申請豁免收購上市公司有哪些規(guī)定？

根據(jù)《上市公司收購管理辦法》全文規(guī)定：

1。有下列情形之一的，收購人可以向中國證監(jiān)會申請豁免要約增持股份：

（I）收購人和轉(zhuǎn)讓人可以證明股份轉(zhuǎn)讓是在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行的，且不導(dǎo)致上市公司實(shí)際控制人的變更。

（2）上市公司面臨嚴(yán)重財務(wù)困難，收購方提出的拯救公司的重組方案已經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)，（三）為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要，中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形收購人提交的文件符合規(guī)定，并按照本辦法規(guī)定履行了報告和公告義務(wù)，中國證監(jiān)會予以接受；不符合規(guī)定或者不履行報告、公告義務(wù)的，中國證監(jiān)會不予受理。中國證監(jiān)會自受理豁免申請之日起20個工作日內(nèi)，對收購人申請的具體事項(xiàng)作出是否給予豁免的決定；如果獲得豁免，收單機(jī)構(gòu)可以完成增加

2。有下列情形之一的，投資者可以向中國證監(jiān)會申請豁免要約：。中國證監(jiān)會自收到符合條件的申請文件之日起10個工作日內(nèi)未提出異議的，相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)；中國證監(jiān)會不同意其申請的，有關(guān)投資者應(yīng)當(dāng)按照本辦法第六十一條的規(guī)定處理：

（一）經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)，可以自由轉(zhuǎn)讓、變更、合并國有資產(chǎn)，（二）因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格回購特定股東的股份，并減少其持有的股份，導(dǎo)致投資者在上市公司中持有的股份占公司已發(fā)行股份的30%以上（三）中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要認(rèn)定的其他情形。有下列情形之一的，相關(guān)投資者可以依照前款規(guī)定免予提出豁免申請，并經(jīng)批準(zhǔn)后，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)：

（1）在上市公司股東大會的非關(guān)聯(lián)股東中，投資者獲得上市公司發(fā)行的新股，其在公司擁有權(quán)益的股份超過公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾在三年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其已發(fā)行的新股，公司股東大會同意，如果上市公司的股權(quán)達(dá)到或超過公司已發(fā)行股份的30%，投資者可免于要約，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個月增持不超過公司已發(fā)行股份2%的股份。（3）上市公司的股權(quán)達(dá)到或超過公司已發(fā)行股份的50%，（四）證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)依法在其經(jīng)營范圍內(nèi)從事承銷、貸款等業(yè)務(wù)，導(dǎo)致其持有上市公司已發(fā)行股份30%以上，且無實(shí)際控制該公司的行為或意圖，并提出在合理期限內(nèi)將相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓給非關(guān)聯(lián)方的解決方案

（五）因繼承而在上市公司擁有權(quán)益的股份超過公司已發(fā)行股份的30%

（六）因履行約定義務(wù)而回購上市公司股份回購證券交易協(xié)議，投資者在上市公司擁有權(quán)益的股份超過公司已發(fā)行股份的30%，并且可以證明標(biāo)的股份的表決權(quán)在協(xié)議期內(nèi)未發(fā)生轉(zhuǎn)讓

（VII）由于投資者持有的優(yōu)先股表決權(quán)的法律恢復(fù)，投資者在上市公司持有的股份超過公司已發(fā)行股份30%的，有關(guān)投資者應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的股權(quán)變動完成后3日內(nèi)公告增持股份，律師應(yīng)當(dāng)對相關(guān)投資者的股權(quán)變動出具符合條件的專項(xiàng)核查意見，并由上市公司披露。相關(guān)投資者依照前款第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定采取集中競價方式增持股份，累計增持股份比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的1%的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日通知上市公司，上市公司應(yīng)當(dāng)在下一個交易日發(fā)布有關(guān)股東增持股份的進(jìn)展公告。相關(guān)投資者依照前款第（三）項(xiàng)規(guī)定采取集中競價方式增持股份的，累計增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的2%的，不得在事實(shí)發(fā)生之日和上市公司發(fā)布相關(guān)股東增持進(jìn)展公告之日增持股份。前款第（二）項(xiàng)規(guī)定的增資不超過2%的股份的鎖定期為自增資完成之日起6個月。符合上述規(guī)定的，投資者及其一致行動人可以向中國證監(jiān)會申請下列豁免：

（1）豁免要約增發(fā)股份

（2）有主體資格、股份種類限制或者法律規(guī)定的特殊情況的，行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定，未獲得豁免的，可以申請豁免向被收購公司的全體股東發(fā)出收購要約，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會通知之日起30日內(nèi)，將其或其控股股東持有的被收購公司股份減持至30%以下；如果其打算通過要約以外的方式繼續(xù)增加其股份，則應(yīng)發(fā)出全面要約。如果買方申請豁免，則應(yīng)聘請律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)表專業(yè)意見。

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