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近年來，由于公募基金融資十分困難，周期較長，不少投資者開始轉向選擇投資私募基金。由于私募在我國受到嚴格管制，許多事項都要求備案，不少投資者就產生了如下疑問：私募基金不備案合規(guī)嗎？今天，大家就和律霸小編一起來詳細了解一下吧。

一、私募基金備案的法律規(guī)定

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條規(guī)定，各類私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)高級管理人員的基本信息;

(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;

(三)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協(xié)議;

(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

二、私募基金備案的流程

登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)私募基金登記備案系統(tǒng)，進行私募基金管理人登記和私募基金備案。

(一)私募投資基金管理人登記流程

1、協(xié)會在收齊機構的申請材料及書面承諾函后，立即開展登記工作。協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募投資基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

2、除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，協(xié)會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結登記手續(xù)，同時相應辦理會員入會手續(xù)。

3、 私募基金備案材料完備的，協(xié)會自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

(二)私募基金備案流程

協(xié)會將會公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業(yè)人員的基本信息，并接受社會監(jiān)督。全部公示信息系由經登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

1、基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業(yè)性質、注冊資本/認繳資本、法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業(yè)資格的員工人數(shù)、機構網址等基本信息。

2、私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金類型、運作狀態(tài)、基金管理人名稱、管理類型、托管人名稱、主要投資領域等基本信息。

3、從業(yè)人員公示。包括從業(yè)人員姓名、從業(yè)資格證書編號、注冊變更記錄等基本信息。

三、私募基金備案的注意事項

1、登記備案后，基金業(yè)協(xié)會將對外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需閱覽私募基金管理人公示信息，請查看中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網。

2、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第九條規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。

私募基金不備案合規(guī)嗎?通過閱讀以上文章，我們不難得出否定的答案。根據國家法律規(guī)定，私募基金進行相關活動必須備案，否則將會受到相應的處罰。因此，小編提醒您在運營私募基金時要及時備案。若是您不知道如何辦理備案，聘請律師全程代您辦理也是一個不錯的選擇。

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