發(fā)文單位：商務部 文 號：商建發(fā)[2007]138號 發(fā)布日期：2007-4-17 執(zhí)行日期：2007-4-17 　　為貫徹落實《期貨交易管理條例》（國務院第489號令，以下簡稱《條例》）中關(guān)于禁止變相期貨交易的有關(guān)規(guī)定，維護商品市場秩序?，F(xiàn)就大宗商品交易市場進行整改的有關(guān)問題通知如下： 　　一、整改范圍和期限 　　凡未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，而采用集中交易方式進行標準化合約交易的機構(gòu)或者市場（以下統(tǒng)稱大宗商品交易市場），應當對照《條例》第八十九條規(guī)定進行檢查，在2007年9月30日前完成整改。 　　二、整改內(nèi)容 　　大宗商品交易市場有下列情形之一的，應當進行整改： 　?。ㄒ唬閰⑴c集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的； 　　（二）實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標的額20%的； 　?。ㄈ┮?guī)章制度、交易規(guī)則等不健全，內(nèi)部管理混亂，存在風險隱患的。 　　三、工作程序 　　（一）各地商務主管部門要會同有關(guān)部門全面掌握本地區(qū)大宗商品交易市場的基本情況，并于2007年6月15日前將納入整改范圍的大宗商品交易市場基本情況匯總表（見附件）上報商務部（市場建設司）。 　　（二）大宗商品交易市場要針對自身在交易方式、交易機制、內(nèi)部管理、風險防范方面存在的問題，研究提出整改方案（ 現(xiàn)行國家標準《大宗商品電子交易規(guī)范》（GB/T18769-2003）與《條例》規(guī)定相沖突的，以《條例》和本通知為準），并于2007年5月31日之前，向地（市）級以上商務主管部門上報公司章程、內(nèi)部管理制度、交易規(guī)則等有關(guān)管理文件和整改方案。各省級商務主管部門應于2007年6月30日前完成大宗商品交易市場整改方案的審核工作，并督促其予以實施。 　?。ㄈ┐笞谏唐方灰资袌鰬?007年8月15日前，將修改后市場（公司）章程、內(nèi)部管理制度、交易規(guī)則等管理文件以及交易系統(tǒng)調(diào)整的前期準備情況報當?shù)厣虅罩鞴懿块T。各省級商務主管部門應于2007年9月15日前將審查后的大宗商品交易市場相關(guān)管理文件報商務部備案。相關(guān)管理文件如需修改應重新報備。 　?。ㄋ模┳?007年10月1日起，所有大宗商品交易市場不得采用《條例》第八十九條規(guī)定的交易機制。省級商務主管部門應當于2007年10月31日前完成驗收工作，并于2007年11月15日前向商務部報送本地區(qū)大宗商品交易市場限期整改情況。2007年12月15日前，商務部將會同有關(guān)部門對整改驗收通過的市場和機構(gòu)進行抽查，并將驗收通過的市場名單向社會公布。 　　四、工作要求 　?。ㄒ唬﹫詻Q貫徹執(zhí)行《條例》的有關(guān)規(guī)定。各地商務主管部門要切實提高認識，加強組織領(lǐng)導，會同有關(guān)部門督促有關(guān)市場認真進行整改，嚴禁敷衍了事。大宗商品交易市場要自覺接受商務主管部門的監(jiān)督與指導，新建市場的公司章程、交易規(guī)則等相關(guān)管理文件應當經(jīng)省級商務主管部門審查后報商務部備案。 　?。ǘ┘訌姳O(jiān)督管理與市場自律。各地要不斷探索和總結(jié)大宗商品交易市場管理模式和經(jīng)驗，適時出臺管理辦法；要督促和指導相關(guān)市場完善交易規(guī)則，建立健全交易商準入、資金管理、實物交收等風險管理制度，成立由相關(guān)各方組成的市場監(jiān)督管理委員會。相關(guān)市場應加強行業(yè)自律和風險防范，防止無行業(yè)背景的交易商或個人投資者入市交易，核定交易商最大合同訂貨量，實行交易資金第三方監(jiān)管，交易合約期限不超過6個月。市場主體及其管理人員不得變相入市交易。 　?。ㄈ┟芮嘘P(guān)注市場運行。各地要及時將整改過程中出現(xiàn)的新情況、新問題向商務部和當?shù)卣畧蟾妗懿徽牡氖袌鲆皶r提請有關(guān)部門撤銷。對存在重大違法違規(guī)行為的市場及有關(guān)責任人，要及時移送相關(guān)部門處理。 　?。ㄋ模┘訌娦麄鹘逃ぷ?。各地商務主管部門要重視和加強對相關(guān)市場的宣傳教育工作，確保整改期間市場平穩(wěn)運行。各市場實施整改前，要提前向交易商進行公告和解釋。 　　商務部 　　附件：大宗商品交易市場基本情況匯總表 附件 大宗商品交易市場基本情況匯總表 省級商務主管部門（蓋章） 市場或機構(gòu)名稱 所在城市 開業(yè)時間 交易品種 2006年 2007年1-3月 交易額（萬元） 交易量（萬噸） 實際交收量（萬噸） 交易額（萬元） 交易量（萬噸） 實際交收量（萬噸） 填表人： 聯(lián)系電話：