從事證券行業(yè)的工作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)，不得做出違背相關(guān)法規(guī)的事項(xiàng)，擾亂金融市場(chǎng)的秩序，為自己和他人謀取不法利益。證券的發(fā)行和交易都有著明確的法律條文規(guī)范，任何人都不得操縱證券交易市場(chǎng)。本文小編就帶大家了解一下“證券法律相關(guān)知識(shí)有哪些?”問題的具體內(nèi)容。

證券法律相關(guān)知識(shí)有哪些?

1、證券發(fā)行是否有條件限制?

答：證券發(fā)行的核準(zhǔn)或?qū)徟l(fā)行，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定，經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)，未經(jīng)注冊(cè)或核準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得發(fā)行證券。

2、股票發(fā)行價(jià)如何確定?

答：股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

3、股票發(fā)行的溢價(jià)款如何處理?

答：以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

4、法定公積金、任意公積金、資本公積金的用途?

答：法定公積金、任意公積金用于彌補(bǔ)虧損、擴(kuò)大公司經(jīng)營、轉(zhuǎn)增為資本，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。

5、證券交易場(chǎng)所?

答：股票、公司債券及其他證券，應(yīng)在證券交易所交易或國務(wù)院批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所。

6、證券交易方式?

答：證券交易所上市交易，公開集中交易或批準(zhǔn)的其他方式。

7、證券交易形式?

答：現(xiàn)貨交易、期貨(股指期貨)、期權(quán)(股票期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán))交易等。

8、賬號(hào)保密義務(wù)?

答：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)等必須依法為客戶開立的賬戶保密。

9、短線交易禁止，其法律后果是?

答：高管、持股5%以上股東，買入后6月內(nèi)賣出，賣出后6月內(nèi)買入，其收益歸公司所有，但不是交易無效。若董事會(huì)不遵照?qǐng)?zhí)行，股東為公司利益以自己名義直接提起訴訟。

10、中介組織買賣股票的限制?

答：財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書等機(jī)構(gòu)和人員，服務(wù)期內(nèi)和滿期后6月內(nèi)，不得買賣;相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員接受委托之日或進(jìn)行相關(guān)工作之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣。

11、國有企業(yè)或國有控股是否可以買賣上市交易的股票?

答：可以，必須遵守國家相關(guān)規(guī)定。

12、證券交易即時(shí)行情的公布?

答：為組織公平的集中交易提供保障，交易所公布即時(shí)行情，未經(jīng)交易許可，任何單位、個(gè)人不得發(fā)布即時(shí)交易行情。

13、挪用公款買賣證券的禁止?

答：禁止任何人挪用公款從事證券交易。

14、禁止操縱證券交易，操縱市場(chǎng)的具體行為方式表現(xiàn)?

答：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易;(4)不以成交為目的的頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào);(5)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;(6)對(duì)證券及其發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他手段。

我國對(duì)于證券交易等金融活動(dòng)的管控非常嚴(yán)格，證券的發(fā)行必須符合法律法規(guī)的具體規(guī)定，如果未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，則任何組織和個(gè)人都不得進(jìn)行證券的發(fā)行。證券的交易也應(yīng)該在法定場(chǎng)所進(jìn)行，不得非法私下進(jìn)行交易。

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