男子服刑期間被控犯漏罪

然而，服刑期間，蔡某又被朝陽(yáng)區(qū)檢察院指控犯非法經(jīng)營(yíng)罪。在服刑一年多后的2014年11月17日，蔡某被從山東押回北京再審。

2016年3月14日，朝陽(yáng)檢察院向朝陽(yáng)法院提起公訴。朝陽(yáng)檢察院指控稱，2010年3月至2011年11月，蔡某在位于朝陽(yáng)區(qū)北三環(huán)東路的易亨大廈內(nèi)，在未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)、沒(méi)有資質(zhì)的情況下，以北京金澤大道投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱金澤公司)的名義，私設(shè)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，從事非法期貨業(yè)務(wù)，交易額3000余萬(wàn)元，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。

公安機(jī)關(guān)查封了蔡某及其妻子、女兒在廊坊市的10套住房，凍結(jié)他們?cè)诒本┑?個(gè)賬戶，并扣押了一輛車。

判決

轉(zhuǎn)讓公司未告知投資人應(yīng)擔(dān)責(zé)

蔡某認(rèn)罪悔罪，但辯解稱，他在2011年11月1日就把公司轉(zhuǎn)讓了，故其犯罪時(shí)間應(yīng)界定至2011年11月1日。蔡某的辯護(hù)律師認(rèn)為，該案是單位犯罪，蔡某認(rèn)罪態(tài)度好，故刑期應(yīng)在5年以下。

朝陽(yáng)法院審理查明，2010年2月，蔡某成立了金澤公司，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是投資管理、經(jīng)濟(jì)信息咨詢、委托加工及銷售金銀制品。2011年10月26日，蔡某將公司轉(zhuǎn)讓給黃某(因犯非法經(jīng)營(yíng)罪，在2013年11月被判處有期徒刑7年，罰款150萬(wàn)元)，并將2011年11月1日作為股權(quán)交割日。2011年11月17日，他還將法定代表人為其妻子的朝陽(yáng)分公司也轉(zhuǎn)給了黃某。

據(jù)查明，自2010年3月起，蔡某以金澤公司的名義，私自設(shè)立黃金期貨交易平臺(tái)讓投資人炒黃金，直至2011年11月17日，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額為3900余萬(wàn)元，造成投資人經(jīng)濟(jì)損失2100余萬(wàn)元。

朝陽(yáng)法院審理后認(rèn)定，蔡某將公司轉(zhuǎn)讓給黃某時(shí)，并沒(méi)有告知投資人，公司轉(zhuǎn)讓后，投資人繼續(xù)投資，故蔡某應(yīng)該對(duì)此負(fù)責(zé)，蔡某的犯罪時(shí)間應(yīng)定為公訴機(jī)關(guān)指控的2011年11月17日。

蔡某曾因犯非法經(jīng)營(yíng)罪獲刑，刑罰未執(zhí)行完畢之前又被發(fā)現(xiàn)有漏罪，故應(yīng)數(shù)罪并罰，其非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額為3900余萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，法定刑應(yīng)為5年以上有期徒刑。

最終，朝陽(yáng)法院以犯非法經(jīng)營(yíng)罪判處蔡某有期徒刑5年，罰款40萬(wàn)元，其之前被判的4年半、罰款30萬(wàn)元，數(shù)罪并罰，最終定為有期徒刑5年半，罰款70萬(wàn)元，并責(zé)令蔡某退賠投資人的經(jīng)濟(jì)損失。

揭秘

公司做“莊家”賺買賣差價(jià)

金澤公司工作人員賈某證稱，蔡某是金澤公司的總裁，該公司主要是發(fā)展會(huì)員做代理商，吸引客戶在網(wǎng)上炒黃金，公司從代理商處收取買價(jià)與賣價(jià)之間的差額。

公司會(huì)給代理商一套軟件，客戶在電腦上安裝該軟件后，就會(huì)有一交易平臺(tái)，點(diǎn)擊后能顯示行情分析系統(tǒng)和交易系統(tǒng)，客戶就能炒黃金了。通過(guò)該系統(tǒng)，客戶向公司賬戶匯款，平臺(tái)能顯示代理商及客戶的資金，代理商及客戶以保證金的形式操作交易，公司以5倍杠桿的比例擴(kuò)大交易保證金，這樣可以放大代理商及客戶的資金?！斑@樣掙得多，虧得也多，杠桿比例開始是12.5倍，后來(lái)改成5倍，保證金是按照國(guó)際黃金價(jià)格收取20%。公司經(jīng)營(yíng)黃金交易業(yè)務(wù)，沒(méi)有得到許可或授權(quán)，實(shí)際上就是自己做莊家。會(huì)員及客戶把錢匯到公司，再根據(jù)價(jià)格走勢(shì)辦理出金、入金，掙取交易成本。其實(shí)，會(huì)員及客戶的錢都在公司的賬戶內(nèi)運(yùn)轉(zhuǎn)?！?/p>

工作人員曹某也證稱，該公司主要業(yè)務(wù)有兩個(gè)，即實(shí)物金業(yè)務(wù)和網(wǎng)上黃金交易平臺(tái)的炒黃金業(yè)務(wù)。網(wǎng)上黃金交易平臺(tái)是公司開設(shè)的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，對(duì)外封閉，客戶的盈虧都是由公司承擔(dān)，“客戶賺了錢就是公司虧了，客戶虧了錢就是公司賺了。”

對(duì)此，蔡某供述，其公司的利潤(rùn)在于設(shè)定杠桿，賺取手續(xù)費(fèi)、價(jià)差和客戶的虧損。蔡某供述，客戶往公司賬戶打入錢后，可登錄軟件買賣黃金白銀?？蛻魺o(wú)論買賣，公司都收取手續(xù)費(fèi)，白銀每手5元，黃金每手31元，且是雙向收費(fèi)，客戶虧的錢都被公司賺取了。雖然該平臺(tái)交易價(jià)格與國(guó)際黃金價(jià)格走勢(shì)同步，但結(jié)算是公司自己結(jié)算，與外界不相連。

蔡某交代，該公司有資質(zhì)銷售真黃金，但公司沒(méi)有設(shè)立實(shí)體店，實(shí)體店都是別人加盟的，賣公司的品牌金，一共銷售了5公斤左右，沒(méi)有銷售其他東西，“我經(jīng)營(yíng)期間，共進(jìn)貨30公斤左右，其中有25公斤是幫朋友以公司名義買的?！?/p>

供述中，蔡某還透露，他在前次審判期間，交代了其在河南、河北等地非法經(jīng)營(yíng)投資的行為。