關(guān)鍵詞：股權(quán)轉(zhuǎn)讓違約金過(guò)高，法院自由裁量權(quán)問(wèn)題：股權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人對(duì)違約金的數(shù)額不一致，法院如何確定違約金比例的“適當(dāng)調(diào)整”案件名稱：曾某與郭某股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議糾紛上訴案（一）法院意見(jiàn)：“適當(dāng)調(diào)整”的程度由法院根據(jù)調(diào)整效果酌情決定，調(diào)整幅度反映了逾期支付違約金的懲罰性

案件簡(jiǎn)介

上訴人：曾某

被上訴人：郭某

2008年7月15日，上訴人曾某與上訴人郭某簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，同意上訴人曾某轉(zhuǎn)讓其持有的107股股份。股權(quán)于2008年7月18日以人民幣50萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給被上訴人郭某，雙方再次簽訂補(bǔ)充合同，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓款增加至72萬(wàn)元，上訴人郭某于2008年7月30日前支付20萬(wàn)元，2008年8月至12月支付30萬(wàn)元，每月6萬(wàn)元，2009年12月30日前余款22萬(wàn)元，分公司上訴人郭某逾期付款的，于2008年12月10日向上訴人曾某支付違約金5萬(wàn)元，上訴人2008年11月第五期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款6萬(wàn)元，此后，雙方就股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議發(fā)生糾紛，遂起訴至法院

各方意見(jiàn)

上訴人曾某認(rèn)為：本案所涉及的違約金為滯納金，雙方確認(rèn)被上訴人郭應(yīng)按照本協(xié)議的規(guī)定履行，一審法院認(rèn)為：上訴人曾某與被上訴人郭某簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同為有效合同。根據(jù)合同約定，被上訴人郭某于2008年11月支付第五筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的期限為2008年11月底，現(xiàn)被上訴人郭某支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的期限為2008年12月10日，已構(gòu)成逾期付款，屬于違約。合同還規(guī)定，被上訴人郭某應(yīng)向上訴人曾某支付逾期付款的違約金5萬(wàn)元。協(xié)議同樣有效。但是，如果處罰比損失高得多，可以適當(dāng)減少。本案中，被告僅延遲付款10天，可能造成上訴人曾某的利息損失不足100元，上訴人曾某也未能充分說(shuō)明上訴人曾某因被上訴人郭某違約造成的其他損失。因此，本案訴訟合同約定的5萬(wàn)元違約金明顯高于原告的損失，可以調(diào)整。根據(jù)郭某違約的主觀程度、違約時(shí)間和郭某認(rèn)可的數(shù)額，二審法院將處罰金減至5000元：被上訴人郭某逾期付款的時(shí)間僅為10天。按照日常生活常識(shí)，按同期銀行利率計(jì)算，10天利息損失6萬(wàn)元不到100元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于合同約定的違約金5萬(wàn)元，而上訴人曾某也未能提供證據(jù)說(shuō)明被上訴人郭某違約造成的其他損失，因此，本協(xié)議約定的違約金確實(shí)過(guò)高，應(yīng)當(dāng)“適當(dāng)調(diào)整”。所謂“適當(dāng)調(diào)整”，是指調(diào)整的效果應(yīng)當(dāng)適當(dāng)，不得高于實(shí)際損失太多，具體調(diào)整幅度由法院根據(jù)調(diào)整效果確定。法院根據(jù)上訴人曾某違約給對(duì)方造成的實(shí)際損失、被上訴人郭某違約的主觀程度、違約時(shí)間、認(rèn)定金額等因素，將違約金調(diào)整為5元，屬于法院自由裁量的范圍，體現(xiàn)了逾期付款違約金的懲罰性特點(diǎn)

律師點(diǎn)評(píng)

在上述案例中，我們明確了違約金作為一方違約后承擔(dān)責(zé)任的一種方式，非常簡(jiǎn)單快捷，從而免除了受害方對(duì)實(shí)際損失的舉證責(zé)任，也省去了法院計(jì)算實(shí)際損失的麻煩。此外，它還限制了當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，起到了督促當(dāng)事人履行合同的作用，對(duì)鼓勵(lì)交易具有積極意義，但如何約定違約金仍是一個(gè)問(wèn)題。雖然約定違約金是合同意思自治原則的體現(xiàn)，但在我國(guó)法律制度中，對(duì)約定違約金仍有限制。如果我們違反這一限制，我們就不能達(dá)到約定違約金的目的。根據(jù)違約金的性質(zhì)，可以分為懲罰性違約金和補(bǔ)償性違約金。懲罰性違約金是指違約方向?qū)Ψ街Ц兑还P款項(xiàng)作為違約金，補(bǔ)償性違約金是指違約方向?qū)Ψ街Ц兑还P款項(xiàng)作為賠償對(duì)方因違約而遭受的損失。根據(jù)我國(guó)法律的規(guī)定和相應(yīng)的審判實(shí)踐，筆者認(rèn)為我國(guó)法律規(guī)定的違約金既具有賠償性，又具有懲罰性，我國(guó)法律對(duì)違約金的規(guī)定有多個(gè)層次。首先，依據(jù)是，如果有違約金的規(guī)定，則應(yīng)遵循該規(guī)定；其次，約定的違約金不是一成不變的，而是可以根據(jù)實(shí)際損失進(jìn)行調(diào)整；第三，在調(diào)整過(guò)程中，要充分考慮懲罰性，在合理范圍內(nèi)可以將罰款高于損失。那么，人民法院調(diào)整違約金的依據(jù)是什么？根據(jù)《合同法》第114條的規(guī)定，違約金的調(diào)整應(yīng)當(dāng)首先由當(dāng)事人提出請(qǐng)求，然后由法院根據(jù)案件情況決定是否調(diào)整、如何調(diào)整。其次，只有當(dāng)非法捕魚的錢確實(shí)低于或過(guò)高于實(shí)際損失時(shí)，才應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋》（2；！）第二十八條、第二十九條規(guī)定，罰金低于實(shí)際損失的，增加的罰金不得超過(guò)實(shí)際損失；違約金高于實(shí)際損失的，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，綜合考慮合同履行情況、當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)程度、預(yù)期利益等綜合因素進(jìn)行計(jì)量和裁定；至于如何確定“超額”的限額，底線一般是超過(guò)實(shí)際損失的30%

值得注意的是，通常由法官根據(jù)規(guī)則或方法酌情決定將超額違約金調(diào)整到適當(dāng)?shù)臄?shù)額。本案中，考慮到逾期付款天數(shù)較短，法官同意違約金數(shù)額超過(guò)按同期銀行正常利率計(jì)算的損失數(shù)額，并將違約金調(diào)整為5000元。考慮到違約金不應(yīng)高于損失太多，考慮到違約金的懲罰性，應(yīng)高于損失，但5000元數(shù)額的確定是自由裁量的結(jié)果。在提交人處理的案件中，法官行使自由裁量權(quán)時(shí)，還將考慮當(dāng)事人是否實(shí)際遭受損失，損失的情況和程度，遭受損失的一方是否采取了合理的止損措施，違約方的理由和惡意，當(dāng)?shù)氐纳钏胶推渌蛩?/p>