上海市高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理涉及債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件若干問(wèn)題的解答》的通知

(滬高法民二[2006]13號(hào))

市第一、第二中級(jí)法院民三庭、民四庭，各區(qū)、縣法院民二庭：

針對(duì)目前本市法院在審理涉及債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件中存在的若干問(wèn)題，高院民二庭在調(diào)研的基礎(chǔ)上形成了傾向性觀點(diǎn)。現(xiàn)將《關(guān)于審理涉及債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件若干問(wèn)題的解答》印發(fā)給你庭，供你庭在民商事審判工作中參考。在審判中如遇到新情況和新問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告高院民二庭。

附件：《關(guān)于審理涉及債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件若干問(wèn)題的解答》

2006年6月23日

關(guān)于審理涉及債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件若干問(wèn)題的解答

為正確審理因債權(quán)轉(zhuǎn)讓引發(fā)的民商事糾紛案件，進(jìn)一步統(tǒng)一本市法院的審理與裁判思路，規(guī)范法律適用，針對(duì)本市法院在審理此類案件中遇到的若干問(wèn)題，高院民二庭在調(diào)研的基礎(chǔ)上，就相關(guān)問(wèn)題解答如下：

一、債權(quán)受讓人基于受讓債權(quán)的事實(shí)，以債務(wù)人為被告提起訴訟，要求債務(wù)人履行債務(wù)，經(jīng)審理作為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的債權(quán)不成立，應(yīng)如何處理?

債權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系包含三個(gè)法律關(guān)系，一為債權(quán)讓與人與債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系(以下簡(jiǎn)稱基礎(chǔ)債權(quán)關(guān)系)，二為債權(quán)讓與人與受讓人之間的債權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系，三為債權(quán)受讓人基于債權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系，與債務(wù)人之間形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。債權(quán)受讓人因債權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，享有對(duì)債務(wù)人的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。法院經(jīng)審理，債權(quán)讓與人與債務(wù)人之間的基礎(chǔ)債權(quán)關(guān)系不成立。據(jù)此，法院應(yīng)當(dāng)判決駁回債權(quán)受讓人的訴訟請(qǐng)求。債權(quán)受讓人應(yīng)依據(jù)債權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系另行追究債權(quán)讓與人的民事責(zé)任，如要求債權(quán)讓與人承擔(dān)違約責(zé)任，或請(qǐng)求解除與債權(quán)讓與人之間的債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

二、債權(quán)受讓人以債務(wù)人為被告提起訴訟，要求債務(wù)人履行債務(wù)，債權(quán)讓與人作為第三人參加訴訟的，在債權(quán)受讓人對(duì)債務(wù)人的訴請(qǐng)不能成立的情形下，債權(quán)受讓人能否變更訴請(qǐng)，直接要求債權(quán)讓與人承擔(dān)民事責(zé)任或在訴訟中提起預(yù)備訴訟主張?

鑒于債權(quán)受讓人對(duì)債務(wù)人提起的訴請(qǐng)是基于債權(quán)受讓人與債務(wù)人之間的法律關(guān)系，與債權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系不屬于同一法律關(guān)系，且債權(quán)轉(zhuǎn)讓人僅處于訴訟第三人地位，故債權(quán)受讓人不能在訴訟中直接變更訴請(qǐng)，要求債權(quán)讓與人承擔(dān)民事責(zé)任，應(yīng)通過(guò)另行起訴解決。

在此種情形下也不宜由債權(quán)受讓人對(duì)債權(quán)讓與人提起預(yù)備訴訟。預(yù)備訴訟是在同一訴訟中，同一原告針對(duì)同一被告在主要訴訟請(qǐng)求得不到滿足時(shí)的備位訴訟請(qǐng)求。如果預(yù)備訴訟的被告與主要訴訟的被告非同一對(duì)象，將導(dǎo)致當(dāng)事人訴訟地位、訴訟請(qǐng)求及爭(zhēng)點(diǎn)、審理范圍等發(fā)生較大變化，將會(huì)給案件審理帶來(lái)諸多不便。因此，在債權(quán)受讓人起訴債務(wù)人履行債務(wù)的糾紛案件中，不應(yīng)準(zhǔn)許債權(quán)受讓人將債權(quán)讓與人列為預(yù)備訴訟的被告提起備位訴訟。

三、債權(quán)受讓人依據(jù)債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，要求債務(wù)人履行債務(wù)，債務(wù)人對(duì)債權(quán)金額提出異議，債權(quán)受讓人以此為由請(qǐng)求確認(rèn)債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未生效如何處理?

