第一,內(nèi)部監(jiān)督。這是大陸法系國(guó)家普遍采用的方法。所謂內(nèi)部監(jiān)督,就是為破產(chǎn)管理人規(guī)定良心上的注意義務(wù),也即設(shè)定高標(biāo)準(zhǔn)的注意義務(wù)。例如,日本破產(chǎn)法第164條規(guī)定:“?一?破產(chǎn)管理人應(yīng)以善良管理人的注意,執(zhí)行其職務(wù);?二?破產(chǎn)管理人怠為前款注意義務(wù)時(shí),該破產(chǎn)管理人對(duì)利害關(guān)系人負(fù)連帶損害賠償責(zé)任?!钡聡?guó)1994年破產(chǎn)法?以下簡(jiǎn)稱“德國(guó)破產(chǎn)法”?第60條第1款規(guī)定:“破產(chǎn)管理人因其過(guò)失違反本法規(guī)定義務(wù)時(shí)得向所有相關(guān)參與方承擔(dān)損害賠償責(zé)任。他負(fù)有一個(gè)普通誠(chéng)信破產(chǎn)管理人所應(yīng)承擔(dān)的勤勉責(zé)任”。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)破產(chǎn)法第86條規(guī)定:“破產(chǎn)管理人應(yīng)以善良管理人之注意執(zhí)行其職務(wù)”。這里的“善良管理人的注意義務(wù)”即民法中所指的善管注意義務(wù),它是確定行為人主觀過(guò)錯(cuò)之有無(wú)的較高標(biāo)準(zhǔn)。善良管理人的注意,指行為人在進(jìn)行交易時(shí)應(yīng)當(dāng)具有的注意,用來(lái)評(píng)價(jià)具有相當(dāng)知識(shí)或者經(jīng)驗(yàn)的人在為具體行為時(shí)的注意程度,并以此作為衡量其有無(wú)過(guò)失的標(biāo)準(zhǔn)。破產(chǎn)管理人在對(duì)破產(chǎn)債權(quán)的調(diào)查確認(rèn)、對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的管理處分時(shí),其注意程度與一般常人相比顯然要高。若破產(chǎn)管理人欠缺善良管理人之注意,為輕過(guò)失;若欠缺一般常人的注意,則為重大過(guò)失。無(wú)論哪種過(guò)失,造成損害的,破產(chǎn)管理人都應(yīng)當(dāng)對(duì)利害關(guān)系人負(fù)損害賠償責(zé)任。
第二,外部監(jiān)督,即法院和其他監(jiān)督主體對(duì)破產(chǎn)管理人行為的監(jiān)督。其中法院的監(jiān)督是核心,各國(guó)破產(chǎn)法均賦予其全面的控制權(quán)和否決權(quán)。如日本破產(chǎn)法第161條就明確規(guī)定:“破產(chǎn)管理人屬法院監(jiān)督。”德國(guó)破產(chǎn)法第58條第1款也規(guī)定:“破產(chǎn)管理人受破產(chǎn)法院監(jiān)管。法院得隨時(shí)要求其提供相關(guān)說(shuō)明或案情及管理情況報(bào)告?!庇?guó)破產(chǎn)法更明確地指出,法院對(duì)破產(chǎn)管理人具有全面控制的職權(quán),并可對(duì)破產(chǎn)管理人作出的任何決定,予以確認(rèn)、否決或者修改。其他監(jiān)督主體主要包括債權(quán)人會(huì)議、破產(chǎn)人、監(jiān)察委員等,它們對(duì)破產(chǎn)管理人的監(jiān)督只有通過(guò)法院才能真正起到監(jiān)督作用。在它們中間,債權(quán)人會(huì)議的作用較大。不過(guò),在大陸法系國(guó),債權(quán)人會(huì)議對(duì)破產(chǎn)管理人的監(jiān)督權(quán)非常有限,主要途徑是形成決議,向法院提出申請(qǐng),要求撤換破產(chǎn)管理人。如日本破產(chǎn)法第167條規(guī)定:“法院可以根據(jù)債權(quán)人會(huì)議的決議或監(jiān)察委員的申請(qǐng),或者以職權(quán),將破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)管理人解任。在此場(chǎng)合,法院必須訊問(wèn)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)管理人?!钡聡?guó)破產(chǎn)法第59條第1款規(guī)定:“破產(chǎn)法院得因重大事由解除破產(chǎn)管理人的職務(wù)。解職可依職權(quán)或依管理人、債權(quán)人委員會(huì)或者債權(quán)人會(huì)議的申請(qǐng)為之。法院裁判前應(yīng)聽(tīng)證管理人?!痹谟⒚婪ㄏ?,債權(quán)人會(huì)議對(duì)破產(chǎn)管理人有著廣泛、有效的監(jiān)督權(quán)。如依英國(guó)破產(chǎn)法,破產(chǎn)管理人必須完全服從債權(quán)人會(huì)議或其常設(shè)機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)的“全面控制”,必須按照其具體指示履行義務(wù)。
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