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私募基金和公募基金是目前募集基金的兩種主要形式，區(qū)別在于募集的人群是特定或是公開。不管是私募還是公募基金，兩者都是有風(fēng)險(xiǎn)的，這一點(diǎn)不論是投資人還是創(chuàng)立私募基金者都十分清楚。那么，私募基金風(fēng)控制度有哪些呢?律霸小編在下文就為大家淺要的分析一下，希望對(duì)大家有所幫助。

一、私募基金風(fēng)控制度

私募股權(quán)投資基金屬于風(fēng)險(xiǎn)投資資金的一種，其目標(biāo)受眾主要是有上市計(jì)劃的企業(yè)，對(duì)投資的資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和把控是風(fēng)險(xiǎn)投資成敗的關(guān)鍵，將風(fēng)險(xiǎn)盡量降到最低，就會(huì)相應(yīng)提高項(xiàng)目的成功率，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的方法有很多種，如何進(jìn)行有效的分析和審核，需注意以下幾點(diǎn)：

1、考察團(tuán)隊(duì)。投資者在投資時(shí)考慮的首要因素是人，沒有好的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，再好的項(xiàng)目也會(huì)失敗，而有了好的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，即使項(xiàng)目和創(chuàng)意并非一流，也可能會(huì)發(fā)掘出其中的亮點(diǎn)，并最終使投資獲得成功。

2、 項(xiàng)目甄別。項(xiàng)目的成功率直接決定了風(fēng)險(xiǎn)投資的收益，因此風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目的甄別十分重視，往往要經(jīng)過仔細(xì)的技術(shù)分析必要時(shí)會(huì)請專家進(jìn)行論證市場分析、競爭分析、商業(yè)模式設(shè)計(jì)等，以提高項(xiàng)目的成功率。

3、組合投資。

4、分類管理。

5、分段投入。風(fēng)險(xiǎn)投資基金對(duì)項(xiàng)目應(yīng)分階段投入，第一階段投入成功后，再進(jìn)行第二階段投入;如果不成功的話，則及時(shí)退出，以避免損失過大。

6、特殊約定。

7、聯(lián)合投資。

8、直接參與。風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理人則往往具有比較豐富的管理、財(cái)務(wù)等方面的資源，很多情況下，風(fēng)險(xiǎn)投資經(jīng)理人都通過參加所投資企業(yè)的董事會(huì)等方式直接參與經(jīng)營。

二、 投資者注意事項(xiàng)

私募包括兩類，一是私募股權(quán)投資，一是私募證券投資。前者是指以非公開募集的方式投資于企業(yè)股權(quán)，它與股票的“公開發(fā)行”相對(duì);后者是指將非公開募集的資金投資于證券二級(jí)市場，私募證券投資基金與向廣大投資者公開發(fā)行的“公募基金”(如開放式基金)相對(duì)。

作為一個(gè)投資者，面對(duì)選擇的投資產(chǎn)品多種多樣，但最終在選擇時(shí)都離不開兩個(gè)關(guān)鍵因素：投資回報(bào)和安全性。投資者選擇合適投資產(chǎn)品的正確選擇方式是：首先讓自己或者請專業(yè)人士幫助自己根據(jù)自身的實(shí)際情況做好現(xiàn)金規(guī)劃、消費(fèi)支出規(guī)劃、教育規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、財(cái)產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃等相關(guān)的方面規(guī)劃，為自己或者家庭建立一個(gè)獨(dú)立、安全、自由的財(cái)務(wù)生活體系，然后按照制定好的投資規(guī)劃去選擇投資產(chǎn)品。一般正常情況下，為了控制投資風(fēng)險(xiǎn)，作為投資者“不能把所有雞蛋放在一個(gè)籃子里”，所做的投資規(guī)劃實(shí)際上是一個(gè)投資組合。投資組合的產(chǎn)品從風(fēng)險(xiǎn)角度和收益角度的二維區(qū)分，可以分為高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)、高風(fēng)險(xiǎn)和低回報(bào)、低風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)、低風(fēng)險(xiǎn)和低回報(bào)四個(gè)類型。根據(jù)目前市場中現(xiàn)有的投資產(chǎn)品看，股票和期貨屬高風(fēng)險(xiǎn)投資品種，對(duì)專業(yè)操作要求比較高，回報(bào)是不定的，存款、債券、保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)和低回報(bào)的投資品種，相對(duì)來講，基金產(chǎn)品和銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)產(chǎn)品。

綜上所述，私募基金風(fēng)控制度主要包含以上8個(gè)部分，其中通過分段投入、組合投資和聯(lián)合投資這三個(gè)風(fēng)控措施對(duì)募集資金大的私募基金的風(fēng)險(xiǎn)處理是十分有必要的。并且，對(duì)于投資人而言，面對(duì)私募基金也要清楚了解其存在的高風(fēng)險(xiǎn)性，考慮實(shí)際情況進(jìn)行投資。更多相關(guān)知識(shí)請咨詢365網(wǎng)站專業(yè)律師哦!

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