發(fā)布部門:上海證券交易所發(fā)布文號(hào):各上市公司：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令［２００１］第２號(hào)）和《關(guān)于做好上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行工作的通知》（證監(jiān)發(fā)行字［２００１］１１５號(hào)），本所對(duì)１９９８年３月２３日發(fā)布的《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則》的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂，并更名為《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》?！渡虾ＷC券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》已經(jīng)本所理事會(huì)通過，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)（證監(jiān)公司字［２００２］１５號(hào)）批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布實(shí)施，《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則》同時(shí)廢止。附：《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》上海證券交易所二００二年十一月四日第一章總則１．１為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人（以下簡稱發(fā)行人）及相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。１．２本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行人依據(jù)法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。１．３本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券上市，是指可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡稱本所）市場(chǎng)掛牌交易。１．４本規(guī)則所涉專用術(shù)語，適用《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》中的相關(guān)規(guī)定。１．５可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，適用本規(guī)則的規(guī)定。１．６本所依據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管。第二章可轉(zhuǎn)換公司債券的上市申請(qǐng)２．１經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并在可轉(zhuǎn)換公司債券公開發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人可以向本所申請(qǐng)上市。發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，必須符合下列條件：（一）可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)際發(fā)行額（以面值計(jì)算）在１億元以上；（二）可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為３年；（三）法律、法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他要求。２．２發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：（一）上市申請(qǐng)書及董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的決議；（二）中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的文件；（三）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全套發(fā)行、上市申報(bào)材料；（四）上市推薦人出具的上市推薦書；（五）上市推薦協(xié)議；（六）上市公告書；（七）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報(bào)告；（八）發(fā)行人擬聘任或已聘任的信息披露負(fù)責(zé)人的資料；（九）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和信息披露負(fù)責(zé)人的身份證復(fù)印件、股東帳戶卡號(hào)碼、身份證號(hào)碼及其持有任職公司股份的申報(bào)材料、對(duì)其所持任職公司股份鎖定的申請(qǐng)、在任職期間和任期結(jié)束后六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持任職公司股份的承諾等；（十）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的發(fā)行資金到位的驗(yàn)資報(bào)告；