一、證券交易主體的一般規(guī)定

1、證券交易人員的性質(zhì)

按照股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定。

2、證券交易發(fā)起人

(1)自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;

(2)公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

3、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

(1)在任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓股份數(shù)不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的25%;

(2)自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;

(3)離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所持本公司股份。

上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

①上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi);

②上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi);

③自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);

④證券交易所規(guī)定的其他期間。

4、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不準(zhǔn)買賣該股票。

5、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師自接受委托之日起至文件公布后5日內(nèi)，不得買賣該股票。

6、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行股份5%以上的股東在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有

7、因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的證券公司賣出該股票時(shí)不受6個(gè)月的時(shí)間限制。

8、證券業(yè)從業(yè)人員在任職或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈(zèng)送的股票。

9、對(duì)收購(gòu)公司的投資者所持股票轉(zhuǎn)讓的限制

(1)投資者持股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)報(bào)告，并予公告;規(guī)定的期限內(nèi)，不得再行買賣

(2)所持股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票

10、非公開(kāi)發(fā)行

本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

二、證券上市和證券交易有什么不同

證券上市和證券交易的不同在于：

1、公司想要發(fā)行股票或者債券都要通過(guò)專門(mén)部門(mén)的審批，股票的審批部門(mén)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，債券的主管部門(mén)比較多，比如國(guó)債，是財(cái)政部管。公司債是中國(guó)證監(jiān)會(huì)管，企業(yè)債也是財(cái)政部管，短期融資券、中期票據(jù)等是注冊(cè)制，向銀行間交易商協(xié)會(huì)申請(qǐng)，它的主管部門(mén)是中國(guó)人民銀行。申請(qǐng)通過(guò)了，就可以發(fā)行了。上市主管方是交易所，向交易所申請(qǐng)通過(guò)后就可以上市交易。屬于行政范疇。

2、證券交易就是交易雙方的民事行為。屬于民事范疇。

三、證券交易所注冊(cè)資本是多少錢(qián)

1、經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為五千萬(wàn)元：

(1)證券經(jīng)紀(jì);

(2)證券投資咨詢;

(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);

2、經(jīng)營(yíng)下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為一億元：

(1)證券承銷與保薦;

(2)證券自營(yíng);

(3)證券資產(chǎn)管理;

(4)其他證券業(yè)務(wù);

3、經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為五億元：

(1)證券承銷與保薦;

(2)證券自營(yíng);

(3)證券資產(chǎn)管理;

(4)其他證券業(yè)務(wù);

4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本的最低限額為1億元;(《證券交易所管理辦法》)

5、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的最低注冊(cè)資本的最低限額為100萬(wàn)元(《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條規(guī)定)。