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關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則(2009年修訂)》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-23 · 4937人看過
深圳證券交易所 關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則(2009年修訂)》的通知 各中小企業(yè)板上市公司、保薦機(jī)構(gòu): 為進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通行為,保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益,根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐情況,我所對(duì)《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂,現(xiàn)予以發(fā)布,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則》(深證上〔2006〕48號(hào))同時(shí)廢止。 特此通知 附件:《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則(2009年修訂)》 深圳證券交易所 二○○九年九月十五日 附件: 中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則(2009年修訂) 第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)有限售條件股份(以下簡稱“限售股份”)上市流通,保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)則,制定本細(xì)則。 第二條 股東持有的以下限售股份上市流通適用本細(xì)則的規(guī)定: (一)新老劃斷后上市的公司在首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份; (二)已完成股權(quán)分置改革的上市公司有限售期規(guī)定的原非流通股股份; (三)上市公司非公開發(fā)行的股份; (四)其他根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)則存在限售條件的股份。 第三條 股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)遵守公開、公平、公正原則,不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他違法違規(guī)行為。 在限售股份上市流通前,相關(guān)股東和上市公司不得通過提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息等任何方式操縱公司股票交易價(jià)格。 第四條 股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)依照本細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù),并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第五條 股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所作出的各項(xiàng)承諾,其股份出售不得影響未履行完畢的承諾的繼續(xù)履行。 第六條 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出售限售股份除應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則外,還應(yīng)當(dāng)遵守《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》等規(guī)定。 第七條 上市公司控股股東、實(shí)際控制人出售限售股份除應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則外,還應(yīng)當(dāng)遵守《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》等規(guī)定。 第八條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)相關(guān)股東嚴(yán)格履行其做出的各項(xiàng)承諾,規(guī)范股份上市流通行為。 第九條 股東申請(qǐng)限售股份上市流通的,應(yīng)當(dāng)委托上市公司辦理相關(guān)手續(xù)。上市公司應(yīng)當(dāng)在限售股份可上市流通日五個(gè)交易日前向本所提交以下文件: (一)限售股份上市流通申請(qǐng)書; (二)保薦機(jī)構(gòu)出具的核查意見(如適用); (三)限售股份上市流通提示性公告; (四)本所要求的其他文件。 第十條 限售股份上市流通申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容: (一)相關(guān)股東持股情況說明及托管情況; (二)相關(guān)股東履行承諾情況; (三)相關(guān)股東是否非經(jīng)營性占用上市公司資金,上市公司對(duì)其是否存在違規(guī)擔(dān)保; (四)本次申請(qǐng)解除限售的股份總數(shù)、各股東可解除限售股份數(shù)量及股份上市流通時(shí)間。 第十一條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)本次限售股份上市流通的合規(guī)性進(jìn)行核查,并對(duì)本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾,相關(guān)信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整發(fā)表結(jié)論性意見。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)存在異議的,應(yīng)當(dāng)對(duì)異議事項(xiàng)作出詳細(xì)說明。 第十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)在本所受理限售股份上市流通申請(qǐng)后,及時(shí)辦理完畢有關(guān)證券登記手續(xù),并在限售股份可上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露提示性公告。提示性公告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容: (一)本次解除限售前上市公司限售股份概況; (二)相關(guān)股東是否嚴(yán)格履行承諾,是否非經(jīng)營性占用上市資金,上市公司對(duì)其是否存在違規(guī)擔(dān)保; (三)本次解除限售的股份總數(shù)、各股東可解除限售股份數(shù)量及可上市流通時(shí)間; (四)保薦機(jī)構(gòu)核查的結(jié)論性意見(如適用); (五)本所要求披露的其他內(nèi)容。 第十三條 在上市公司實(shí)施股權(quán)分置改革前持有、控制上市公司股份總額5%以上的原非流通股東通過本所證券交易系統(tǒng)出售限售股份,每累計(jì)達(dá)到該公司股份總額的1%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)作出公告,公告期間無須停止出售股份。公告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容: (一)本次變動(dòng)前持股數(shù)量和持股比例; (二)本次出售股份的方式、數(shù)量、比例和起止日期; (三)本次變動(dòng)后的持股數(shù)量和持股比例; (四)本所要求披露的其他內(nèi)容。 第十四條 股東通過本所證券交易系統(tǒng)出售限售股份導(dǎo)致其與一致行動(dòng)人在上市公司中擁有權(quán)益的股份占上市公司股份總額的比例每減少5%時(shí),應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和有關(guān)規(guī)則的要求,在事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和本所作出書面報(bào)告,抄報(bào)上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),通知上市公司并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。 股東及其一致行動(dòng)人自上述情形發(fā)生之日起至披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書后兩日內(nèi),應(yīng)當(dāng)停止出售公司股份。 第十五條 在限售股份出售情況尚未依法披露前,有關(guān)信息已在公共媒體上傳播或者上市公司股票交易出現(xiàn)異常的,上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)股東進(jìn)行查詢,相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告上市公司并予以公告。 第十六條 上市公司和相關(guān)股東在限售股份上市流通過程中違反本細(xì)則規(guī)定的,本所可以視情節(jié)輕重對(duì)其采取約見談話、書面警示、限制交易等自律監(jiān)管措施,給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分,記入中小企業(yè)板誠信檔案,并向有關(guān)部門報(bào)告。 第十七條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在限售股份上市流通過程中未能履行盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的,本所可以視情節(jié)輕重對(duì)其采取約見談話、書面警示等自律監(jiān)管措施,給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分,記入中小企業(yè)板誠信檔案,并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 第十八條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。 第十九條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

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覃濤律師,寧波高勝訴率、暢銷律師。浙江大學(xué)民商法學(xué)碩士研究生,全國律協(xié)會(huì)員,曾經(jīng)任職法院,浙江中遠(yuǎn)空運(yùn)法律顧問。多年法律工作經(jīng)驗(yàn),處理過眾多法律糾紛,為當(dāng)事人挽回大量利益.覃律師法學(xué)素養(yǎng)深厚,精涉于負(fù)擔(dān)行為與處分行為,有著豐富的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),在刑事辯護(hù)、民間借貸、經(jīng)濟(jì)糾紛、婚姻繼承糾紛等方面尤其擅長,深得當(dāng)事人好評(píng)。辦案過程中,覃律師堅(jiān)持受人之托,忠人之事的執(zhí)業(yè)原則,堅(jiān)持依法辦事,公正維權(quán)的執(zhí)業(yè)理念,不放過任何一個(gè)案件細(xì)節(jié).不遺漏任何一條法律規(guī)定.不放棄任何一項(xiàng)當(dāng)事人的合法利益.深得當(dāng)事人的認(rèn)可和支持。覃律師提供各類法律咨詢,法律顧問服務(wù)。

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