一，上市公司控股股東占用資金的處罰依據(jù)有哪些

1、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》(證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào))

依法追究違規(guī)占用資金和對(duì)外擔(dān)保行為的責(zé)任

(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)資委”)等部門加強(qiáng)監(jiān)管合作，共同建立規(guī)范國(guó)有控股股東行為的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，加大對(duì)違規(guī)占用資金和對(duì)外擔(dān)保行為的查處力度，依法追究相關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任。

(二)上市公司及其董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員違反本《通知》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令整改，依法予以處罰，并自發(fā)現(xiàn)上市公司存在違反本《通知》規(guī)定行為起12個(gè)月內(nèi)不受理其再融資申請(qǐng)。

(三)上市公司控股股東違反本《通知》規(guī)定或不及時(shí)清償違規(guī)占用上市公司資金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其公開發(fā)行證券的申請(qǐng)或其他審批事項(xiàng)，并將其資信不良記錄向國(guó)資委、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和有關(guān)地方政府通報(bào)。

國(guó)有控股股東違反本《通知》規(guī)定的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人依法給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù);給上市公司或其他股東利益造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。非國(guó)有控股股東直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人違反本《通知》規(guī)定的，給上市公司造成損失或嚴(yán)重?fù)p害其他股東利益的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，并由相關(guān)部門依法處罰。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！?/p>

《刑法》第一百六十九條之一 上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金：

(一)無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;

(四)為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的;

(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;

(六)采用其他方式損害上市公司利益的。

上市公司大股東非法占用資金的情況在現(xiàn)行的股票市場(chǎng)是經(jīng)常發(fā)生的事情，所以國(guó)家的有關(guān)部門在不斷研究新的情況，進(jìn)行法律上的制定，所有自己需要注意自己的交易行為是否違反國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，畢竟經(jīng)濟(jì)犯罪的處罰力度是比較的嚴(yán)厲的。

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