《寧夏回族自治區(qū)人民政府關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見》試行的內(nèi)容是什么，我國(guó)上市公司在擴(kuò)大融資、提高國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面發(fā)揮了積極作用。但目前我區(qū)部分上市公司仍存在經(jīng)營(yíng)不善、虧損嚴(yán)重等問(wèn)題，嚴(yán)重影響了上市公司的健康發(fā)展和國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，阻礙上市公司在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮主導(dǎo)作用。主要原因有：一是國(guó)有投資者制度不完善，公司治理結(jié)構(gòu)不完善，國(guó)有資產(chǎn)所有者缺位，國(guó)有股行使過(guò)于分散；二是國(guó)有股占主導(dǎo)地位，內(nèi)部人控制嚴(yán)重，缺乏有效制衡，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事沒(méi)有依法發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)督作用；三是董事會(huì)秘書的任職資格和聘用缺乏制度約束，信息披露難以保證真實(shí)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。因此，為加強(qiáng)對(duì)我區(qū)上市公司的監(jiān)管，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和社會(huì)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)自治區(qū)黨委專題會(huì)議紀(jì)要（[2002]11號(hào)）要求，并參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于推進(jìn)上市公司治理的具體辦法》，本文就加強(qiáng)我區(qū)上市公司監(jiān)管提出以下幾點(diǎn)意見：

1加強(qiáng)和改進(jìn)對(duì)上市公司監(jiān)管的領(lǐng)導(dǎo)。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，轉(zhuǎn)變職能。加強(qiáng)對(duì)《企業(yè)法》、《公司法》和有關(guān)上市公司監(jiān)管的法律、法規(guī)、政策的學(xué)習(xí)，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和轉(zhuǎn)變政府職能的要求，實(shí)現(xiàn)政企分開，加強(qiáng)和改進(jìn)對(duì)上市公司的宏觀指導(dǎo)和微觀服務(wù)。二是解放思想，深化改革。積極鼓勵(lì)上市公司進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度改革，使上市公司真正建立起現(xiàn)代企業(yè)制度。三是轉(zhuǎn)變觀念，推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整。打破地區(qū)、部門、行業(yè)界限，按照全球化、市場(chǎng)化、做大做強(qiáng)的要求，積極鼓勵(lì)上市公司通過(guò)多種資產(chǎn)重組方式調(diào)整和升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。四是培養(yǎng)和留住人才。積極創(chuàng)造條件，培養(yǎng)、留住和用好一批高層次企業(yè)家

第二，建立健全國(guó)有投資者制度。上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，在資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面限期與母公司完全分離，確保國(guó)有投資者代表到位，明確國(guó)有股東的權(quán)利和責(zé)任，依法加強(qiáng)對(duì)所有者的約束，從根本上治理，實(shí)行母子公司分業(yè)經(jīng)營(yíng)。鑒于自治區(qū)上市公司母公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、人員狀況、社會(huì)負(fù)擔(dān)、不良資產(chǎn)、負(fù)債等方面存在差異，對(duì)同級(jí)持股或參股的7家上市公司和擬在自治區(qū)上市的塞馬水泥公司的國(guó)有股權(quán)集中度要區(qū)別對(duì)待，采取“一廠一策”的辦法。由于寧夏東方鉭業(yè)有限公司的特殊技術(shù)，這個(gè)問(wèn)題可以在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)得到解決。涉及上市公司及其母公司的國(guó)有股轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)報(bào)自治區(qū)國(guó)資委審批。國(guó)有股全部或者部分轉(zhuǎn)讓，致使國(guó)家不再具有控制地位的，應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)，解決上市公司母公司問(wèn)題的辦法是：對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)、急需擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模的企業(yè)，轉(zhuǎn)讓部分國(guó)有股權(quán)，解決資金短缺問(wèn)題，促進(jìn)發(fā)展；對(duì)通過(guò)重組能夠找到出路的企業(yè)，采取重組、兼并、收購(gòu)、出售等多種方式；對(duì)確實(shí)沒(méi)有出路的個(gè)別企業(yè)，積極爭(zhēng)取列入國(guó)家破產(chǎn)計(jì)劃或依法破產(chǎn)。有關(guān)部門要優(yōu)先解決企業(yè)的社會(huì)負(fù)擔(dān)

第三，完善上市公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。四是強(qiáng)化上市公司內(nèi)部約束機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)股權(quán)制衡，全面提高上市公司治理水平。股權(quán)制衡是公司治理結(jié)構(gòu)根本改善的前提。短期內(nèi)，我區(qū)可加強(qiáng)上市公司改制，并率先開展國(guó)有股減持試點(diǎn)。探索戰(zhàn)略性機(jī)構(gòu)投資者和管理層持股，還可以通過(guò)向民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)讓、向職工出售、外資購(gòu)股、股份回購(gòu)等多種方式來(lái)治理國(guó)有股的主導(dǎo)地位。今后，發(fā)起設(shè)立股份公司、發(fā)行股份的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目審批中一次性達(dá)到股權(quán)制衡的要求，即：，第一大股東（含流通股）在股份公司設(shè)立方案中的持股比例不得高于35%，超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)項(xiàng)目的不予處理。同時(shí)，上市公司重組時(shí)，要求股權(quán)余額一次性達(dá)標(biāo)，即重組后第一大股東（含流通股）持股比例不高于35%，超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的重組方案不予批準(zhǔn)。全區(qū)上市公司股權(quán)余額力爭(zhēng)三年內(nèi)達(dá)標(biāo)，即上市公司第一大股東平均持股比例低于35%

（5）加強(qiáng)國(guó)有控股上市公司領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。按照“黨管干部”的原則，由自治區(qū)黨委組織部或者國(guó)資委檢查，按照干部管理程序向國(guó)有控股上市公司法定代表人和股份公司董事、監(jiān)事提出建議，上市公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，履行法定程序，最終產(chǎn)生董事長(zhǎng)和上市公司主要高管。上市公司領(lǐng)導(dǎo)班子必須認(rèn)真貫徹股東會(huì)、董事會(huì)的決策意圖，努力實(shí)現(xiàn)公司資產(chǎn)使用最大化、創(chuàng)造效益最大化，嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理高度透明、最低化的程序，降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。此外，要實(shí)行嚴(yán)格的國(guó)有資產(chǎn)責(zé)任制，按照現(xiàn)代企業(yè)制度對(duì)上市公司領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行年度考核

（6）上市公司領(lǐng)導(dǎo)班子年度考核中發(fā)現(xiàn)下列問(wèn)題之一的，責(zé)令公司盡快整改，并根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整上市公司領(lǐng)導(dǎo)小組成員。變相設(shè)立小金庫(kù)，委托公司外理財(cái)，資金長(zhǎng)期無(wú)法收回

（3）隨意抵押公司股權(quán)，擅自對(duì)外擔(dān)保

（4）擅自改變募集資金使用方向，而外商投資缺乏科學(xué)性，導(dǎo)致公司損失慘重

（7）建立健全獨(dú)立董事制度。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，上市公司董事會(huì)審計(jì)、提名、薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任召集人。審計(jì)委員會(huì)至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。會(huì)計(jì)師事務(wù)所的選擇、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事會(huì)秘書的提名和推薦，須經(jīng)獨(dú)立董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

（8）寧夏獨(dú)立董事協(xié)會(huì)成立。作為一個(gè)社會(huì)中介組織，協(xié)會(huì)的主要職責(zé)是建立人才庫(kù)，組織培訓(xùn)，負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的資格認(rèn)定、考核、獎(jiǎng)懲等工作