1、 證券公司是指依照《公司法》規(guī)定設(shè)立，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的金融機(jī)構(gòu)，專業(yè)從事證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人資格。根據(jù)規(guī)定，以公司形式設(shè)立的，必須在名稱中標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”。其次，設(shè)立證券公司必須按照法定程序經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。此外，需要設(shè)立、撤銷分支機(jī)構(gòu)、變更經(jīng)營(yíng)范圍或者注冊(cè)資本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或者解散的，還必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）大股東持續(xù)盈利，信譽(yù)良好，近三年無(wú)重大違法記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元（三）符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，（五）完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（六）具備經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和經(jīng)營(yíng)設(shè)施條件；（七）法律規(guī)定的其他條件，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，在其名稱或者經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”或者“證券有限公司”字樣，可以從事下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；（二）證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（三）與證券交易、投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)；（四）證券承銷、保薦業(yè)務(wù)；（五）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；（六）證券資產(chǎn)管理

上述（一）至（三）項(xiàng)業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；從事上述（四）至（七）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣；第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)兩項(xiàng)以上業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本為實(shí)收資本，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管的原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，調(diào)整注冊(cè)資本的最低限額，但不得少于前款規(guī)定的數(shù)額

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