債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同系債權(quán)讓與人與受讓人就債權(quán)轉(zhuǎn)讓達(dá)成的協(xié)議，如雙方未就合同生效作出特別約定，債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立即生效。債權(quán)受讓人與債務(wù)人就債權(quán)金額的爭(zhēng)議，不影響債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的生效。因此，一般情形下，債權(quán)受讓人不得以債權(quán)金額存在爭(zhēng)議為由請(qǐng)求債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不生效。

四、債權(quán)受讓人依據(jù)債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同訴請(qǐng)債務(wù)人履行債務(wù)，債務(wù)人對(duì)債權(quán)金額的部分提出異議，經(jīng)審查該異議成立的，法院應(yīng)如何處理?

法院經(jīng)審理認(rèn)定債務(wù)人對(duì)債權(quán)金額的部分提出異議成立，則對(duì)于沒(méi)有異議的債權(quán)部分，判決債務(wù)人對(duì)債權(quán)受讓人進(jìn)行清償。債權(quán)受讓人未獲支持的債權(quán)部分，應(yīng)另行向債權(quán)讓與人主張違約責(zé)任或請(qǐng)求賠償。

五、債權(quán)讓與人虛構(gòu)債權(quán)事實(shí)與受讓人簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，債權(quán)受讓人據(jù)此要求撤銷債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，法院應(yīng)如何處理?

債權(quán)讓與人采用虛構(gòu)債權(quán)事實(shí)等欺詐手段，導(dǎo)致債權(quán)受讓人與之簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，如符合《合同法》第五十四條第二款規(guī)定情形，債權(quán)受讓人據(jù)此請(qǐng)求法院撤銷該債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，法院應(yīng)當(dāng)予以支持。

合同法第八十三條規(guī)定主張抵銷，是否需提起反訴?

根據(jù)合同法第八十三條的規(guī)定，債務(wù)人對(duì)債權(quán)讓與人享有債權(quán)，且債務(wù)人的債權(quán)先于轉(zhuǎn)讓的債權(quán)到期或者同時(shí)到期的，債務(wù)人可以向債權(quán)受讓人主張抵銷。該抵銷權(quán)的行使無(wú)須債務(wù)人提起反訴，法院在審理中應(yīng)查明債務(wù)人對(duì)債權(quán)讓與人的債權(quán)是否真實(shí)存在后，作出相應(yīng)判決。

七、債權(quán)讓與人、受讓人與債務(wù)人在債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中對(duì)轉(zhuǎn)讓的債權(quán)金額予以確認(rèn)，債權(quán)受讓人請(qǐng)求債務(wù)人履行債務(wù)時(shí)，債務(wù)人對(duì)該債權(quán)金額予以否認(rèn)的，應(yīng)如何處理?

當(dāng)事人在債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中對(duì)轉(zhuǎn)讓的債權(quán)金額予以確認(rèn)，債務(wù)人在嗣后予以否認(rèn)的，如無(wú)充分的證據(jù)或理由，債務(wù)人不能推翻其在三方協(xié)議中對(duì)債權(quán)金額的確認(rèn)。因此，對(duì)債務(wù)人就債權(quán)金額提出的異議，法院一般不予采信。

八、當(dāng)事人將人民法院生效裁判文書確定的債權(quán)予以轉(zhuǎn)讓，法院應(yīng)如何處理?

權(quán)利人享有人民法院生效裁判文書確定的債權(quán)，并將該債權(quán)予以轉(zhuǎn)讓，只要該債權(quán)不屬于合同法第七十九條規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)認(rèn)可該債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力。經(jīng)相關(guān)人民法院審查后，債權(quán)受讓人可依生效裁判文書向債務(wù)人主張債權(quán)。

九、債權(quán)受讓人因受讓香港法院生效裁判文書確定的債權(quán)，要求對(duì)內(nèi)地債務(wù)人提起訴訟，人民法院應(yīng)如何處理?

鑒于最高法院尚未就內(nèi)地法院與香港特別行政區(qū)法院之間民商事案件的司法裁決相互認(rèn)可程序作出安排，因此，目前香港特別行政區(qū)法院作出的民商事裁決，在內(nèi)地尚不能被認(rèn)可并得到執(zhí)行。債權(quán)受讓人受讓香港法院生效裁判文書中確定的債權(quán)，繼而請(qǐng)求債務(wù)人按照香港法院裁決確認(rèn)的債權(quán)履行債務(wù)的，法院依法不予支持。

債權(quán)轉(zhuǎn)讓后費(fèi)用應(yīng)該如何承擔(dān)

有關(guān)債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知的效力問(wèn)題

債權(quán)轉(zhuǎn)讓后債權(quán)轉(zhuǎn)讓人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任