一、私募基金募集失敗返還資金的期限

私募基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

(2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

二、私募基金募集的具體流程

(一)準(zhǔn)備注冊(cè)私募基金公司的資料，成立籌備委員會(huì)

1、開始準(zhǔn)備注冊(cè)XX股權(quán)私募基金(以下簡(jiǎn)稱為：基金)。

首先，準(zhǔn)備發(fā)起基金的人(自然人或者法人)選擇獨(dú)立或者聯(lián)合朋友共同成為基金的發(fā)起人(人數(shù)不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。

然后，發(fā)起人在一起選定幾個(gè)理想的名稱作為該基金未來注冊(cè)成立后的名稱，然后選定誰來?yè)?dān)任該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數(shù)量(發(fā)起人需要準(zhǔn)備募集資金總額1%的自有資金)，最后確認(rèn)該基金成立后的工作地點(diǎn)(已能夠獲得地方政府支撐為宜)。

2、上述資料準(zhǔn)備完成后，發(fā)起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會(huì)，落實(shí)成員及分工。

3、確定基金募集的對(duì)象和投資者群體(詳見：股權(quán)私募基金(PE)獲利模式揭秘一文)，即基金將要引入的投資者(有限合伙人)范圍。

4、制作相關(guān)的文件，包括但不限于：初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容，或電話聯(lián)系的內(nèi)容;基金的管理團(tuán)隊(duì)介紹和基金的投資方向;擬定基金名稱并制作募集說明書;準(zhǔn)備合伙協(xié)議。

5、與基金投資群體的的聯(lián)系和接觸，探尋投資者的投資意愿，并對(duì)感興趣者，傳送基金募集說明書。

6、開募集說明會(huì)，確認(rèn)參會(huì)者的初步認(rèn)股意向，并加以統(tǒng)計(jì)。

7、與有意向的投資者進(jìn)一步溝通，簽署認(rèn)繳出資確認(rèn)書，并判斷是否達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)(認(rèn)繳資金額達(dá)到預(yù)定募集數(shù)量的70%以上)。

8、如果達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，基金招募籌備組或籌備委員會(huì)開始向指定地區(qū)的工商局進(jìn)行注冊(cè)預(yù)核名。在預(yù)核名時(shí)按照有限合伙企業(yè)歸檔，最終該基金在工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照上表述為：XX投資管理中心或XX投資公司(有限合伙)。

9、預(yù)核名的同時(shí)，如果基金合伙人愿意，可以開始策劃與當(dāng)?shù)卣鞴芙鹑诘牟块T進(jìn)行接觸，從而爭(zhēng)取當(dāng)?shù)卣畬?duì)該基金的設(shè)立給予支持(無償給予基金總額的10%-20%的配套資金)。

(二)舉行第一次私募基金股東會(huì)，選擇托管銀行

1、預(yù)核名通過后，舉行第一次基金股東會(huì)，確認(rèn)基金設(shè)立和發(fā)展的各種必要法律文件。發(fā)起設(shè)立基金的投資決策委員會(huì)。確定基金的投資決策委員章程、人員并確認(rèn)外聘基金管理公司。

2、基金執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司共同準(zhǔn)備該基金在工商注冊(cè)的所有必要資料(包括：認(rèn)繳出資確認(rèn)書、合伙協(xié)議、企業(yè)設(shè)立登記書、委托函、辦公地點(diǎn)證明、身份證或企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、執(zhí)行事務(wù)合伙人照片等);

3、資料準(zhǔn)備完成后，由執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)向工商部門提交所有注冊(cè)資料并完成注冊(cè);

4、基金投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)人、執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)人與政府主管部門進(jìn)行實(shí)質(zhì)性接觸，向政府提交基金的設(shè)立計(jì)劃和希望政府給予的支持計(jì)劃。該基金如果能夠得到政府的支持，可以讓該基金未來在很多業(yè)務(wù)上得到實(shí)質(zhì)性的幫助(政府給予的配套資金;政府幫助下銀行給予的配套貸款;政府協(xié)助給予的低價(jià)土地;國(guó)家政策中政府給予的財(cái)政補(bǔ)貼;稅收優(yōu)惠等)，如果希望該基金得到政府的支持，設(shè)立該基金的計(jì)劃書可以寫上我們準(zhǔn)備投資的方向與政府未來的發(fā)展方向一致。

5、選定基金未來放置資金的托管銀行，與銀行接觸并簽署意向協(xié)議。

(三)領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，策劃發(fā)布會(huì)

1、基金領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照并開立銀行賬戶，完成基金稅務(wù)登記手續(xù);

2、外聘基金管理公司與投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)人共同商議、策劃基金成立的對(duì)外發(fā)布會(huì);

3、與政府金融主管部門繼續(xù)接觸，確認(rèn)政府對(duì)基金給予的支持情況。

(四)開展發(fā)布會(huì)，確認(rèn)基金未來的投資方向

1、基金發(fā)布會(huì)策劃完成，發(fā)布會(huì)運(yùn)行時(shí)間表和執(zhí)行計(jì)劃以及大會(huì)目標(biāo)均獲得投資決策委員會(huì)通過;

2、發(fā)布會(huì)開始由外聘基金管理公司操作、實(shí)施;

3、外聘基金管理公司尋找、確認(rèn)基金未來的首批投資方向，并提交擬投資項(xiàng)目的基礎(chǔ)資料給投資決策委員會(huì)。

(五)對(duì)投資方向周密的研究和討論

1、外聘基金管理公司對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，并制作相應(yīng)的投資可行性研究、商業(yè)計(jì)劃書并提交投資決策委員會(huì)討論;

2、投資決策委員會(huì)了解擬投資項(xiàng)目的所有情況并進(jìn)行研究;

3、外聘基金管理公司同時(shí)開始進(jìn)行基金公司內(nèi)部管理體系的文案建設(shè);

4、外聘基金管理公司開始進(jìn)行對(duì)投資方向進(jìn)行全面的項(xiàng)目接觸、調(diào)查和研究;

5、外聘基金管理公司開始建立全面的基金運(yùn)行管理體系流程(人員)準(zhǔn)備。

(六)項(xiàng)目投票通過后，開始募集資金

1、投資決策委員會(huì)甄選項(xiàng)目后，一般獲得2/3以上委員同意后，可以通知托管銀行，進(jìn)行投資準(zhǔn)備;

2、基金管理公司委派的財(cái)務(wù)總監(jiān)與資金共同進(jìn)入擬投資項(xiàng)目，財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目資金具有一票否決權(quán);

3、財(cái)務(wù)總監(jiān)每周向投資決策委員會(huì)提交財(cái)務(wù)流水，每月對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行階段性審計(jì)，每季度邀請(qǐng)外界獨(dú)立審計(jì)事務(wù)所對(duì)項(xiàng)目出具獨(dú)立審計(jì)報(bào)告;

4、執(zhí)行事務(wù)合伙人和投資決策委員會(huì)開始大面積接觸現(xiàn)有資本市場(chǎng)，獲得信息、吸收經(jīng)驗(yàn)、整合資源;

5、基金管理公司協(xié)助投資決策委員會(huì)不斷進(jìn)行專業(yè)化學(xué)習(xí)，提高整體委員的金融專業(yè)水平。

基金投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)人、執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)人與政府主管部門進(jìn)行實(shí)質(zhì)性接觸，向政府提交基金的設(shè)立計(jì)劃和希望政府給予的支持計(jì)劃。以上就是律霸網(wǎng)小編為大家整理的相關(guān)資料。如還有其他疑問，歡迎在線咨詢。