【為您推薦】南湖區(qū)律師 安溪律師 諸暨律師 建鄴區(qū)律師 淶源縣律師 欒城縣律師 余姚市律師

我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定了基金托管人必須由金融類(lèi)機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也就是說(shuō)對(duì)于基金托管人我國(guó)法律限制了明確的準(zhǔn)入資格，這是因?yàn)橐话慊馉可尜Y金額較大，只有正規(guī)的金融機(jī)構(gòu)才具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)和技術(shù)能力，那么券商私募基金托管資格依據(jù)是什么呢，我們今天一起了解一下。

一、如何取得券商私募基金綜合托管業(yè)務(wù)的資格?

依據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》及中華人民共和國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的公布的《非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金托管資格審核流程》，其審核重點(diǎn)為申請(qǐng)人的結(jié)算模式、人員配備、部門(mén)設(shè)置、軟硬件配置、托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)等，具體業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)，審核通過(guò)后由證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部出具《關(guān)于開(kāi)展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)試點(diǎn)的無(wú)異議函》。

但根據(jù)【2014】1172號(hào)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)部部函《關(guān)于做好私募證券投資基金綜合托管業(yè)務(wù)資格及客戶資金支付消費(fèi)服務(wù)監(jiān)管工作的函》，證監(jiān)會(huì)以行政委托方式將私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格的行政許可審批事項(xiàng)委托給中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司行使。

2014年9月9日，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司向各證券公司發(fā)出證保發(fā)【2014】95號(hào)文件，明確由其行使私募基金綜合托管行政許可的受理、評(píng)估、核準(zhǔn)。核準(zhǔn)后出具證保函〔201X〕XX 號(hào)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司《關(guān)于XX證券股份有限公司開(kāi)展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)的無(wú)異議函》。

二、券商私募基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件

《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;

2、設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);

3、取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù);

4、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;

5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

6、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

三、券商私募基金托管人的職責(zé)是什么?

依據(jù)我國(guó)《基金法》第三十六條之規(guī)定，基金托管人的法定職責(zé)包括以下內(nèi)容：

1、安全保管基金財(cái)產(chǎn);

2、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

3、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

6、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

7、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);

8、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

10、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

11、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

“券商私募基金托管資格依據(jù)是什么”，通過(guò)上述內(nèi)容我們發(fā)現(xiàn)，無(wú)異議函是由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)出。除此之外，對(duì)于從事券商私募基金托管人的從業(yè)條件和工作職責(zé)我國(guó)《證券投資基金法》也都做出了相應(yīng)的的規(guī)定，由此可以看出我國(guó)法律對(duì)于從事券商私募基金業(yè)務(wù)是秉持一種開(kāi)放而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，既大力支持，又嚴(yán)格監(jiān)管，以此來(lái)保障和規(guī)范我國(guó)的私募基金投資市場(chǎng)。更多關(guān)于私募基金的法律問(wèn)題，歡迎登陸律霸.

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定？

2020最新私募基金管理辦法全文

最新私募基金備案規(guī)定