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)則存在限售條件的股份。 第三條 股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)遵守公開、公平、公正原則，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他違法違規(guī)行為。 在限售股份上市流通前，相關(guān)股東和上市公司不得通過提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息等任何方式操縱公司股票交易價(jià)格。 第四條 股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)依照本細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第五條 股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所作出的各項(xiàng)承諾，其股份出售不得影響未履行完畢的承諾的繼續(xù)履行。 第六條 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出售限售股份除應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則外，還應(yīng)當(dāng)遵守《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》等規(guī)定。 第七條 上市公司控股股東、實(shí)際控制人出售限售股份除應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則外，還應(yīng)當(dāng)遵守《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》等規(guī)定。 第八條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)相關(guān)股東嚴(yán)格履行其做出的各項(xiàng)承諾，規(guī)范股份上市流通行為。 第九條 股東申請(qǐng)限售股份上市流通的，應(yīng)當(dāng)委托上市公司辦理相關(guān)手續(xù)。上市公司應(yīng)當(dāng)在限售股份可上市流通日五個(gè)交易日前向本所提交以下文件： （一）限售股份上市流通申請(qǐng)書； （二）保薦機(jī)構(gòu)出具的核查意見（如適用）； （三）限售股份上市流通提示性公告； （四）本所要求的其他文件。 第十條 限售股份上市流通申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容： （一）相關(guān)股東持股情況說明及托管情況； （二）相關(guān)股東履行承諾情況； （三）相關(guān)股東是否非經(jīng)營性占用上市公司資金，上市公司對(duì)其是否存在違規(guī)擔(dān)保； （四）本次申請(qǐng)解除限售的股份總數(shù)、各股東可解除限售股份數(shù)量及股份上市流通時(shí)間。 第十一條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)本次限售股份上市流通的合規(guī)性進(jìn)行核查，并對(duì)本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾，相關(guān)信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整發(fā)表結(jié)論性意見。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)存在異議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)異議事項(xiàng)作出詳細(xì)說明。 第十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)在本所受理限售股份上市流通申請(qǐng)后，及時(shí)辦理完畢有關(guān)證券登記手續(xù)，并在限售股份可上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露提示性公告。提示性公告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容： （一）本次解除限售前上市公司限售股份概況； （二）相關(guān)股東是否嚴(yán)格履行承諾，是否非經(jīng)營性占用上市資金，上市公司對(duì)其是否存在違規(guī)擔(dān)保； （三）本次解除限售的股份總數(shù)、各股東可解除限售股份數(shù)量及可上市流通時(shí)間； （四）保薦機(jī)構(gòu)核查的結(jié)論性意見（如適用）； （五）本所要求披露的其他內(nèi)容。 第十三條 在上市公司實(shí)施股權(quán)分置改革前持有、控制上市公司股份總額5%以上的原非流通股東通過本所證券交易系統(tǒng)出售限售股份，每累計(jì)達(dá)到該公司股份總額的1%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)作出公告，公告期間無須停止出售股份。公告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容： （一）本次變動(dòng)前持股數(shù)量和持股比例； （二）本次出售股份的方式、數(shù)量、比例和起止日期； （三）本次變動(dòng)后的持股數(shù)量和持股比例； （四）本所要求披露的其他內(nèi)容。 第十四條 股東通過本所證券交易系統(tǒng)出售限售股份導(dǎo)致其與一致行動(dòng)人在上市公司中擁有權(quán)益的股份占上市公司股份總額的比例每減少5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和有關(guān)規(guī)則的要求，在事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和本所作出書面報(bào)告，抄報(bào)上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，通知上市公司并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。 股東及其一致行動(dòng)人自上述情形發(fā)生之日起至披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書后兩日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)停止出售公司股份。 第十五條 在限售股份出售情況尚未依法披露前，有關(guān)信息已在公共媒體上傳播或者上市公司股票交易出現(xiàn)異常的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)股東進(jìn)行查詢，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告上市公司并予以公告。 第十六條 上市公司和相關(guān)股東在限售股份上市流通過程中違反本細(xì)則規(guī)定的，本所可以視情節(jié)輕重對(duì)其采取約見談話、書面警示、限制交易等自律監(jiān)管措施，給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，記入中小企業(yè)板誠信檔案，并向有關(guān)部門報(bào)告。 第十七條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在限售股份上市流通過程中未能履行盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的，本所可以視情節(jié)輕重對(duì)其采取約見談話、書面警示等自律監(jiān)管措施，給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，記入中小企業(yè)板誠信檔案，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 第十八條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。 第十九條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。